Отчет о проделанной Фондом работе за 2003 год

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Федерального общественно-государственного фонда
по защите прав вкладчиков и акционеров
за 2003 год

I. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ, СТОЯВШИЕ ПЕРЕД ФЕДЕРАЛЬНЫМ ОБЩЕСТВЕННО-ГОСУДАРСТВЕННЫМ ФОНДОМ ПО ЗАЩИТЕ ПРАВ ВКЛАДЧИКОВ И АКЦИОНЕРОВ В ОТЧЕТНОМ ПЕРИОДЕ

Основными целями Фонда на протяжении всего периода его деятельности, являлись цели, определенные Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров", на основании и во исполнение которого создан Фонд:

осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых в Фонд в соответствии с настоящим Указом, а также за счет приращенного имущества Фонда;

формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;

формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;

хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации указанного имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.

Приоритетные направления деятельности Фонда в 2003 г. Собранием учредителей не определялись, поэтому Фонд осуществлял свою деятельность на основании Указа Президента Российской Федерации от 18.11.1995 г. № 1157 и положений Устава, а именно:

осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;
формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечения распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации указанного имущества, а также иного имущества переданного Фонду в установленном порядке имущества.

Деятельность по указанным направлениям за отчетный период включала:

формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат;

организацию и проведение компенсационных выплат;

проверку осуществления выплат в регионах;

взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов нелицензированных финансовых компаний;

работу с арестованным имуществом нелицензированных финансовых компаний;

информирование вкладчиков-кредиторов о месте нахождения конкурсных производств и порядке подачи претензий и ходе конкурсных производств;

участие в судебных процессах при рассмотрении дел о взыскании дебиторской задолженности;

организацию взаимодействия с регионами Российской Федерации;

методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите прав инвесторов;

ведение баз данных и реестров;

взаимодействие с государственными структурами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда.

консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций региональных фондов по вопросам связанным с защитой их прав и законных интересов.

представление интересов гражданских истцов и потерпевших в ходе расследования уголовных дел в отношении учредителей и руководителей нелицензированных финансовых компаний и в суде.

сбор и подготовка документов по финансовым компаниям, допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках РФ для рассмотрения на заседании экспертной комиссии на предмет включения их в список компаний для производства компенсационных выплат.

На протяжении всего отчетного периода проводилась работа по организации деятельности Фонда.

II. ОБЪЕМ ВЫПОЛНЕННЫХ РАБОТ ПО ОСНОВНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат

Источником средств для производства компенсационных выплат в отчетном периоде являлись доходы от приватизации федеральной собственности (поступившие в Фонд в 1996-98 и 2000 гг.) и доходы, полученные от управления средствами от приватизации.
В отчетное время доверительное управление средствами Фонда осуществляли ЗАО "УК "Тройка Диалог" и ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент". Контроль за осуществлением операций по доверительному управлению средствами Фонда осуществляло ЗАО "Первый специализированный депозитарий".
В 2003 году прирост средств Фонда, переданных в управление, составил 388 653 тысячи рублей.

2. Организация и проведение компенсационных выплат

На протяжении отчетного периода, в соответствии с Указом № 1157, Уставом Фонда и на основании решений Собрания учредителей и Попечительского совета, компенсационные выплаты проводились следующим категориям вкладчиков:

инвалиды Великой Отечественной войны; участники Великой Отечественной войны, ставшие инвалидами вследствие общего заболевания, трудового увечья и других причин (за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие противоправных действий); инвалиды боевых действий на территории других государств; бывшие несовершеннолетние узники концентрационных лагерей, гетто и других мест принудительного содержания, созданных фашистами и их союзниками в период второй мировой войны, признанные инвалидами вследствие общего заболевания, трудового увечья и других причин (за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие их противоправных действий); их вдовы (вдовцы).
инвалиды первой, второй и третьей группы, за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие их противоправных действий, их вдовы и вдовцы.
участники Великой Отечественной войны (п.1 ст.2 Федерального закона "О ветеранах"); лица, работавшие в годы Великой Отечественной войны в пределах границ действующих фронтов (п.2 ст.2 Федерального закона "О ветеранах"); лица, проработавшие в тылу в период с 22 июня 1941 года по 9 мая 1945 г. не менее шести месяцев, исключая период работы на временно оккупированных территориях СССР (п.4 ст.2 Федерального закона "О ветеранах"); лица, принимавшие участие в боевых действиях на территориях других государств; бывшие несовершеннолетние узники концентрационных лагерей, гетто и других мест принудительного содержания, созданных фашистами и их союзниками в период второй мировой войны; ветераны боевых действий на территории СССР и территориях других государств в соответствии со ст. 3 № ФЗ-5 от 12.01.95 г., а также лицами, принимавшими участие в вооруженном конфликте в Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил; их вдовы (вдовцы); вдовы (вдовцы) погибших военнослужащих и ликвидаторов аварии на Чернобыльской АЭС; вкладчики, возраст которых 80 лет и старше.
жители блокадного Ленинграда, их вдовы и вдовцы.
лица, которым присвоено звание "Ветеран труда"; лица, получающие пенсии в соответствии с действующим законодательством РФ, их вдовы и вдовцы.
реабилитированные лица и лица, признанные пострадавшими от политических репрессий, признанных таковыми в соответствии с ФЗ № 1761-1 от 18.10.1991 г., их вдовы и вдовцы.
лица, участвовавшие в работах по ликвидации Чернобыльской катастрофы, перечисленные в п.п.3,4 части первой ст.13 Закона РСФСР "О социальной защите граждан, подвергшихся воздействию радиации вследствие катастрофы на Чернобыльской АЭС"; лица, участвовавшие в работах по объекту "Укрытие", лица из числа летно-подъемного и инженерно-технического состава гражданской авиации и служебных пассажиров, указанные в подпункте "б" п. 1 Постановления Совета Министров РФ от 30 марта 1993г. № 253; лица, получившие или перенесшие лучевую болезнь вследствие радиационных аварий и их последствий на других (кроме Чернобыльской АЭС) атомных объектах гражданского или военного назначения в результате испытаний, учений или иных работ, связанных с любыми видами ядерных установок (кроме лиц, включенных в категорию, указанную в подпункте 1.4.2 настоящего Положения), их вдовы, вдовцы.
многодетные матери, отцы или опекуны и одинокие родители (опекуны). При этом считать многодетными матерями, отцами или опекунами граждан, воспитывающих 3-х или более несовершеннолетних детей либо учащихся до 23-х лет; одинокими родителями (опекунами) считать родителей (опекунов), не состоящих в зарегистрированном браке и воспитывающих несовершеннолетних детей.
лица, являющиеся родителями граждан, погибших в локальных военных конфликтах на территории СССР и территориях других государств (далее - ветераны боевых действий) в соответствии со ст. 3 № ФЗ-5 от 12.01.95 г., а также граждан, погибших в результате участия в вооруженном конфликте в Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил; лица, являющиеся родителями (опекунами) детей-инвалидов детства; лица, являющиеся инвалидами детства, у которых умерли родители-вкладчики.
вдовы (вдовцы) граждан, относящихся к категориям, перечисленным в пп. 1.4.1.-1.4.7., имеют право на получение компенсации по собственному вкладу и по вкладу умершего мужа (жены).

Фонд проводил работу, направленную на регистрацию лиц указанных категорий во всех регионах Российской Федерации. Проводилась разъяснительная работа с представителями администраций, организаций, уполномоченных на производство компенсационных выплат, руководителями инициативных групп обманутых вкладчиков. Рекомендации по регистрации вкладчиков с соответствующими приложениями были направлены в адрес администраций всех субъектов Российской Федерации.

Работа по выплате компенсаций проводится в тесном контакте с администрациями регионов, региональными и местными фондами по защите прав вкладчиков и общественными организациями вкладчиков.

С целью обеспечения компенсационных выплат в регионах, Фонд регулярно проводил консультации для представителей администраций субъектов РФ, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы с программным обеспечением "АРМ оператора регистратуры".

В отчетном периоде в регионы РФ выдавались комплекты этого программного обеспечения, а также для предотвращения случаев повторного внесения вкладчиков в списки на предоставление компенсационных выплат в регионах, силами Фонда формировались электронные копии ведомостей в формате MS Excel 98 и одновременно с формированием очередных ведомостей на выплату компенсации направлялись в уполномоченные организации.

Активно использовалась сеть Интернет для обмена информацией с регионами. В частности, по электронной почте решались текущие вопросы по работе программного обеспечения и порядку формирования отчетов о проведении выплат. В отчетном периоде многие регионы использовали сеть Интернет для передачи информации. Постоянно использовали сеть Интернет для пересылки данных в Фонд следующие регионы: Республика Мордовия, Ростовская область, Калининградская область, Курская область, Орловская область, Курганская область, Архангельская область, Новосибирская область, Республика Коми, Кировская область, Красноярский край, Пермская область, Тамбовская область, Московская область, Владимирская область, Республика Башкортостан, Саратовская область, Липецкая область, Калужская область, Астраханская область.
Всего за 2003 год в целях обеспечения компенсационных выплат подготовлены и отправлены 293 ведомости на производство компенсационных выплат (Приложение 1).

Компенсационные выплаты в отчетном периоде проведены 174 017 вкладчикам на общую сумму 115 002 тысячи рублей.

За весь отчетный период регулярно использовались стандартные формы отчетов, программ и наглядных материалов, позволяющих быстро и качественно производить работу по проверке списков вкладчиков.

Работа по проведению компенсационных выплат в 2003 году отмечена благодарностями от ряда региональных администраций и руководителей уполномоченных организаций (Кемеровская область, Тамбовская область, Алтайский край, Республика Карелия и др.).

3. Проверка осуществления выплат в регионах
В 2003 году были осуществлены выездные выборочные проверки осуществления компенсационных выплат в Саратовской, Белгородской, Свердловской, Ярославской, Костромской, Новосибирской областях, а также республиках Татарстан, Марий Эл, Чувашия, Мордовия.
В результате проверок нарушений не выявлено. Проведены консультации по регистрации вкладчиков и оформлению списков.
В Белгородской области проведена проверка по жалобе председателя ревизионной комиссии Белогородского общественного движения по защите прав вкладчиков и инвесторов "Вкладчик" М.Ф. Бондаренко. В ходе проверки установлено, что жалобы, изложенные в обращении гр. Бондаренко М.Ф., необоснованны.

4. Взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов нелицензированных финансовых компаний
В 2003 году Фонд принимал участие в работе комитетов кредиторов финансовых компаний, в рамках этой работы Фондом проводилось:
- взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов;
- работа с государственными структурами (следственными органами, службой судебных приставов и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.

АОЗТ "Русский дом селенга" (АОЗТ "РДС")
19 марта 2003 г. представитель Фонда принял участие в очередном заседании комитета кредиторов АОЗТ "Русский Дом Селенга" в ходе которого заслушан и одобрен отчет конкурсного управляющего компании-должника и принято решении о реализации имущества, входящего в состав конкурсной массы.

АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет"
Проведены рабочие встречи с архивариусом конкурсного производства АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет" Казанцевым И.П. и следователем СУ ГУВД г. Москвы Ершовым C.В. по вопросу передачи реестра и подлинных документов вкладчиков АОЗТ "Тандем", находящихся в следственном управлении ГУВД г. Москвы, Федеральному фонду для выдачи вкладчикам, обратившимся за получением компенсации. По результатам рабочих встреч создана трехсторонняя комиссия по приему-передаче документов.
Трехсторонней комиссией с участием архивариуса конкурсного производства АОЗТ "Тандем", следователя СУ ГУВД г. Москвы Ершова С.В., представителей Фонда приняты подлинники документов вкладчиков АОЗТ "Тандем" (подлинники договоров, исполнительных листов, решений судов), находящиеся в СУ ГУВД г. Москвы для дальнейшей передачи вкладчикам компании (документы необходимы вкладчикам для регистрации на получение компенсационных выплат).
Разработана инструкция по ведению базы данных вкладчиков АОЗТ "Тандем". На основе подлинников документов, с учетом системы ведения реестра, установленного конкурсным управляющим АОЗТ "Тандем", создана электронная база данных вкладчиков АОЗТ "Тандем".
В целях обеспечения получения вкладчиками АОЗТ "Тандем" компенсаций, организована выдача подлинных документов.

5. Работа с арестованным имуществом нелицензированных финансовых компаний
В отчетном периоде Фонд осуществлял взаимодействие с судебным приставам исполнителям ОССП ЮВАО г. Москвы по передаче арестованного имущества, принадлежащего ИЧП "Властилина", расположенного в п. Остафьево и п. Вороново Московской области.
Совместно с представителями Следственного комитета МВД Российской Федерации проведен осмотр арестованной в рамках уголовного дела (возбужденного в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер") квартиры, расположенной по адресу: г. Москва, Сретенский бульвар, д. 15/16.

6. Информирование вкладчиков-кредиторов о месте нахождения конкурсных производств и порядке подачи претензий и ходе конкурсных производств
В отчетном периоде, в целях повышения эффективности защиты прав вкладчиков и акционеров Фондом во взаимодействии с государственными органами, общественными организациями и региональными фондами по защите прав вкладчиков и акционеров проводилось информирование вкладчиков и акционеров о деятельности ликвидационных комиссий, конкурсных производств АОЗТ "Русский Дом Селенга", АОЗТ ФК "Русская Недвижимость", СТК "Хопер-Инвест" (ТОО ИК "Хопер-Инвест), АОЗТ "Тандем" и др.
В целях информирования вкладчиков АО "МММ" о порядке подачи заявлений о признании потерпевшими и гражданскими истцами подготовлены и размещены на сайте Фонда:
- информационная справка по АООТ "МММ";
- образец заявления о признании вкладчиков и акционеров АО "МММ" потерпевшими и гражданскими истцами

7. Участие в судебных процессах при рассмотрении дел о взыскании дебиторской задолженности
В отчетном периоде представители Фонда принимали участие в судебных процессах по взыскании дебиторской задолженности с компаний системы "Союз" в рамках конкурсного производства АОЗТ "Русский Дом Селенга" (г. Ростов-на-Дону).

8. Организация взаимодействия с регионами Российской Федерации (методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите прав инвесторов, консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций региональных фондов по вопросам связанным с защитой их прав и законных интересов)
В целях выработки предложений, направленных на совершенствование системы проведения компенсационных выплат, в региональные организации, уполномоченные на производство компенсационных выплат, общественные организации и региональные фонды по защите прав вкладчиков и акционеров направлен, принятый рабочей группой, проект Положения о проведении компенсационных выплат.
Предложения, поступившие из регионов, вынесены на рассмотрение Попечительского совета.
Учитывая, что деятельность нелицензированных финансовых компаний охватила, практически, все регионы России, проведение компенсационных выплат, работа с активами финансовых компаний, нарушивших права своих инвесторов, наиболее эффективны при участии администраций регионов, региональных фондов и общественных объединений вкладчиков, методическое руководство и координацию деятельности которых осуществляет Фонд.
На протяжении отчетного периода Фонд вел работу по налаживанию контактов с регионами, принимая участие в создании и деятельности региональных структур защиты прав вкладчиков.
В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических компаниях и их активах, решались вопросы по регистрации вкладчиков для осуществления компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.
Проводились телефонные переговоры с представителями администраций ряда республик и областей, с целью решения текущих вопросов по взаимодействию в деятельности по защите прав инвесторов.
На протяжении отчетного периода проводились рабочие встречи с представителями администраций, региональных фондов и общественных организаций следующих регионов:

По приглашению ВАОО "Вкладчики России", в рамках выполнения Указа Президента РФ №1157 от 18.11.1995 г. представитель Фонда принял участие в работе Всероссийской конференции ВАОО "Вкладчики России", в ходе которой:
- представители 47 региональных общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров были проинформированы о результатах деятельности рабочей группы по подготовке проекта нового Положения о компенсационных выплатах;
- обсужден проект Положения с учетом изменений и дополнений, принятых на третьем заседании рабочей группы;
- обсуждены предложения и дополнения в проект Положения от ВАОО "Вкладчики России";
- доведена информация о ходе компенсационных выплат в регионах и определены задачи региональных общественных организаций, связанные с информированием граждан о проведении компенсационных выплат;
- доведена информация о ходе конкурсных производств АОЗТ "Русский Дом Селенга", АОЗТ ФК "Русская недвижимость", СТК "Хопер-Инвест".
Проведены рабочие встречи с руководителями уполномоченных организаций, региональных фондов и общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров от Волгоградской области - Филимоновым Г.Т., Саратовской области - Нефедовым В.А., Кировской области - Митяниным Е.Ф., Липецкой области - Родионовым В.И., республики Марий-Эл - Афанасьевым В.П., Рязанской области - Дмитриевым И.П., республики Бурятия - Тоневицкой С.В., Омской области - Овериной И.А., республики Татарстан - Куклевой Т.А, Астраханской области - Матвеевой Н.Н., Симоновой Н.Н., Санкт-Петербурга - Коровиным В.А., Тамбовской области - Гришкиным В.А., Тарасовым А.К., Белгородской области - Витютневой В.Г., Ставропольского края - Кузнецовым В.А., Краснодарского края - Лясковским И.И., Вологодской области - Величко Н.В., Архангельской области - Ширяевым Е.В., от Хабаровского края - Корзуниной В.В., Свердловской области - Должиковым В.В., Тюменской обласи -Лепехиным Ю.Н. в ходе которых обсуждены основные положения проекта нового Положения о компенсационных выплатах, гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ. Выработаны предложения, направленные на совершенствования процедуры компенсационных выплат.
В ходе командировки в г. Пензу в период с 04 по 06 августа проведены рабочие встречи с представителями администрации Пензенской области, заместителем Губернатора Пензенской области-Председателем комитета по управлению имуществом - Сатиным А.В., заместителем Председателя комитета по управлению имуществом области Шутовым В.В. и директором Пензенского областного общетвенно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Васильевым Б.И. В ходе встречи обсуждены причины и обстоятельства приостановки выплат в Пензенской области, а также определены ориентировочные сроки возобновления компенсационных выплат.
В ходе командировки в г. Тамбов представитель Фонда принял участие в заседании Собрания учредителей Тамбовского регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров, поведены рабочие встречи с представителями администрации Тамбовской области и г. Тамбова.

Также, в рамках взаимодействия с регионами РФ, Фондом направлены информационные сообщения о деятельности финансовых компаний в адрес:
- региональных отделений ФКЦБ России;
- администраций субъектов РФ;
- региональных фондов и общественных организаций;
- правоохранительных органов;
- Государственной Думы РФ;
- других организаций и заинтересованных лиц.

9. Сбор и подготовка документов по финансовым компаниям, допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках РФ для рассмотрения на заседании экспертной комиссии на предмет включения их в список компаний для производства компенсационных выплат
За отчетный период Фондом получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях, поступившие из администраций, фондов и общественных организаций.
Все сведения по региональным компаниям, представленные в соответствии с инструкцией и по установленной форме, были вынесены на заседание экспертной комиссии.
На основании заключений экспертной комиссии в список финансовых компаний, вкладчикам которых производятся компенсационные выплаты, включены следующие региональные компании:

Республика Бурятия:
1. АОЗТ "Инвестиционно-финансовая компания "Байкал-траст";
2. ООО "Фондовый брокерский дом "Ависта";
3. АООТ "Бурятия-Азия-Траст";
4. ООО "Взаимный фонд недвижимости" "Бурятия-Азия".

Приморский край:
1. АООТ "Маньчжурия";
2. ООО "Инаква - Строительная компания";
3. "Приморский продовольственный благотворительный фонд";
4. "Артемовское потребительское общество".

Волгоградская область:
1. АООТ Корпорация "Мониторинг Дженерал Менеджмент" (АООТ МДМ).

Калининградская область:
1. АОЗТ "Трастовая финасово-инвестиционная компания "Созидание".
2. ТОО "Солифина".

Кировская область:
1. АОЗТ "Инвестиционно-финансовая компания "КРОНА-БИС".

г. Москва:
1. АОЗТ "Диамант-Стройинвест";
2. АОЗТ "Русско-американская финансовая компания";
3. ТОО фирма "Лемон-С".

Рязанская область:
1. ТОО "Винсент".

Саратовская область:
1. ТОО "Магнат";
2. ТОО "Инвестиционно-торговая компания "Капитал".

Ленинградская область:
1. ТОО "ТПК "Альянс-Росс".

10. Ведение баз данных и реестров.
В соответствии с п. 2 Указа Президента РФ от 18.11.1995 г. № 1157 и п. 2.1. Устава Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Фондом сформированы базы данных:
- 1100000 человек - АОЗТ ФК "Русская недвижимость" (в электронном виде);
- 720309 человек - АОЗТ "Русский дом селенга" (в электронном виде);
- 65000 человек - Компании группы "Хопер" (в электронном виде и на бумажных носителях);
- 758631 человек - другие компании.

Согласован порядок регистрации вкладчиков АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет" на получение компенсации с представителями уполномоченной организации по г. Москве - Благотворительный фонд "Гражданская Солидарность".
Подготовлен образец заявления и журнал выдачи документов вкладчикам АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет".
Создана электронная база данных претензий и подлинников документов вкладчиков АОЗТ "Тандем", концерна "Тибет" переданных архивариусом конкурсного производства АОЗТ "Тандем". Электронная база данных содержит 19405 претензий.
За отчетный период выдано 294 претензии с договорами, квитанциями к ним и исполнительными листами или служебными приказами для регистрации вкладчиков на получение компенсации.

На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация поступающих в Фонд документов в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда (далее - БД) с целью подтверждения вносимой информации.
Велась постоянная работа с официальными сайтами в Интернете: ФКЦБ России, Арбитражного суда г. Москвы, информационными базами данных ПАРТАД и СКРИН.
Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку более 345 документов, содержащих сведения о финансовых институтах, привлекавших денежные средства населения и не выполнивших свои обязательства, а также об активах, принадлежащих финансовым институтам.
На протяжении отчетного периода Фонд продолжал осуществлять сбор информации о недобросовестных финансовых институтах и их активах.
По состоянию на 31 декабря 2003 г. в базе данных Фонда насчитывалось 1810 финансовых институтов (ФИ), с учетом подразделений, привлекавших денежные средства граждан и не выполнивших свои финансовые обязательства, из них:
- 180 - продолжают деятельность;
- 290 - признаны банкротами/ликвидированы;
- по 820 возбуждены уголовные дела;
- по 342 открыто исполнительное судопроизводство.
На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными отделами УВД Москвы, регистрационными палатами Москвы и Санкт-Петербурга, арбитражными судами Москвы и других субъектов РФ.
В целях получения достоверной информации о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства направлены запросы:
- в адрес правоохранительных органов - 62;
- в адрес арбитражных судов - 113;
- в адрес регистрирующих органов - 87;
- в действующие компании - 51;
- в администрации, управления юстиции - 196.
В результате проведенных мероприятий:
- введены сведения о 70 вновь выявленных финансовых компаниях, не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства;
- проверена информация по 144 действующим финансовым компаниям, их местонахождению и реестродержателям.

11. Работа с государственными структурами, следственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями
В целях повышения эффективности защиты прав вкладчиков и акционеров Фондом во взаимодействии со следственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями, была проведена следующая работа:

В связи с арестом учредителя и руководителя АО "МММ" С.П. Мавроди журналистам центральных российских газет "Комсомольская правда", "Известия", "Аргументы и факты" предоставлена информация и даны интервью по вопросам деятельности группы компаний "МММ".

В ходе командировки в г. Самару проведены рабочие встречи с руководителем Комитета по защите вкладчиков администрации г. Самары Шевелевым Б.А., директором и главным бухгалтером Самарского областного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Куликовым В.А. и Смаль Е.В., заместителем руководителя департамента по управлению государственным имуществом Самарской области Клейменовой Т.В., заместителем руководителя уполномоченной организации по проведению компенсационных выплат г. Ново-Уральска Самарской области.

В рамках рабочих встреч изучен вопрос о проведении компенсационных выплат по ведомостям № КВ-277 и № КВ-183 из средств, полученных от реализации арестованного личного имущества бывшего управляющего делами СРОГФ Никишкина В.В., а также определен перечень документов, которые должны быть сформированы и направлены в ФОГФ для проведения сверки и принятия решения о проведении компенсационных выплат по ведомостям № КВ-277 и № КВ-18.

В целях решения вопроса о порядке регистрации вкладчиков АОЗТ "Тандем", ИЧП "Роника", имеющих на руках исполнительные листы без указания суммы первоначального вклада, направлены запросы в межмуниципальные суды г. Москвы с просьбой предоставить методику расчета суммы взыскания при рассмотрении исковых заявлений вкладчиков.
В целях решения вопросов о регистрации вкладчиков, имеющих на руках договора с компаниями "1-я Финансово-строительная компания", "Арт-Финанс" заверенных печатью банка "Калита", направлен запрос в Арбитражный суд г. Москвы с просьбой предоставить решение суда по иску банка "Калита" о признании недействительным договоров о совместной деятельности банка и выше указанных компаний недействительными.

В связи с требованием членов Попечительского совета Фонда обеспечить наибольшую отчетность и прозрачность проведения компенсационных выплат в конце 2002 года приказом управляющего Фонда была создана рабочая группа по выработке согласованных предложений по совершенствованию механизма компенсационных выплат и их расширению. В рабочую группу вошли представители Попечительского совета и Учредителей Фонда, депутаты Государственной Думы и представители общественных организаций. В 2003 г. рабочая группа продолжила работу над проектом нового Положения о компенсационных выплатах. В ходе работы:

Подготовлен и направлен членам рабочей группы проект Положения о проведении компенсационных выплат гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ, подготовленный с учетом решений, принятых на заседании рабочей группы по выработке согласованных предложений по совершенствованию механизма компенсационных 24.12.2002 г. Проект нового Положения переработан с учетом включения в него требований, закрепленных в инструкциях и методических рекомендациях по составлению списков вкладчиков, проведению выплат и предоставлению отчетов.
Подготовлено обоснование невозможности перечисления компенсаций на лицевые счета граждан непосредственно Фондом.
Подготовлено обоснование законности требований о включении наследников в списки на получение компенсационных выплат.
20 февраля 2003 г. проведено третье заседание рабочей группы по выработке согласованных предложений по совершенствованию механизма компенсационных выплат, в ходе которого обсужден проект Положение о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ. Приняты решения по принципиальным вопросам организации выплат:
- о сохранении института уполномоченных организаций;
- о признании права на получение компенсационных выплат за наследниками;
- о выплатах вкладчикам финансовых компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых компаний отдельными программами.
На основе решений рабочей группы по выработке согласованных предложений по совершенствованию механизма компенсационных выплат принятых в ходе заседания 20 февраля 2003 г. внесены изменения и дополнения в проект Положение о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ связанные:
- с сохранением института уполномоченных организаций;
- с признанием права на получение компенсационных выплат за наследниками;
- с выплатами вкладчикам финансовых компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых компаний отдельными программами.
17.04.2003 г. подготовлено и проведено итоговое заседание рабочей группы по выработке согласованных предложений по совершенствованию механизма компенсационных выплат. Принято решение:
- рекомендовать Попечительскому совету Фонда утвердить проект Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ;
- рекомендовать Попечительскому совету Фонда с момента утверждения нового положения установить переходный период не менее чем 2 месяца для завершения компенсационных выплат, проводимых в соответствии с действующим Положением о компенсационных выплатах.
В связи с заявлением представителя РФФИ в рабочей группе подготовлен проект запроса в правовое управление Администрации Президента РФ о правовом разъяснении Указа Президента РФ №1157 от 18.11.1995г. "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров
Подготовлена и направлена информация о деятельности Фонда и работе рабочей группы по выработке согласованных предложений по совершенствованию механизма компенсационных выплат в аппарат Полномочного представителя Президента по Приволжскому округу на имя Сахарновой Валентины Николаевны.

III. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА

В течение всего периода деятельности работа Фонда была направлена на защиту прав вкладчиков с целью возврата их доверия к финансовому и фондовому рынкам Российской Федерации.

1. Организация и участие в проведении заседаний Собрания учредителей и Попечительского совета Фонда
На протяжении всего отчетного периода Фонд осуществлял подготовку и проведение заседаний Собрания учредителей и Попечительского Совета Фонда, что включало разработку необходимых документов и организационно-техническое обеспечение.

К заседанию Попечительского совета, назначенного на 12.03.2003 г. подготовлены и направлены членам Попечительского совета:
- анализ предложений представителей Минимущества, РФФИ и ФКЦБ России в Попечительском совете ФОГФ;
- протоколы и материалы заседания рабочей группы по выработке согласованных предложений по совершенствованию механизма компенсационных выплат.

К заседанию Попечительского совета Фонда, назначенному на 29.04.2003г. подготовлен и направлен Проект Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ, с учетом предложений, принятых рабочей группой.

В соответствии с решением Собрания учредителей от 08.04.2003 г. для рассмотрения учредителям и членам Попечительского совета направлен проект конкурсной документации по выбору аудитора Фонда, разработанный в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 12 июня 2002 г. №409 и Приказа Министерства Финансов РФ от 31 октября №107н.

К заседанию Попечительского совета Фонда, назначенному на 28.05.03 г. подготовлены проекты конкурсной документации по выбору аудитора Фонда и Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ с учетом предложений и замечаний, поступивших от ФКЦБ России 22.05.2003 г.

Подготовлен проект бюджета Фонда на 2004 г.

К заседаниям Попечительского совета Фонда, назначенных на 03.07.03 г. и 17.07.03 г. подготовлены проекты Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ с учетом предложений, поступивших от ФКЦБ России и Всероссийской ассоциации общественных объединений по защите прав вкладчиков, акционеров и инвесторов "Вкладчики России".

В соответствии с требованием ФКЦБ России к заседанию Попечительского совета Фонда, назначенному на 03.07.03 г. подготовлен перечень общероссийских, межрегиональных и региональных компаний, привлекавших денежные средства граждан и не выполнившие свои финансовые обязательства, по которым производятся компенсационные выплаты, с указанием полного и сокращенного наименования, формы привлечения денежных средств, юридического адреса.

В соответствии с решением Собрания учредителей от 17.07.2003 г. внесены изменения в проект Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ, в соответствии с предложения ФКЦБ России.

Всего в 2003 г. проведено 10 заседаний Собрания учредителей и 9 заседаний Попечительского совета Фонда.
3 марта 2003 г. Собранием учредителей утвержден бюджет Фонда на март-декабрь 2003 г.
30 октября 2003 г. Попечительским советом Фонда утверждено новое Положение о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также Собранием учредителей утвержден бюджет Фонда на 2004 г.

2. Организация взаимодействия между подразделениями Фонда
На протяжении всего года проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы, а также вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда.

3. Организация и ведение делопроизводства
В Фонде ведется учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
Всего за прошедший период в Фонд поступило более 5000 документов: списки на компенсацию (1477); письма от судебных органов, депутатов Государственной Думы, администраций регионов (414), региональных фондов, общественных организаций, ликвидационных комиссий и др. организаций; письма от вкладчиков (свыше 2000).
В течение отчетного периода отправлено почтой свыше 5000 писем.
Ведется постоянная работа с архивом: подшивка исполненных документов и поиск документов, необходимых в работе.

4. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности
Компенсационные выплаты производились из средств от приватизации, поступивших в период с 1996 по 1998 гг. и в 2001 г., а также за счет прироста от управления этими средствами.
В рамках работы по ведению бухгалтерского учета и отчетности в отчетном периоде:

проводилась проверка отчетов управляющих компаний;

готовились и передавались документы в специализированный депозитарий;

готовились и сдавались отчеты в Государственную налоговую инспекцию;

ежеквартально готовились и сдавались отчеты во внебюджетные фонды;

проводились компенсационные выплаты вкладчикам;

проверялись отчеты об исполнении поручений организациями, уполномоченными на производство компенсационных выплат;

готовились замечания по представленным отчетам организаций, через которые Фонд производит компенсационные выплаты в регионах;

ежеквартально проходила подготовка и сдача баланса;

ведение бухгалтерского учета Фонда, учета государственных ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

В августе-сентябре 2003 г. Инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам №19 по Восточному административному округу г. Москвы в Фонде проведена выездная налоговая проверка по вопросам соблюдения налогового законодательства за период с 1 января 2000 г. по 1 января 2003 г. Проверкой установлено, что за проверяемый период неуплата налогов отсутствует.

В 2004 г. аудиторской компанией ЗАО "Инаудит" проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2003 год. Фондом получено безусловно положительное заключение Аудитора.

5. Осуществление общественно-просветительской и информационной работы
Кроме описанного выше объема работ, на протяжении всего отчетного периода Фондом проводилась работа по освещению и популяризации деятельности Фонда. В частности, осуществлялась подготовка материалов и размещение их на сайте Фонда в сети Интернет.
На странице Фонда размещена следующая информация:

новости (обновление не реже 1 раза в неделю);

общая информация о Фонде (краткая справка о деятельности, устав Фонда, его структура, список учредителей, членов Попечительского совета и партнеров Фонда);

информация о ходе компенсационных выплат (обновляется не реже 1 раза в 2 недели);

информация о решениях Попечительского совета (обновление по мере принятия решений);

отчеты Фонда;

нормативные акты по проблеме защиты прав вкладчиков и акционеров (обновление по мере принятия нормативных актов);

сведений о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах их совершивших - в справках по финансовым компаниям (обновление не реже 1 раза в месяц);

информация о региональных фондах.

Фонд не устанавливал ограничений доступа посетителей на свой сайт в сети Интернет. Это позволило обеспечить максимальную открытость деятельности. До массового потребителя оперативно доводилась вся необходимую информацию, опубликование которой предусмотрено п. 4 Указа.
Сайт Фонда пользуется большой популярностью: за 2003 года его посетили более 24000 человек из более чем 76 регионов РФ, а также из государств СНГ. Потребителями информации, размещенной на сайте, являются как рядовые граждане, так и юридические лица (региональные администрации, общественные организации, региональные фонды по защите прав вкладчиков). Все потребители могут бесплатно получить не только стандартные справки, но и индивидуальную консультацию. Так, за 2003 г. Фонд дал свыше 300 ответов на запросы, приходившие по электронной почте, и разместил более 100 ответов на вопросы граждан.
Кроме размещения информации в сети Интернет, во исполнение п. 4 Указа, Фонд размещал в "Российской газете", избранной Собранием учредителей в качестве средства массовой информации для обязательных публикаций Фонда, ежеквартальные отчеты о деятельности Фонда, а также в течение всего периода обеспечивал доведение до населения и всех заинтересованных лиц информацию о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации и лицах, их совершивших, о сроках и порядке осуществления компенсационных выплат через средства массовой информации: телевидение, радио, печатные СМИ. При этом авторам публикуемых материалов предоставлялись материалы для публикации (факты и документы, которые, по мнению Фонда, необходимо было опубликовать). Неоднократно принималось участие в съемке передачи "Доходное место" (ТВЦ) где сообщались сведения о компенсационных выплатах и разъяснялся порядок проведения регистрации вкладчиков. В течение 2003 г. информация о деятельности Фонда, о порядке проведения компенсационных выплат доводилась до вкладчиков студией "Радио Подмосковья".
Во исполнение требований п. 4 Указа Президента РФ № 1157 от 18.11.95 г., Фондом предусмотрено обязательное опубликование уполномоченными организациями регионов информации о начале компенсационных выплат вкладчикам очередных категорий (в соответствии с п. 2.2.3 типового договора-поручения на производство компенсационных выплат).
Кроме информации о компенсационных выплатах, 44 региональных фонда и более 50 общественных организаций публикуют в региональных СМИ информацию о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах, их совершивших, регулярно направляемую им Фондом в соответствии с требованиями Указа Президента РФ № 1009 11.09.97 г. "О региональных и местных фондах по защите прав вкладчиков и акционеров". Кроме региональных фондов, указанная информация предоставлялась в уполномоченные организации по проведению компенсационных выплат, правоохранительные и судебные органы для информирования вкладчиков и акционеров.
В целях информирования вкладчиков в офисе Фонда проводилась работа с вкладчиками, акционерами и их представителями. За отчетный период сотрудниками Фонда принято свыше 800 посетителей, которым даны разъяснения о порядке производства компенсационных выплат, деятельности ликвидационных комиссий, местонахождении действующих компаний.
Кроме описанных выше направлений работы, на протяжении всей деятельности Фонд предоставлял справки вкладчикам по телефону о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях, а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный период принято свыше 9000 звонков, из них предоставлено более чем 7000 вкладчиков справок по телефону.
В целях информирования граждан постоянно обновляется информационный стенд в офисе Фонда с указанием адресов уполномоченных организаций по осуществлению компенсационных выплат в Москве и Московской области, списков финансовых компаний, вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах РФ.

Приложение:
1. Сведения о компенсационных выплатах ФОГФ за период с 01.01.2003 по 31.12.2003 г.

Управляющий

Е.Б. Ковров