I. Цели и задачи Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в отчетном периоде

Основными целями Фонда на протяжении всего периода его деятельности являлись цели, определенные Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее – Указ № 1157), на основании и во исполнение которого создан Фонд:

• осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет приращенного имущества Фонда;
• формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
• формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Деятельность по указанным направлениям за отчетный период включала:

• формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат;
• организацию и проведение компенсационных выплат;
• проверку осуществления выплат в регионах;
• взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов нелицензированных финансовых компаний;
• информирование вкладчиков-кредиторов о месте нахождения конкурсных производств и порядке подачи претензий и ходе конкурсных производств;
• организацию взаимодействия с регионами Российской Федерации;
• методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите прав инвесторов;
• ведение баз данных и реестров;
• взаимодействие с государственными структурами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда;
• консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций, региональных фондов по вопросам, связанным с защитой их прав и законных интересов;
• сбор и подготовка документов по финансовым компаниям, допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, для рассмотрения на заседании экспертной комиссии и представления их на рассмотрение Попечительскому совету Фонда на предмет включения в список компаний для производства компенсационных выплат;
• осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации. 

II. Объем выполненных работ по основным направлениям деятельности

1. Средства Фонда для производства компенсационных выплат

В 1996-98 годах и в 2000 г., на основании Указа № 1157, Фонд получал часть доходов от приватизации федеральной собственности. Всего поступило 543 миллиона рублей. В 2002 г. норма, предусматривавшая направление в Фонд доходов от приватизации была из вышеупомянутого указа исключена.

Все поступавшие в Фонд средства, в соответствии с требованием Указа № 1157, направлялись в управляющие компании ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог» и ЗАО «Паллада Эссет Менеджмент», а с июля 2008 г. в ООО «Управляющая компания «Альфа капитал», ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» и ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог», выбранные на открытом конкурсе.

По состоянию на 31 декабря 2008 года:

• на компенсационные выплаты вкладчикам направлено 1 478 млн. руб. (из них 188,5 млн. руб. – в 2008 г.);
• государству в виде налогов и других платежей выплачено 964 млн. руб. (из них 40 млн. руб. – в 2008 г.);
• размер чистых активов Фонда, находящихся в доверительном управлении, составил 1 062 млн. руб.

Средства Фонда направлялись только на компенсационные выплаты и операционные расходы, обеспечивающие проведение компенсационных выплат. 

2. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности

В рамках работы по ведению бухгалтерского учета и отчетности в отчетном периоде:

• проводилась проверка отчетов управляющих компаний;
• готовились и сдавались отчеты в Государственную налоговую инспекцию;
• ежеквартально готовились и сдавались отчеты во внебюджетные фонды;
• проводились компенсационные выплаты вкладчикам;
• проверялись отчеты об исполнении поручений организациями, уполномочен­ными на производство компенсационных выплат;
• готовились замечания по представленным отчетам организаций, через которые Фонд производит компенсационные выплаты в регионах;
• ежеквартально проходила подготовка и сдача баланса;
• ведение бухгалтерского учета Фонда, учета государственных ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

Аудиторской компанией «Акционерное общество по оказанию аудиторских и консультационных услуг «ИНАУДИТ» проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2008 год. Результаты проведенных проверок показывают, что проверенные финансово-хозяйственные операции осуществлялись Фондом во всех существенных отношениях в соответствии с нормами гражданского законодательства о бухгалтерском учете и налогового законодательства. Таким образом, Фондом получено безусловно положительное заключение Аудитора по проверке финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2008 год (Приложение 2).

3. Проведение компенсационных выплат

На протяжении отчетного периода, в соответствии с Указом № 1157, Уставом Фонда и на основании решений Попечительского совета, компенсационные выплаты проводились всем категориям вкладчиков.
Фонд проводил работу, направленную на регистрацию граждан, имеющих право на получение компенсаций, во всех регионах Российской Федерации. Проводилась разъяснительная работа с руководителями инициативных групп обманутых вкладчиков, направлялись рекомендации по регистрации вкладчиков с соответствующими приложениями в адреса администраций всех субъектов Российской Федерации.
Работа по выплате компенсаций проводилась в тесном контакте с администрациями регионов, региональными и местными фондами по защите прав вкладчиков, общественными организациями вкладчиков.
В 2008 году в целях обеспечения компенсационных выплат подготовлена и отправлена 441 ведомость на производство компенсационных выплат.
Компенсационные выплаты в отчетном периоде проведены более чем в 100 населенных пунктах 79 субъектов РФ. На выплаты 88344 вкладчикам направлено 188,5 млн. руб.
За весь отчетный период регулярно использовались разработанные Фондом стандартные формы отчетов, программ и наглядных материалов, позволяющих оперативно производить работу по проверке списков вкладчиков.
В 2008 году были проведены выездные выборочные проверки компенсационных выплат в Республике Чувашия и Владимирской области.

Согласно представленным отчетам по проведенным проверкам:

• В ходе командировки в г. Чебоксары (Республика Чувашия) была проведена проверка правильности осуществления регистрации и производства компенсационных выплат Министерством экономического развития и торговли Чувашской Республики и Чувашским отделением № 8613 Сбербанка России гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ. Регистрация обманутых вкладчиков проводится в г. Чебоксары. Формирование списков на производство компенсационных выплат осуществляется в Министерстве экономического развития и торговли Чувашской Республики. Были определены основные направления работы с вкладчиками. Обсуждались рабочие моменты по ранее представленным спискам пострадавших вкладчиков, а также проведена консультация по регистрации граждан, имеющих право на получение компенсации. Регистрация и оформление документов осуществляется в соответствии с Положением о компенсационных выплатах. Архивные документы содержатся в надлежащем порядке, сведения о вкладчиках, уже получивших компенсации, доступны для проверки. Информация о регистрации вкладчиков и осуществлении компенсационных выплат периодически размещается в средствах региональной массовой информации. Нарушений в регистрации не выявлено. В ходе проверки в присутствии заместителя начальника отдела вкладов и расчетов населения Чувашского отделения № 8613 Сбербанка России Лялина Василия Германовича состоялся выборочный опрос пострадавших вкладчиков. В ходе встречи с уже получившими компенсации вкладчиками получено подтверждение осуществления выплат без нарушений, в полном соответствии с ведомостями и финансовыми документами. Компенсационные средства, поступающие из Федерального фонда, переводятся на лицевые счета вкладчиков. Руководство Чувашского отделения № 8613 Сбербанка России и Министерства экономического развития и торговли высказало просьбу предусмотреть в дальнейшей работе Федерального фонда решение вопросов об увеличении размера компенсации, а также расширении списка лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации.
• Цель проверки в г. Владимир: контроль обоснованности включения граждан в Списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, полноты и своевременности компенсационных выплат. О проведении регистрации Департамент социальной защиты населения Владимирской области оповещает граждан через средства массовой информации. Оформление документов осуществляется в соответствии с Положением о компенсационных выплатах и согласно Инструкции по оформлению документов. Сотрудники Департамента работают грамотно, оперативно и аккуратно. Архив содержится в надлежащем порядке. Денежные средства, поступающие из Федерального фонда, перечисляются на личные счета граждан, которые предоставляются ими при регистрации. Информация о перечислении денежных средств доводится до граждан путем рассылки уведомлений по почте, по телефону, а также через средства массовой информации. Проверка правильности производства компенсационных выплат была проведена путем случайной выборки граждан, включенных в компенсационные ведомости КВ-3284, КВ-3439 и КВ-3645. Граждане были приглашены в Департамент и представили оригиналы финансовых документов, на основании которых производилась выплата компенсации. Проверкой установлено, что выплаты компенсаций произведены без нарушений, в полном объеме, согласно Ведомостям. Граждане, у которых вклады превышают 10000 руб. высказывали просьбу об увеличении размера компенсации до полного возмещения ущерба. В ходе беседы с сотрудниками Департамента были обсуждены перспективы дальнейшей работы. Руководство Департамента высказало просьбу предусмотреть в дальнейшей работе Федерального фонда решение вопросов об увеличении размера компенсации, а также расширении списка лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации.
• Проведена проверка компенсационных выплат гражданам Владимирской области по ведомостям КВ-3764, КВ-3765, получившим компенсацию в Московском областном фонде по защите прав вкладчиков «Надежда». Комиссией выявлены нарушения требования Положения о компенсационных выплатах. Проведена проверка компенсационных выплат гражданам Калужской области по ведомостям КВ-3530, 3531, 3602, 3603, 3681, 3682, 3764, 3765, получившим компенсацию в Московском областном фонде по защите прав вкладчиков «Надежда». Комиссией выявлены нарушения требования Положения о компенсационных выплатах. Материалы проверки были направлены в правоохранительные органы Калужской области. По результатам проверки компенсационных выплат, осуществляемых из средств Фонда Московским областным общественным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров «Надежда» (Акт проверки от 28.12. 2007 г.), руководителю организации подготовлено предписание об устранении выявленных недостатков. До исполнения предписания об устранении недостатков и проведения выездных проверок во Владимирской и Калужской областях, выплаты компенсаций через Московский областной общественный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров «Надежда» приостановлены.    

С целью обеспечения компенсационных выплат в регионах Фонд регулярно проводил консультации для представителей администраций субъектов Российской Федерации, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы с программным обеспечением «АРМ оператора регистратуры».
В 2008 году в регионы Российской Федерации выдано 17 комплектов этого программного обеспечения (11 дискет обычной почтой, 6 комплектов - по электронной).
Активно использовалась сеть Интернет для обмена информацией с регионами. В частности, по электронной почте решались текущие вопросы по работе программного обеспечения и порядку формирования отчетов о проведении выплат. В отчетном периоде многие регионы использовали сеть Интернет для передачи информации. Постоянно использовали сеть Интернет для пересылки данных в Фонд следующие регионы: Астраханская область, Владимирская область, Воронежская область, Белгородская область, г. Москва, г. Санкт-Петербург, Еврейская автономная область, Забайкальский край, Ивановская область, Иркутская область, Калининградская область, Калужская область, Камчатский край, Кемеровская область, Кировская область, Костромская область, Краснодарский край, Красноярский край, Курганская область, Курская область, Липецкая область, Мурманская область, Новгородская область, Новосибирская область (г.Бердск), Омская область, Оренбургская область, Орловская область, Пензенская область, Алтайский край, Пермский край, Приморский край, Республика Адыгея, Республики Башкортостан, Республика Карачаево-Черкессия, Республика Коми, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Северная Осетия-Алания, Республика Хакасия, Республика Чувашия, Ростовская область (г. Волгодонск), Самарская область (г.Тольятти, г. Кинель, г. Самара, Сергиевский район, г. Новокуйбышевск, г. Сызрань, Красноярский район), Саратовская область, Сахалинская область, Свердловская область (г.Екатеринбург), Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Томская область, Тюменская область, Удмуртская Республика, Ульяновская область, Хабаровский край, Ханты-мансийский автономный округ, Челябинская область, Читинская область, Ярославская обл.

4. Сбор информации по компаниям, находящимся в стадии ликвидации (банкротства)

В 2008 году Фонд принимал участие в сборе информации по финансовым компаниям, находящимся в стадии ликвидации (банкротства).
В рамках этой работы Фондом проводилось:

• взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов;
• работа с государственными структурами (следственными органами, судебными приставами и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по защите прав вкладчиков и акционеров по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.

4.1. Взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов

4.1.1. Проведен анализ отчетов конкурсного управляющего АОЗТ «Русский Дом Селенга» за период с 01 июня 2007 г. по 31 декабря 2007 г., 01 января 2008 г. по 29 февраля 2008 г., 01 июля по 15 декабря 2008 г.   
Рассмотрены бюллетени для голосования от 26.12.2007 и от 11.12.2008 г. по продлению срока конкурсного производства АОЗТ «РДС» для завершения расчетов с кредиторами первой очереди на шесть месяцев.
Проведены переговоры с конкурсным управляющим АОЗТ «РДС» Дрожжиной Е.М. о передаче реестра кредиторов компании в Фонд для использования при осуществлении компенсационных выплат и информирования граждан о результатах конкурсного производства.

4.1.2. В связи с завершением процедуры конкурсного производства АОЗТ ФК «Русская недвижимость» (определение  арбитражного суда Волгоградской области от 18.04.2008.г.) осуществлена  передача реестра кредиторов первой очереди компании в Фонд для использования при осуществлении компенсационных выплат и информирования граждан о результатах конкурсного производства.
В ходе командировки в г. Волгоград, совместно со специалистами конкурсного производства АОЗТ ФК «Русская недвижимость» изучен пользовательский интерфейс базы данных и порядок работы с ней. На основе полученных данных  разработана инструкция пользователя, применительно к потребностям отдела компенсационных выплат Фонда. 

4.2. Работа с государственными структурами, следственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями

В целях пополнения информационной базы Фонда по финансовым институтам и формирования реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, Фондом были направлены запросы в следственные и судебные органы, в ликвидационные комиссии и конкурсные производства, в администрации регионов и в региональные отделения ФСФР России, в том числе:

• в Арбитражный суд Краснодарского края по ОАО «Черноморская кефаль», ОАО «Роснефть-Краснодарнефтеоргсинтез» и ОАО «Афипский нефтеперерабатывающий завод»;
• в Арбитражный суд Красноярского края по Медицинской акционерно-страховой компании «Таймед» (МАОЗТ «Таймед»), ООО Производственно-торговая фирма «Таймыр», НПФ «Просвещение» и АО «Главный Негосударственный Пенсионный Фонд» (АО «ГНПФ»);
• в Арбитражный суд Пермского края по ОАО «Пермагропромстрой»;
• в Арбитражный суд Приморского края по «Приморский Продовольственный благотворительный фонд», ОАО «Азия», АО «Международный Инвестиционный Фонд «Интеринвестфонд», ОАО Судоходная компания «Востоктрансфлот» и ОАО «Судоходная компания «Востоктрансфлот»;
• в Арбитражный суд Ставропольского края по ОАО «Степной-1»;
• в Арбитражный суд Хабаровского края по ОАО Акционерное предприятие «Нижнеамурзолото», АООТ ЧИФ «Дальлесинвест» и АООТ ЧИФ «XXI век»;
• в Арбитражный суд Республики Башкортостан по ОАО «Мультипроминвест»;
• в Арбитражный суд Республики Ингушетия по ОАО Бройлерское объединение «Ставропольское»;
• в Арбитражный суд Республики Калмыкия по ЗАО «Группа Сарепта»;
• в Арбитражный суд Республики Карелия по ОАО «Вега»;
• в Арбитражный суд Республики Коми по Акционерному страховому коммерческому обществу «Доверие» («АСКО-Доверие»), АООТ «Северпромстрой» и АООТ «Российские промышленные фонды»;
• в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) по ОАО АК «ИнвестАлмаз»;
• в Арбитражный суд Республики Северная Осетия – Алания по фирме «Алгъуызон», АО «Атол»,  Торгово-закупочное акционерное предприятие «Део», АО «Кимери», СК «Мегус-Казак», АОЗТ «Металлург-3» и Торгово-закупочная фирма «Шоу»;
• в Арбитражный суд Республики Северная Осетия – Алания по АОЗТ «Корунд», ИЧП «Волга» и ЗАО «Страховое акционерное общество «Аккорд» о завершении конкурсного производства;
• в Арбитражный суд Республики Хакасия по АООТ Народный концерн «Южно-Сибирский вестник» и ОАО «Инстройинвест» (бывш. АООТ «Инженерно-строительный ЧИФ «Инстройинвест»);
• в Арбитражный суд Амурской области по ОАО АКБ «БАМкредит»;
• в Арбитражный суд Астраханской области по ОАО «Инвестиционно-финансовая компания «Юг»;
• в Арбитражный суд Архангельской области по АООТ «Двиноважское»;
• в Арбитражный суд Волгоградской области по ОАО «Тотьмалесэкспорт», ОАО «Волгоградский тракторный завод», ЗАО «Группа Сарепта», АОЗТ Инвестиционная компания «Альтер Эго», АОЗТ НПФ «Континент-Фонд», ОАО «Волгоградгидрострой» и ОАО «Вологодский литейный завод»;
• в Арбитражный суд Волгоградской области о работе конкурсного производства ОАО «Волтайр», ООО «Волгоградская инвестиционная компания» и АОЗТ «Российское мастерство»;
• в Арбитражный суд Вологодской области по ООО «Северинвестстрой», АООТ «Вологодская обойная фабрика» и ОАО «Акционерная компания «Вологдалеспром»;
• в Арбитражный суд Воронежской области по ОАО «Воронежрыба-Комплекс» и АОЗТ НПФ «Возрождение»;
• в Арбитражный суд Ивановской области по ОАО Инвестиционная компания «Инвестор» (бывший АООТ ЧИФ «Инвестор») и НПФ «Гарант-Фонд»;
• в Арбитражный суд Иркутской области по ОАО «Востокгидромонтаж», ЗАО Леназолото» (бывший АОЗТ «Леназолото») и ОАО «Сибреактив» (бывший АООТ «Сибреактив»);
• в Арбитражный суд Калининградской области по ОАО «Бурга» и ОАО «Пионерская база океанического рыболовного флота» (ПБОРФ);
• в Арбитражный суд Калужской области по АОЗТ «Региональный негосударственный пенсионный фонд» и ТОО «Кама-ТВ»;
• в Арбитражный суд Кемеровской области по ПО «Кредитный союз потребителей «Кредит-Сервис» и АООТ «Телевидение Кузбасса»;
• в Арбитражный суд Кировской области по ОАО «Лузский лесопромышленный комбинат», ТОО СК «Вятский дом», Товарищество на вере «Широков и Ко «Промышленно-коммерческая фирма «Абрис» (ПКФ «Абрис»), Товарищество на вере «Искони и Ко «Промышленная группа «Искони» (ТВ ПГ «Искони»), ООО Фирма «Искони» и ООО «Искони-Мечта»;
• в Арбитражный суд Кировской области по Товарищество на вере «Широков и Ко «Промышленно-коммерческая фирма «Абрис» (ПКФ «Абрис») о завершении конкурсного производства;
• в Арбитражный суд Курганской области по АООТ Финансово-промышленная корпорация «Капитал»;
• в Арбитражный суд Курской области по АООТ «20-й Подшипниковый завод» о работе конкурсного производства и ОАО «Курский завод тракторных запасных частей и агромашин» (Курскагромаш);
• в Арбитражный суд Липецкой области по ТОО «Абис»;
• в Арбитражный суд Магаданской области по ОАО «Колымская золотопромышленная компания» и ОАО «Северо-Восточный ТРАСТ» (бывш. АООТ «Северо-Восточный ЧИФ»);
• в Арбитражный суд г. Москвы по АОЗТ НПФ «Обеспечение», АООТ «Башкирский бензин», АООТ «Селко Продакшн», АОЗТ «Промышленно-инвестиционная компания «ОБОРОНИНВЕСТ», ОАО «Брокерский торговый дом», ОА «Центр» (бывш. МАКБ «Гермес-Центр»), ОАО «Внуковские авиалинии», АОЗТ «1-я Финансово-строительная компания», ОАО «Исткорп», АООТ «Пастернак и Гусев Инкорпорейтед», АКБ «Промышленный», ЗАО «Социальная инициатива», Коммандитное товарищество «Социальная инициатива и компания», ТОО «Фира КА «А&А», АОЗТ «Финансовая Трастовая компания «Акордс», ООО «Строительно-промышленная компания «Экспостройтекс» (ООО «СПК «Экспостройтекс»), ООО «Меркурий Инвест», АОЗТ ИФК «Санрайз-Финанс», АООТ «Санрайз-Центр», АОЗТ «Бэри», финансовой группе «GMM», ИЧП «TVN», Общероссийский общественный фонд «Российский Купеческий фонд», ООО «Меркурий Эстейт», ИЧП Н.П. Задерновского «МП «Северное товарищество», АООТ «Инвестиционная компания «МИФ», ОАО «Ф-Групп» (бывш. ОАО «Федеральный фонд», правопреемник «Федерального чекового инвестиционного фонда социальной инициативе» и АОЗТ «Транспорт»;
• в Арбитражный суд Московской области по ОАО «Ликинский автобусный завод» («ЛиАЗ») и ОАО «Сходня мебель»;
• в Арбитражный суд Московской области по ОАО «Военно-промышленная инвестиционная компания» (ОАО «ВПИК»);
• в Арбитражный суд Нижегородской области по АООТ Производственно-торговый дом «РИКО»;
• в Арбитражный суд Новосибирской области по ОАО «АВС-развитие» и АОЗТ «С-Юпитер» (ранее АО «Производственно-коммерческая фирма «ЭСКОМ»); 
• в Арбитражный суд Омской области по АОЗТ «GFM»;
• в Арбитражный суд Пермской области по ОАО Инвестиционная компания «Нефтяной щит» о ликвидации или признании компании банкротом;
• в Арбитражный суд Псковской области по АООТ «Скорпион и Ко»;
• в Арбитражный суд Самарской области по ТОО Торгово-производственная компания «ОЛВИК», ООО «Европейская финансовая группа – Самара», ОАО «Промстрой», ООО «Гарант-Финанс», Кредитно потребительский кооператив граждан «Ключ», АООТ «Сызраньстройкомплекс», ОАО Фонд «Поволжье» (бывш. АООТ ЧИФ «Поволжье»), ОАО «Аргона» (бывший ОАО «Русь на Волге») и АОЗТ ИК «Союз-Алмаз»;
• в Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области по АООТ «Мобильный плюс», ОАО «Комета-Инвест» (бывший АООТ «Чековый закрытый инвестиционный фонд «Комета-Инвест») и ЗАО «Росток-СПб»;
• в Арбитражный суд Саратовской области по АО «Калининское», ОАО «Саратовская экспериментальная фабрика спортивного трикотажа» (ОАО «СЭФСТ»), ТОО Страховая компания «Волга» (бывший ТОО Страховое общество «Волга»), ОАО «Калининское объединение по производственно-техническому обеспечению агропромышленного комплекса»  (ОАО «Калининское объединение по ПТО АПК»), АОЗТ Поволжская торговая компания «Поток», ТОО «Энергия-сервис ЛТД», ТОО «Энергия-сервис ЛТД», АООТ Ломбард «Дворянское гнездо», ИЧП «Ягуар-Альфа», ТОО ИК «Вико» и Коммандитное товарищество «Ропэкс и Ко»;
• в Арбитражный суд Свердловской области по ОАО Медицинская страховая компания «Интер-Комес», ОАО Народная инвестиционная компания «ЛЕС» (ОАО НИК «ЛЕС») (бывший АООТ ЧИФ «НИК-ЛЕС») и ОАО «Уралэнергострой»;
• в Арбитражный суд Томской области по ОАО «Авторитет»;
• в Арбитражный суд Тюменской области о признании банкротом или ликвидации ОАО «Научно-технический центр «Гермес» и АООТ Инвестиционно-финансовая компания «Тюмень-Гермес»;
• в Арбитражный суд Ульяновской области по ОАО «Ульяновский авиационный промышленный комплекс «Авиастар»;
• в Арбитражный суд Челябинской области по ОАО «Магнитогорский завод металлоконструкций», ООО СК «Элеон», ТОО Страховая фирма «Мегастар» («Мегаполис-Агро») и ИЧП Внедренческая научно-промышленная фирма «Надежда-Прим» (ИЧП ВНПФ «Надежда-Прим»);
• в Арбитражный суд Читинской области по ОАО Горно-рудная компания «Золото Забайкалья»;
• в Арбитражный суд Ярославской области по ТОО Брокерский дом «Апостол», АООТ «Ярославский школьный чековый инвестиционный фонд» и ОАО «Бакалеяопторг»;
• в Арбитражный суд Еврейской автономной области – по АО «Тунгусское»;
• в конкурсное производство «Приморский Продовольственный благотворительный фонд», ОАО «Волтайр» (Волжский шинный завод), ООО «Северинвестстрой», ООО «Гарант-Финанс» о работе конкурсного производства и его сроках;
• в ликвидационные комиссии: ОАО «Фонд долгосрочных сбережений» (бывший АООТ СИФП «Восток»), ОАО «Черноморская кефаль», ЗАО Трастовая корпорация «Золотой дождь», ООО «Гарант-Финанс», ОАО «ПЧИФ «Фриско», ОАО «Невский фонд» о работе ликвидационных комиссий, сроках приема претензий и стадии ликвидационного процесса;
• в РО ФСФР России в ЮФО по ОАО «Степной-1», ОАО «Тотьмалесэкспорт», ОАО «Инвестиционно-финансовая компания «Юг», АОЗТ НПФ «Континент-Фонд» и АООТ «Чековый инвестиционный фонд «Надежда» (г. Славянск-на-Кубани);
• в РО ФСФР России в СЗФО по АОЗТ «Российско-американская торговая корпорация» (АОЗТ «R.A.T.C.»);
• в РО ФСФР России в ЮЗР по АОЗТ НПФ «Возрождение» и ТОО «Абис»;
• в РО ФСФР России в ДФО по ОАО «Азия», АО Международный Инвестиционный Фонд «Интеринвестфонд», АООТ ЧИФ «Финагро», ОАО АК «ИнвестАлмаз», АООТ ЧИФ «Дальлесинвест», АООТ ЧИФ «XXI век» и АО «Тунгусское»;
• в РО ФСФР России в ЦФО по ОАО «СОЮЗ» (бывший АООТ ЧИФ «СОЮЗ»), АОЗТ «Промышленно-инвестиционная компания «ОБОРОНИНВЕСТ», ОАО «Финансово-инвестиционная компания «Галс», ОАО Международное объединение «Элекс» (бывш. АООТ «Элекс»), ОАО «Исткорп», АООТ «Пастернак и Гусев Инкорпорейтед», ОАО Транспортная инвестиционная компания «Трансинвест» (бывший АООТ Транспорный ЧИФ «Трансинвест»), АОЗТ ИФК «Санрайз-Финанс», АООТ «Санрайз-Фонд», АООТ «Ярославский школьный чековый инвестиционный фонд»,  ОАО «Американско-Европейская компания (Амеко), Народный чековый инвестиционный фонд «Хранитель», ОАО «Бакалеяопторг» и ОАО «Технопарк-центр» (АО «Технопарк Астро-Гермес»);
• в РО ФСФР России в ЮВР по открытому акционерному обществу по нефтегазовому и жилищному строительству «Оренбургнефтегазстрой»; ОАО «Ульяновский авиационный промышленный комплекс «Авиастар», ОАО «Мультипроминвест» и ОАО Фонд «Поволжье» (бывший АООТ ЧИФ «Поволжье»);
• в РО ФСФР России в УрФО по ОАО Научно-технический центр «Гермес», ОАО «Доверие» (бывший Закрытый ЧИФ Тюменской области «Доверие»), ОАО Медицинская страховая компания «Интер-Комес», ОАО «Магнитогорский завод металлоконструкций», АООТ Финансово-промышленная корпорация «Капитал» и АООТ Инвестиционно-финансовая компания «Тюмень-Гермес»;
• в РО ФСФР России в ВСР по ОАО «Читаинвест» (бывш. АООТ СИФП «Читаинвест»);
• в РО ФСФР России в ПР по ОАО «Черноморская кефаль» и ОАО «Афипский нефтеперерабатывающий завод» («Роснефть-Краснодарнефтеоргсинтез»);
• Главе города Красноярска – по Медицинской акционерно-страховой компании «Таймед» (МАОЗТ «Таймед»);
• в Правительство Республики Хакасия - АООТ Народный концерн «Южно-Сибирский вестник»;
• в Администрацию городского округа «Город Калининград» - по ОАО «Бурга»;
• в Администрацию города Магнитогорск – по ОАО «Магнитогорский завод металлоконструкций»;
• Директору Департамента международных финансовых отношений, государственного долга и государственных финансовых активов Министерства финансов Российской Федерации – по компании «Урожай-90»;
• в компании с целью получения информации об их деятельности и местонахождении ОАО «Протон-Инвест», ОАО «Суперметалл», ОАО «Управляющая компания «Проспект», ОАО «Сибнефть-Ноябрьскнефтегаз», ОАО «Румб», ОАО «Бриг», ОАО «Империал», ОАО «Фонд «Политехнический», ОАО «ФБ-Вест», ОАО «СОЮЗ», ОАО «Степной-1», ОАО «Тотьмалесэкспорт», ОАО «Доверие» (бывший Закрытый ЧИФ Тюменской области «Доверие»), ОАО «ПЧИФ «Фриско», ОАО «Инвест-Сервис», ОАО «Ульяновский авиационный промышленный комплекс «Авиастар», ОАО «Лузский лесопромышленный комбинат», ОАО «Северо-Восточный ТРАСТ» (бывший АООТ «Северо-Восточный ЧИФ»), ОАО Бройлерское объединение «Ставропольское», ОАО «Белус-инвест» (бывший АООТ ЧИФ «Белус»), ОАО «Сифка», (бывший АООТ СИФП «Сифка»),  ОАО Финансово-инвестиционная корпорация «Гермес-Черноземье», ОАО «Гостиничный комплекс «Астория», ОАО «Апекс», ОАО «Мультипроминвест», ОАО АК «ИнвестАлмаз», ОАО «Армейские инвестиции» (бывший АООТ СЧИФП «Армейские инвестиции»), ОАО Финансово-промышленная компания «Забота» (бывший АООТ СЗ «Забота») ОАО «Инвест-Бонд» (бывший АООТ Чековый инвестиционный фонд приватизации «Инвест-Бонд»), ОАО «Промышленно-финансовая компания «Забайкалинвест», ОАО «Дукатская горногеологическая компания», ОАО «Санкт-Петербургская военно-промышленная корпорация», ОАО «Тотьмалесэкспорт», ОАО «Калининское объединение по производственно-техническому обеспечению агропромышленного комплекса»  (ОАО «Калининское объединение по ПТО АПК»), ОАО «Компрессор», ОАО «Калининский завод резиновых изделий» (ОАО «КРИЗ»), ООО «Ланка-Инвест», ОАО «Рубин» (бывший ОАО «Электромеханический завод «Заря»), ОАО «БИНФО» (бывший АООТ СЧИФП «БИНФО-С»), ОАО «Фонд социальной защиты «Доверие» (бывший АООТ ЧИФ СЗ «Доверие»), ОАО «Северо-Западное Адмиралтейское общество» (бывший АООТ ЧИФ «Балтийский»), ОАО «Исткорп», ОАО «НИПЕК», ОАО «Невский фонд», ОАО «Комета-Инвест».

Проводилась работа по сбору информации о компаниях, имеющих признаки финансовых пирамид. Для этой цели направлялись следующие запросы:

• в Департамент экономической безопасности МВД России по компаниям: Международный паевой инвестиционный фонд недвижимости «Urals Development Fund», Инвестиционная компания EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп», ООО «Национальная ассоциация частных инвесторов», ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг, Холдинг «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ», ОАО «Корпорация Ацтек», ООО «Взаимопомощь-Курган», Потребительское общество «Рос-Инвест», ООО «Взаимопомощь - Кубань» и ООО «Базис-Альянс», ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс», ООО ИФК «Кватро инвест» (Quattro-Invest), Некоммерческое партнерство «Русский проект», Международная инвестиционная компания «Globulus Investment Corp» (GIC), Некоммерческое партнерство «Гринлайн» (GreenLine), Потребительский кооператив «Кредитинвест плюс»     (ПК «Кредит+»), Потребительское общество «Центр инвестиций», Коммандитное товарищество «КонТраст и Компания»;
• в Департамент экономической безопасности МВД России и Арбитражный суд Волгоградской области – по Потребительский кооператив социальных программ «Равенство. Гарантия. Стабильность) (ПКСП «Равенство. Гарантия. Стабильность);
• в Департамент экономической безопасности МВД России и Арбитражный суд и Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области – по Потребительский кооператив «Кредитинвест»;
• в Прокуратуру Курганской области и Прокуратуру Ставропольского края – по ООО «Взаимопомощь-Курган»;
• в Прокуратуру г. Москвы – по ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг», Холдинг «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ», Инвестиционная компания EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), ООО «Базис-Альянс», ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс»;
• в Прокуратуру Санкт-Петербурга – по ОАО «Корпорация Ацтек», ООО ИФК «Кватро инвест» (Quattro-Invest), Некоммерческое партнерство «Русский проект», Потребительское общество экономического развития Ленинградской области «Ладога»;
• в Прокуратуру Ульяновской области – по Потребительское общество «Рос-Инвест»;
• в Прокуратуру Челябинской области – по Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп» и ООО «Национальная ассоциация частных инвесторов»;
• в Прокуратуру Ленинского района г. Ульяновска – по Инвестиционное потребительское общество «Эффект-Инвест»;
• в Прокуратуру Республики Башкортостан – по Кредитно-потребительский кооператив граждан «Уфакредит» (КПКГ «Уфакредит»);
• в Арбитражный суд Ставропольского края – по Потребительскому обществу «Жилье в рассрочку»;
• в Прокуратуру Самарской области – по Коммандитное товарищество «КонТраст и Компания»;
• в Прокуратуру г. Кургана – по ООО «Взаимопомощь-Курган»;
• в Федеральную службу по финансовым рынкам по компаниям: ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг», Холдинг «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ», ОАО «Корпорация Ацтек», ООО «Взаимопомощь-Курган», Потребительское общество «Рос-Инвест», ООО «Взаимопомощь Кубань», Инвестиционная компания EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), ООО «Базис-Альянс», Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп» и ООО «Национальная ассоциация частных инвесторов», ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс», ООО ИФК «Кватро инвест» (Quattro-Invest), Некоммерческое партнерство «Русский проект»;
• в ГУВД по Волгоградской области – по Кредитно-потребительский кооператив граждан «Диамант» (КПКГ «Диамант»);
• в ГСУ при УВД по Саратовской области и Управление ФССП России по Саратовской области – по ПО «Саратовмясомолпром» (ПО «Мясоперерабатывающие и молочные комбинаты Саратовской области»);
• в УВД г. Волжского – по ПО «Волгоградский кредит»;
• в ГСУ при ГУВД г. Москвы – по ОАО «Гарант Инвест», ПО «Гарант Кредит», ООО «Золотая лига», Потребительский ипотечный кооператив (ПИК) «Общее дело», ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс»,  ООО «Золотая лига», Потребительский ипотечный кооператив (ПИК) «Общее дело»;
• в УВД по Центральному району г. Санкт-Петербурга – по ООО «САН» (Инвестиционный проект Бизнес- клуб «Рубин»);
• в СУ при УВД по СВАО г. Москвы – по ООО «Бизнес-Империя»; в СУ УВД г. Тольятти – по Группу компаний «Онега» (ГК «Онега»);
• в УВД по Ангарскому МО – по Ангарский кредитно-потребительский кооператив «Тренд»;
• в Нефтекамское УВД Республики Башкортостан – по Кредитно-потребительскому кооперативу «Восход»;
• в ГСУ при ГУВД Иркутской области – по ООО «Иркутский фондовый центр»;
• в Межрайонный отдел судебных приставов-исполнителей по исполнению особых исполнительных производств УФССП по Ульяновской области – по ПО «Ульяновскгорпищторг»;
• в СО УВД ЗАО г. Москвы – по ТОО «Надежда»;
• в УВД Ленинского района г. Ульяновска – по Потребительское общество «Центр инвестиций»;
• в ГУ МВД по СЗФО – по ООО ИФК «Кватро инвест» (Quattro-Invest);
• в Главное управление внутренних дел Челябинской области – по ООО «Челпромпродукт» (лотерея «Копилка»);
• в СУ УВД по ЦАО г. Москвы – по ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс», EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), ООО «Базис-Альянс», Холдинг «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ»;
• в ГУ МВД России по Южному федеральному округу – по Saving World System (SWS);
• в Арбитражный суд Архангельской области по ООО «Компания «Школьный мир», ООО «Ярославна» и Предприниматель без образования юридического лица КУКУБА Ирина Александровна (ПБОЮЛ КУКУБА И.Г.);
• в Сургутский городской суд Ханты-Мансийского автономного округа-Югра, Управление внутренних дел Ханты-Мансийского автономного округа и Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – по ООО «Капитал»;
• в СЧ ГСУ при УВД по Челябинской области – по ООО Финансово-промышленный холдинг «РеалАвтоГрупп»;
• в Арбитражный суд Вологодской области по – ООО «Северинвестстрой»;
• в УВД по Василеостровскому району Санкт-Петербурга – по ОАО «Корпорация Ацтек»;
• в УВД по Ульяновской области и Прокуратура Ульяновской области – по Потребительское общество «Рос-Инвест»;
• в ГСУ при ГУВД по Челябинской области – по Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп»;
• в Арбитражный суд Республики Башкортостан – по Кредитно-потребительский кооператив граждан «Уфакредит» (КПКГ «Уфакредит»);
• в Следственный комитет при МВД России – по ОАО «Гарант Инвест», ПО «Гарант Кредит»;
• в Главное управление внутренних дел Санкт-Петербурга и Ленинградской области – по ООО «САН» (Инвестиционный проект Бизнес- клуб «Рубин»);
• в ОВД по Ленинскому району г. Ставрополя – по Кредитный потребительский кооператив граждан «Общество Взаимного Кооперирования «ПОДДЕРЖКА»;
• в СУ при УВД по г. Новочеркасску Ростовской области и Арбитражный суд Ростовской области – по Кредитный потребительский кооператив граждан «Поддержка» (КПКГ «Поддержка»);
• в СЧ при ГУ МВД России по ЦФО - Saving World System (SWS) и АОЗТ «Страховая компания «Фондовый Резерв»;
• в СУ при УВД по городскому округу г. Тольятти и Автозаводский отдел судебных приставов г. Тольятти Самарской области – по Потребительское общество «Возрождение 63»;
• в ГСУ при УВД по Самарской области – по ОАО «Газнефтьэкспорт» о списке потерпевших по уголовному делу, возбужденному в отношении генерального директора компании;
• в СУ при Советском РУВД г.о. Самара – по ООО «Европейская финансовая группа – Самара» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении ответственных лиц ООО «Европейская финансовая группа – Самара»;
• в УВД по Балаковскому муниципальному району – по ТОО «Магнат» о списке потерпевших по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителя «ТОО «Магнат»;
• в Управление  Федеральной службы судебных приставов по Москве – по ТОО «Фира КА «А&А» об исполнительном судопроизводстве;
• в  Прокуратуру города Нерюнгри – по ЗАО «Страховое закрытое акционерное общество «Аккорд»;в УВД г. Челябинска – по ИЧП «Надежда-прим» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителей компании ИЧП «Надежда-прим»;
• в УВД по Псковской области и Псковский городской суд – по АООТ «Доходные бумаги» и ИЧП «Скорпион»;
• в СУ при УВД по ЦАО г. Москвы – по АОЗТ «Финтраст-Интернешнл» о возобновлении расследования уголовного дела в отношении руководителей АОЗТ «Финтраст-Интернешнл»;
• в Прокуратуру г. Москвы – по ОАО «Ф-Групп»;
• в Кирово-Чепецкий районный суд Кировской области и Межрайонный отдел УФССП по Кировской области – по Товариществу на вере «Широков и Ко «Промышленно-коммерческая фирма «Абрис» (ПКФ «Абрис»), Товарищество на вере «Искони и Ко «Промышленная группа «Искони» (ТВ ПГ «Искони»), ООО Фирма «Искони» об исполнении судебных решений по гражданским делам по искам вкладчиков ПКФ «Абрис», ТВ ПГ «Искони» и ООО Фирма «Искони»;
• в УВД по Октябрьскому району города Саратова – по ТОО Инвестиционная компания «Вико» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителя ТОО ИК «Вико»;
• в ГУВД по Саратовской области – по ИЧП «Ягуар-Альфа» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителя ИЧП «Ягуар-Альфа»;
• в Центральное РУВД г. Новосибирска – по АОЗТ «С-Юпитер» (ранее АО «Производственно-коммерческая фирма «ЭСКОМ») о ходе расседования по уголовному делу, возбужденного в отношении руководителя АОЗТ «С-Юпитер»;
• в Красноармейский отдел судебных приставов г. Волгограда – по ЗАО «Группа Сарепта» об исполнении судебных решений по гражданским делам по искам вкладчиков ЗАО «Группа Сарепта»;
• в ОАО «Центральный московский депозитарий» по ОАО «Тотьмалесэкспорт»;
• в филиал ЗАО РДЦ «Паритет» по ОАО «Протон-Инвест»;
• в 5-й филиал ООО «Кубанский регистрационный центр» по ОАО «Черноморская кефаль»;
• ОАО «Объединенная регистрационная компания» (ОАО «ОРК») по ОАО «ПЧИФ «Фриско»;
• в ООО Межрегиональный ООО СР «Реестр-С» и ОАО «Регистратор «Р.О.С.Т.» по ОАО «Доверие» (бывш. Закрытый ЧИФ Тюменской области «Доверие»);
• в ОАО «ОРК-ВОРОНЕЖ» по ОАО Финансово-инвестиционная корпорация «Гермес-Черноземье»;
• в ЗАО «Регистрационная компания «Центр-Инвест» по ОАО «Читаинвест» (бывш. АООТ СИФП «Читаинвест») и ОАО «Невский фонд (бывш. АООТ «Невский чековый инвестиционный фонд»);
• в ООО «Южно-Российский регистратор» по ОАО «Рубин»(бывш. ОАО «Электромеханический завод «Заря»);
• в ОАО «Регистратор «Р.О.С.Т.» по ОАО «Ветеран» (бывш. АОЗТ ЧИФ СЗ «Ветеран» и ОАО «Народная компания «бывш. АООТ ЧИФ «Народная компания»);
• в Департамент корпоративного регулирования ОАО «Газпром нефть» и ОАО «АК «Сибур» - по АООТ «Сибнефтегазпереработка».

На протяжении отчетного периода Фондом представлялась информация по запросам государственных органов, организаций, уполномоченных на производство компенсационных выплат, общественных организаций, нотариусов и пр. В частности, предоставлена информация:

• вкладчикам и акционерам, обратившимся в государственные административные органы, по компаниям: АО «РусЦентроСервис», ОАО «Программа приватизации» и ОАО «Промышленная компания «Гермес-Союз» (ранее АООТ «Транснациональная нефтяная компания «Гермес-Союз»);
• в инициативную группу обманутых вкладчиков финансовых пирамид компаний ИЧП Бугаевой Г.В. и ИЧП Ивановой И.В.;
• Руководителю Пермской структуры  Некоммерческого партнерства «Общество взаимного страхования «Надежда»;
• в Курское областное общественное движение по защите прав вкладчиков о порядке осуществления компенсационных выплат;
• в Департамент имущественных и земельных отношений Белгородской области по АООТ ЧИФ «ЛЛД-Фонд», АООТ «Концерн «Гермес», АООТ ПК «Токур-Золото», ОАО Транснациональная нефтяная компания «Гермес-Союз»;
• в  Администрацию городского округа Октябрьский по ОАО «Октябрьский ДОК»;
• в Администрацию города Стрежевой Томской области и в Департамент по управлению государственной собственностью Томской области – по ИЧП Бугаевой, ИЧП Ивановой;
• в Министерство экономического развития и торговли Чувашской Республики по АСО «Защита»;
• группе лиц, проживающих в г. Архангельске, заключивших договора займа и агентские договора с ООО «Сан» (инвестиционный проект Бизнес клуб «Рубин»;
• в ОБЭП УВД по САО г. Москвы о лицах обратившихся в адрес Фонда по факту невыплаты прибыли со стороны  ООО «Базис-Альянс»;
• в Президиум общественной Палаты при Губернаторе Саратовской области по вопросу выплаты компенсации по ОАО «Газнефтьэкспорт»;
• нотариусу Серпуховского нотариального округа Московской области по ОАО «Народная солидарность» (бывший АООТ ЧИФ «Народная солидарность»), ОАО «Московская объединенная электросетевая компания» (ОАО «МОЭСК»), ОАО «Мостеплосетьэнергоремонт» (ОАО «МТЭР») и ОАО «Каширская ГРЭС-4»;
• в Департамент финансов Вологодской области и Депутату Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации о порядке осуществления компенсационных выплат, условия и порядок включения в список компаний лиц, которые имеют право на получение компенсации;
• в Прокуратуру г. Волгограда по АОЗТ «Российское мастерство», АООТ «Русское поле», АОЗТ ФК «Русская недвижимость»;
• в ОБЭП УВД Челябинской области по Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп»;
• в Свердловский районный суд г. Белгорода по АОЗТ «Русский Дом Селенга» (АОЗТ «РДС»);
• в Министерство экономического развития Челябинской области по ОАО «Урал Фонд» (бывший АООТ ЧИФ «Урал») и разъяснения о возможности и перспективах включения ЧИФов в список на компенсационные выплаты;
• в Прокуратуру Иркутской области по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда и о возможности рассмотрения вопроса о включении компаний: ООО «Иркутский фондовый центр» на компенсационные выплаты;
• в Департамент социальной защиты населения Иркутской области по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда, и о возможности рассмотрения вопроса о включении компаний: ООО «Иркутский фондовый центр», ООО «Расчетный центр ИФЦ», Коммандитное товарищество «Социальная инициатива» и ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕД» на компенсационные выплаты;
• в Октябрьский районный суд г. Красноярска по Финансово-промышленная компания «ААА», АОЗТ «Енисейская трастовая компания», АОЗТ «Русский Дом Селенга» (АОЗТ «РДС») и КБ «ЛЛД-банк»;
• в инициативную группу вкладчиков ПК «Центр содействия перспективного социально-экономического развития территории» Фонда, и о возможности рассмотрения вопроса о включении компании: ТОО «Центр содействия перспективного социально экономического развития территории» (ТОО «Центр развития») на компенсационные выплаты;
• в комитет вкладчиков ПКФ «Абрис», «ТВ» Искони», ООО «Фирмы Искоми» о возможности рассмотрения вопроса о включении компаний: ПКФ «Абрис», «ТВ» Искони» и ООО «Фирмы Искоми» на компенсационные выплаты;
• в «Юридическую контору» по ОАО «Правое дело» (бывший Специализированный инвестиционный фонд приватизации, аккумулирующий приватизационные чеки граждан «Правое дело» - АООТ ЧИФ «Правое дело»);
• нотариусу Тверской городской нотариального округа Тверской области по ОАО «Программа приватизации» (бывший АООТ СИФП «Программа приватизации»);
• в Управление социальной защиты населения Администрации Волгоградской области о возможности рассмотрения вопроса о включении компании ЗАО «Группа Сарепта» на компенсационные выплаты;
• в уполномоченные организации по компаниям: ОАО  «Фонд социальной защиты военнослужащих и работников органов безопасности «Профи» (бывший АООТ ЧИФ «Профи»), АООТ «Специализированный чековый инвестиционный фонд приватизации по социальной защите военнослужащих «Звезда», ОАО «Урал Фонд» (бывший АООТ ЧИФ «Урал»), ОАО «Алтайский трактор» (ОАО «Алттрак»),  ОАО «Афганец» (бывш. АООТ ЧИФ «Афганец» с присоединенным к нему в 1999 году АООТ ЧИФ «Финансовый полис»), АООТ «Межрегиональный инвестиционный фонд», ОАО «Внуковские авиалинии», АООТ ЧИФ «Ника», АОЗТ «Поиск», ОАО «Приват-инвест» (бывш. АООТ СИФП «Приват-Инвест») и ОАО «Генеральная инициатива» (бывш. АООТ «Генеральный Чековый Инвестиционный Фонд»),   Чековый  инвестиционный фонд «Центрально –  черноземный  фонд», г. Белгород, АООТ Национальная корпорация «Инвестиционные проекты», АООТ «ЭНТИС», ОАО «Транспортно-промышленная компания», ОАО «Инвест-Сервис» (бывш. АООТ ЧИФ «Инвест-Сервис»), ОАО «Торговый Дом «Холдинг-Центр» (бывш. АООТ «Торговый Дом «Холдинг-Центр»), «Первый пенсионный фонд», ОАО «Северо-Восточный Траст» (бывш. АООТ «Северо-Восточный Чековый Инвестиционный Фонд»), АООТ ЧИФ «Финагро», АООТ «Народный целевой инвестиционный фонд», АООТ «Башкирский бензин», ОАО Акционерный банк «Торибанк», АООТ «Югорский акционерный банк», ОАО Региональная финансовая компания «Восход» (бывш. ПООТ ЧИФ «Восход»), ОАО АКБ «СБС-АГРО» (бывш. АБ «Столичный банк сбережений»), АООТ «МММ», ООО «Золотая лига», ПО «Гарант-Кредит», ОАО «Гарант Инвест», ООО «САН» (инвестиционный проект «Рубин»), АОЗТ Промышленно-инвестиционная компания «ОБОРОНИНВЕСТ», АООТ «Технезис – быстрые пельмени», АООТ «АПОСТОЛ INC», АООТ «Мобильность плюс», ОАО «Туймаада Даймонд», ОАО Акционерный коммерческий банк «Центр» (бывш. АООТ Московский акционерный коммерческий банк «Гермес-Центр»), АООТ Страховая компания «Гермес-Полис», АООТ СИФ «Альфа-Капитал», АОЗТ «Русский Дом Селенга» (АОЗТ «РДС»), АООТ ЧИФ Первый инвестиционный ваучерный фонд» (ОАО ИФН «Пиоглобал»), АООТ Специализированный инвестиционный фонд приватизации «Север-прин» (АООТ СИФП «Север-прин»), ОАО Акционерный банк «ТориБанк», АООТ «Югорский Акционерный Банк», ОАО Региональная финансовая компания «Восход» (бывш. ПООТ ЧИФ «Восход»), ОАО АКБ «СБС-АГРО» (бывш. АБ «Столичный банк сбережений»), АООТ «МехЗолотоАлмаз», АООТ Международная финансово-промышленная группа «Инкорос», АООТ Инвестиционная компания «СУПРИМЭКС», АООТ Страховая компания «Гермес-Полис», ОАО «Международный бизнесцентр», АООТ ЧИФ СЗН «СОНОМЕД», ТОО ИК «Хопер-Инвест», ООО «Кедр», Потребительское общество «Гарант», ОАО ПК «Гермес-Союз»,   ОАО ПК «Токур-Золото», ОАО «МН-фонд», ОАО «Дока-Хлеб», ОАО «Концерн «Гермес», ИЧП «Властилина», ОАО «Авиационно-Морская», АООТ ЧИФ «Галс», АООТ ЧИФ «Партнерство», ОАО «Аргус-Фонд», АОЗТ ФК «Русская Недвижимость», АООТ ЧИФ «ЛЛД-Фонд», ОАО «AVVA» и АОЗТ «Тандем», ОАО Финансовая компания «МПБ-Капитал» (бывш. «Инвестиционный Чековый Фонд Международного промышленного банка»), ОАО  «Инвестиционный   фонд   Международного   промышленного   Банка»,  ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг», ООО «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ», ОАО «Корпорация Ацтек», ООО «Взаимопомощь-Курган», Некоммерческое партнерство «Русский проект», ПО «Рос-Инвест», ООО «Взаимопомощь Кубань», Инвестиционная компания EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), ООО «Базис-Альянс», Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп», ООО «Национальная ассоциация частных инвесторов», ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс», ООО ИФК «Кватро инвест» (Quattro-Invest), ОАО «Черноморская кефаль», ТОО Фирма КА «Контакт», АО «Мотек», АООТ «Межбанковский чековый инвестиционный фонд «Изумруд», Коммандитное товарищество «Социальная инициатива», АОЗТ «СТЕП», АОЗТ «Финтраст-Интернешнл», АООТ «Ярославский школьный чековый инвестиционный фонд», АООТ Народное инвестиционное акционерное общество «Наше время», ОАО «Санкт-Петербургская военно-промышленная корпорация», ОАО «Военно-промышленная инвестиционная компания» (ВПИК), АО Промышленная-инвестиционная компания «Земля России» (ОАО ПИК «Земля России»), ОАО «Сибнефтегазпереработка», НПФ «Первый пенсионный фонд», ОАО «Международный бизнесцентр», АОЗТ «Промышленно-инвестиционная компания «ОБОРОНИНВЕСТ», ОАО «Фонд Доверие», ОАО «Бакалеяопторг», ОАО «Вологодский литейный завод», ТОО «Форд», Компания ОАО «АВС-Эффект» (бывш. АООТ ЧИФ «АВС-Эффект»), АО Региональная инвестиционно-финансовая компания «Альянс» (АО РИФК «Альянс») и Акционерной инвестиционной финансовой компании по операциям с ценными ?бумагами «Фининвест»;
• в ДЭБ МВД России по ООО «Золотая лига», ПО «Саратовмясомолпром», ООО «Сан» (инвестиционный проект Бизнес клуб «Рубин», ОАО «Бизнес Империя», ОАО «Газнефтьэкспорт», ПО «Саратовгорпищторг», ОАО «Гарант Инвест», ПО «Гарант Кредит», ЗАО «Транснефть», ООО «Северинвестстрой», Некоммерческое партнерство «Общество взаимного страхования «Надежда», ООО «Иркутский фондовый центр», Потребительское общество «Волгоградский кредит», Кредитно-потребительский кооператив граждан «Уфакредит», Потребительский ипотечный кооператив (ПИК) «Общее дело», Потребительское общество экономического развития Ленинградской области «Ладога», ГК (группа компаний) «Онега», ООО «Взаимопомощь Кубань», ООО «Кедр», «Клуб деловых людей «Лидер», Кредитно-потребительский кооператив «Восход», Инвестиционное потребительское общество «Эффект-Инвест», Международный паевой инвестиционный фонд недвижимости Urals Development Fund,  Холдинг «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ», ОАО «Корпорация Ацтек», ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг», ООО «Взаимопомощь-Курган», Инвестиционная компания EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), «Диамант» кредитно-потребительский кооператив граждан, Бизнес Клуб «Престиж» (после – клуб «Сатурн»), ПО «Рос-Инвест», ООО «Базис-Альянс»,  Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп»,  Соцбизнесконсалтинг, ООО Национальная ассоциация частных инвесторов, ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс», ООО ИФК «Кватро инвест» (Quattro-Invest), Некоммерческое партнерство «Русский проект»;
• в Информационно-аналитическое управление ДЭБ МВД России по компаниям, в работе которых усматривается признаки «Финансовых пирамид»: ООО «Золотая лига», ООО «Сан», ОАО «Бизнес Империя», ОАО «Газнефтьэкспорт», ПО «Саратовгорпищторг», ОАО «Гарант Инвест», ПО «Гарант Кредит», ЗАО «Транснефть», ООО «Северинвестстрой», Общество взаимного страхования «Надежда», ООО «Иркутский фондовый центр», Потребительское общество “Волгоградский кредит», Кредитно-потребительский кооператив граждан «Уфакредит», Потребительский ипотечный кооператив (ПИК) «Общее дело», ПО экономического развития Ленинградской области «Ладога», ООО «Онега», ООО «Взаимопомощь Кубань», ООО «Кедр», «Клуб деловых людей «Лидер», Кредитно-потребительский кооператив «Восход», ПО «Саратовмясомолпром», Инвестиционно-потребительское общество «Эффект-Инвест», Потребительское общество «Ульяновскгорпищторг», Ангарский кредитно-потребительский кооператив «ТРЕНД», ООО «ТРЭНД», Международный паевой инвестиционный фонд недвижимости Urals Development Fund Холдинг RADO-S-GROUP.LTD, ОАО «Корпорация Ацтек», ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг», ООО «Взаимопомощь-Курган», ООО «Иэкс Инвестмент Групп», кредитно-потребительский кооператив граждан «Диамант», Бизнес Клуб «Престиж», ПО «Рос-Инвест», ООО «Базис-Альянс», Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп», ООО Финансово-промышленный холдинг "РеалАвтоГрупп", ООО Национальная ассоциация частных инвесторов, ООО Финансовая Инвестиционная Компания “Экономический Альянс», ООО ИФК «Кватро инвест», Некоммерческое партнерство «Русский проект», Некоммерческое партнерство «Гринлайн» (GreenLine), Globulus Investment Corp, Потребительское общество «Финансовое агентство «Капиталъ», КПКГ «Общество взаимного кооперирования «Поддержка», ООО «ЮгАгроСервис».

5. Взаимодействие с регионами Российской Федерации
Деятельность нелицензированных финансовых компаний охватила, практически, все регионы России. В связи с этим, проведение компенсационных выплат, работа с ликвидационными комиссиями финансовых компаний, нарушивших права своих инвесторов, наиболее эффективны при участии администраций регионов, региональных фондов и общественных объединений вкладчиков, методическое руководство и координацию деятельности которых осуществляет Фонд.
На протяжении отчетного периода Фонд вел работу по налаживанию контактов с регионами, принимая участие в создании и налаживании деятельности региональных структур защиты прав вкладчиков.
В связи с обращениями вкладчиков регионов, в адреса руководителей субъектов Российской Федерации (Губернаторов, Глав администраций регионов) направлялись письма с целью привлечения внимания администраций регионов к проблемам, связанным с организацией компенсационных выплат и оказанием содействия деятельности уполномоченных организаций в регионах по производству компенсационных выплат.
Обращения направлялись:

• Губернатору Магаданской области;
• Губернатору Челябинской области;
• Губернатору Калужской области;
• Губернатору Ростовской области;
• Губернатору Белгородской области;
• Губернатору Костромской области;
• Губернатору Рязанской области;
• Губернатору Ставропольского края;
• Губернатору г. Санкт-Петербурга;
• Главе администрации Ипатовского МР Ставропольского края;
• Главе администрации Республики Карелии;
• Главе администрации Кинель-Черкасского района Самарской области;
• Главе администрации сельского поселения Рязановское Подольского МР Московской области;
• Главе администрации Артемовского городского округа Приморского края;
• Главе администрации муниципального округа г.Усолье-Сибирское;
• Председателю Правительства Республики Хакасия;
• Главе администрации Архангельской области;
• Главе администрации г. Красноярска;
• Главе администрации городского округа г.Октябрьска;
• Главе администрации городского округа г.Богданович Свердловской области;
• Главе администрации Петрозаводского городского округа;
• Главе администрации Уссурийского городского округа Приморского края;
• Главе администрации Кировского МР Приморского края;
• Главе администрации г. Находки;
• Главе администрации г.Владивостока;
• Мэру г. Стрежевой Томской области.

Проводились телефонные переговоры с представителями администраций республик и областей России, с целью решения текущих вопросов по взаимодействию в деятельности по защите прав инвесторов.
На протяжении отчетного периода проводилось взаимодействие с представителями администраций ряда областей:

• с представителями Администраций муниципальных образований Ленинградской области;
• с представителями Администрации Тверской области;
• с представителями Администрации Рязанской области;
• с представителями Администрации Ставропольского края;
• с представителями Администрации Ивановской области;
• с представителями Администрации Вологодской области;
• с представителями Администрации Красноярского края;
• с представителями Администрации Самарской области;
• с представителями Администраций районов Самарской области;
• с представителями Администрации Челябинской области;
• с представителями Администрации Кемеровской области;
• с представителями Администрации Хабаровского края;
• с представителями Администрации Республики Карелия;
• с представителями Администрации Омской области;
• с представителями Администрации Ростовской области;
• с представителями Администрации Амурской области;
• с представителями Администрации Тамбовской области.

В ходе встреч обсуждены вопросы финансирования и перспективы осуществления выплат в регионах, возможности дальнейшего сотрудничества, разъяснены некоторые требования Положения о компенсационных выплатах.
За отчетный период проведены рабочие встречи с представителями региональных фондов и общественных объединений. На встречах обсуждались перспективы деятельности Фонда и вопросы включения новых финансовых компаний в перечень компаний, по которым Фонд производит компенсационные выплаты:

• с руководителем ВАОО «Вкладчики России» Коровиным В.А.;
• с президентом Всероссийской ассоциации региональных фондов Нефедовым В.А.;
• с управляющим Тольяттинского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Балашовой Г.И.;
• с управляющим Тамбовского регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Гришкиным В.А.;
• с председателем Тверской областной общественной организации «Качество жизни» Юлегиной Е.Е.;
• с управляющим Регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков Кировской области Мосиной Л.А.;
• с директором Республиканского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Республики Марий Эл Афанасьевым В.П.;
• с исполнительным директором Пензенского областного общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Филатовым Г.П.;
• с Генеральным директором  Башкирского республиканского общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Зониным В.И.
• с руководителем территориальной общественной приемной полпреда при Президенте РФ в ЦФО по г. Долгопрудному Чернышевой Л.А.;
• с бухгалтером администрации Пушкинского муниципального района Благодоровой Т.Ю.
• со специалистом Государственного учреждения социального обслуживания Московской области «Наро-Фоминский комплексный центр социального обслуживания населения» Вергазовой Т.С.;
• с начальником управления социальной защиты населения администрации городского округа «Новокуйбышевский» Самарской области Чурбановой Г.И.;
• со специалистом по работе с вкладчиками Министерства экономики Удмуртской Республики Щербаковой В.П.;
• с управляющим Тульским региональным общественно-государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров Кулёминой М.Г.;
• с председателем правления Волгодонской городской общественной организации «Союз защиты прав вкладчиков, акционеров и инвесторов» Сушиным И.Г.;
• с председателем Костромской общественной организациии «Союз защиты прав инвесторов, акционеров и вкладчиков» Алагиозяном Э.С.;
•  с председателем Липецкого областного объединения потребителей «Защита» Родионовым В.И;
• с генеральным директором Государственного унитарного предприятия «Финансово-клиринговое агентство «Саха сире» Соколовым В.В.;
• с управляющим Брянского областного общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Аникеевой Р.Л.;
• с исполнительным директором некоммерческого фонда «Центр инвестиционного просвещения» Опанасенко В.В.;
• с Президентом Московского областного фонда по защите прав вкладчиков «Надежда» Андреевым А.Б.;
• с представителем Фрязинского отделения Московской областной общественной благотворительной организации «Союз пенсионеров Подмосковья» Ипполитовой Л.А.;
•  с представителем некоммерческой организация «Фонд Андронова В.В.»  г.Красногорска Московской области Рябовым Н.А.;
• с представителем управления по ценным бумагам и страховому рынку Администрации Кемеровской области Цветковой Л.В.;
• со специалистом управления социальной защиты населения администрации Сызранского района Самарской области Вилковой Л.В.

В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических компаниях и их активах, доведена информация о ходе компенсационных выплат в регионах и определены задачи региональных общественных организаций, связанные с информированием граждан о проведении компенсационных выплат.
Совместно с представителями региональных фондов и общественных объединений решались вопросы по подготовке информации и документов, необходимых для принятия решения о включении компаний в списки лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсаций, а также по регистрации вкладчиков для осуществления компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.
Представитель Фонда принял участие в заседании Совета учредителей и Попечительского совета Тамбовского регионального общественного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.
Проведены рабочие встречи с руководителями общественных организаций, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров, в ходе которых обсуждены вопросы, определяющие порядок сбора и предоставления информации об организациях, привлекавших денежные средства граждан и не выполнивших своих обязательств, для включения в список компаний, вкладчикам которых производятся выплаты.

Управляющий Фонда принял участие в следующих выездных мероприятиях:

• совещание учредителей Омского областного общественно-государственного фонда по защите прав инвесторов, на котором были рассмотрены вопросы деятельности Омского фонда, а также внесение изменений в устав Омского фонда;
• собрание Совета учредителей Ростовского областного общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров, на котором были рассмотрены отчет управляющего РООГФ за 2007 г.  и информация о решении Попечительского совета ФОГФ по защите прав вкладчиков и акционеров о предоставлении подлинных документов в Фонд;
• заседание Попечительского совета и собрания учредителей Карельского фонда, связанного с подведением итогов его десятилетней деятельности;
• встречи с представителем администрации Хабаровского края - Заместителем Председателя Правительства края – министром экономического развития и внешних связей Левинталем А.Б., а также с представителями уполномоченной организации по вопросу организации компенсационных выплат в других регионах.

6. Ведение баз данных и реестров

В соответствии с п. 2 Указа Президента РФ от 18.11.1995 г. № 1157 и п. 2.1. Устава Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Фондом сформирована база данных АОЗТ «Тандем» концерна «Тибет», которая включает 19405 человек (в электронном виде и на бумажных носителях). В соответствии с инструкцией по работе с архивом выдано 1089 претензий с квитанциями, исполнительными листами и судебными приказами.

Осуществлен прием реестра кредиторов АОЗТ ФК «Русская недвижимость» первой очереди в составе:
– реестр  кредиторов первой очереди по срочным договорам;
– реестр кредиторов первой очереди по текущим договорам;
– реестр кредиторов первой очереди по почтовым договорам.

В реестр кредиторов первой очереди входит 611 422 вкладчика по текущим договорам и 331 531 вкладчик по срочным и почтовым договорам. Реестр составлен на основании подлинных документов и принят Фондом для использования при осуществлении компенсационных выплат.
В 2008 г. для прохождения регистрации вкладчикам компании Фондом выдано 950 выписок из реестра с указанием сумм первоначального вклада в компанию.
На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация поступающих в Фонд документов, в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда (далее – БД), с целью подтверждения вносимой информации.
Велась постоянная работа в сети Интернет по поиску информации на официальных сайтах государственных структур (ФНС России, ФСФР России, администраций регионов, арбитражных судов субъектов Российской Федерации и др.), на официальных сайтах финансовых институтов, а также на сайтах специализированных регистраторов, депозитариев.
Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку около 360 документов, содержащих сведения о финансовых институтах, привлекавших денежные средства населения и не выполнивших свои обязательства, а также об активах, принадлежащих финансовым институтам.
На протяжении отчетного периода Фонд продолжал осуществлять сбор информации о недобросовестных финансовых институтах. По состоянию на 31 декабря 2008 г. в базе данных Фонда насчитывается 3017 финансовых институтов, с учетом подразделений, из них 854 – признаны банкротами или ликвидированы, по 739 – возбуждены уголовные дела, по 475 открыто исполнительное судопроизводство. На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными отделами УВД регионов, региональными отделениями ФСФР России, арбитражными судами Москвы и других субъектов РФ. В целях получения достоверной информации о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства, направлены запросы:

• в адрес правоохранительных органов – 43;
• в адрес арбитражных судов – 134;
• в адрес ФСФР России и его региональные отделения – 40;
• в действующие компании – 67;
• в администрации регионов – 6;
• в ликвидационные комиссии и конкурсные производства – 14;
• в региональные Прокуратуры – 18;
• реестродержателям – 10;
• в ДЭБ МВД России – 8;
• в службы судебных приставов – 6;
• в суды общей юрисдикции – 3.

В результате проведенных мероприятий:

• введены новые сведения о 173 финансовых компаниях;
• проверена информация по 685 финансовым компаниям, их местонахождению и реестродержателям.

В связи с тем, что в текущем году участились случаи появления мошеннических структур на финансовом рынке, Фонд осуществлял мониторинг деятельности компаний, привлекавших денежные средства граждан на условиях срочности, платности и возвратности. В 2008 году в реестр юридических лиц и граждан – предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, внесена новая информация по 53 финансовым компаниям, имеющим признаки финансовых пирамид.
Фонд взаимодействовал с Департаментом экономической безопасности МВД России. В соответствии с этим, были проанализированы и направлены в Департамент экономической безопасности МВД России документы и информация по современным финансовым пирамидам в объеме свыше 100 листов (сведения о деятельности компаний, копии договоров по привлечению денежных средств граждан, копии других финансовых документов, подтверждающих неисполненные обязательства компаний, а также обращения граждан). По обращениям Фонда в правоохранительные органы и ФСФР России инициированы проверки деятельности 28 компаний, пресечена их мошенническая деятельность.

III. Организация деятельности Фонда

На протяжении всего года проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы, а также вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда в рамках решения основных задач Фонда.

1. Организация заседаний Собрания учредителей и Попечительского совета Фонда

На протяжении всего отчетного периода Фонд осуществлял подготовку и проведение заседаний Собрания учредителей и Попечительского Совета Фонда, что включало разработку необходимых документов и организационно-техническое обеспечение, были подготовлены правовые обоснования по вопросам, включенным в повестки дня этих заседаний.
По требованию учредителя Фонда от РФФИ, в апреле 2008 года был подготовлен и проведен открытый конкурс по выбору управляющих компаний по управлению средствами Фонда. Предложения участников конкурса были рассмотрены Собранием учредителей. В результате конкурса победителями стали компании:  ООО "Управляющая компания "Альфа капитал", ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент" и ЗАО "Управляющая компания "Тройка Диалог". В июле денежные средства Фонда были переданы в новые управляющие компании.
Извещение о проведении конкурсного отбора управляющих компаний было опубликовано в «Финансовой Газете» 20.03 2008 г. и на сайте Фонда в сети Интернет.
На заседаниях Собрания учредителей были рассмотрены вопросы:

• о принципах использования имущества и денежных средств Фонда;
• об отмене пункта 4 Протокола Собрания учредителей от 10.09.2007 г. №97;
• о сроках начала конкурса по выбору управляющей компании;
• о возмещении расходов, связанных с проведением конкурса по выбору Управляющей компании, за счет сборов за участие в конкурсе;
• о проведении конкурсного отбора управляющих компаний;
• об утверждении годового отчета, бухгалтерского баланса и заключения Аудитора Фонда за 2007 г.;
• об утверждении договора об управлении имуществом Фонда с победителями конкурса и определении размера необходимых издержек, связанных с доверительным управлением имуществом Фонда.

По вышеуказанным вопросам были приняты следующие решения:

• инвестиционную декларацию, действующую с 1999 г., принять за основу;
• п. 4 протокола Собрания учредителей от 10.09.2007 г. №97 оставить в прежней редакции;
• разрешить расходы, связанные с проведением конкурса по выбору Управляющей компании, возместить за счет сборов за участие в конкурсе;
• выбрать в качестве управляющих компаний Фонда ООО УК «Альфа-Капитал», ЗАО УК «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент», ЗАО УК «Тройка Диалог», на основании протокола заседания конкурсной комиссии от 24 апреля 2008 г.;
• утвердить годовой отчет, бухгалтерский баланс и заключение Аудитора фонда за 2007 год;
• утвердить договор об управлении имуществом Фонда с победителями конкурса, учитывая, что размер вознаграждения управляющей компании за осуществление деятельности по управлению имущества Фонда составит:

Размер необходимых издержек и расходов, связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, не превысит:

На заседаниях Попечительского совета были рассмотрены следующие вопросы:

• о конкурсной документации по выбору управляющих компаний Фонда;
• о проведении компенсационных выплат вкладчикам Пермской области в количестве 552 человек, согласно представленного списка и на основании копий документов;
• об Указе Президента Российской Федерации от 18 июля 2008 г. № 1106 «О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 18.11.1995 г. №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров».

По вышеуказанным вопросам были приняты следующие решения:

• утвердить конкурсную документацию;
• провести компенсационные выплаты вкладчикам Пермской области в количестве 552 человек, согласно представленному списку, на основании копий документов;
• от имени Попечительского совета Фонда направить обращение к Президенту Российской Федерации и Председателю Правительства Российской Федерации с просьбой принять меры по приведению Указа Президента Российской Федерации от 18 июля 2008 г. №1106 в соответствие с Конституцией Российской Федерации, Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «Об общественных объединениях». В целях выполнения уставных задач, рекомендовать Управляющему Фонда руководствоваться действующим Положением о компенсационных выплатах и другими ранее принятыми решениями высшего руководящего и надзорного органов Фонда до отмены этих решений.

В целях обеспечения прав граждан, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ на получение компенсации, Департаментом правового обеспечения, была проведена работа по передаче в Фонд реестра кредиторов АОЗТ ФК «Русская недвижимость». В целях исполнения решения Попечительского совета разработаны Методические рекомендации о направлении в Фонд подлинников документов. Для отдела компенсационных выплат внесены изменения в Инструкцию по проверке списков граждан, имеющих право на получение компенсации.
В течение года проведена правовая экспертиза 9 договоров и дополнительных соглашений об организации и производстве компенсационных выплат, по 3 договорам рекомендовано внести изменения. Даны письменные разъяснения 16 уполномоченным организациям, 128 вкладчикам, касающиеся регистрации граждан на получение компенсационных выплат, отсутствия подлинников финансовых документов, размера компенсационных выплат, вопросов наследования.
За отчетный период департаментом правового обеспечения получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях, поступившие из администраций регионов, фондов и общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров следующих субъектов РФ: Ростовская область, Саратовская область, Архангельская область, г. Тольятти, Кировской область, Свердловская область, Томская область, Ивановская область, Кемеровская область, Красноярский край.

В течение 2008 г. направлены 160 писем в уполномоченные организации Фонда с информацией о необходимости направления в фонд подлинников документов, подтверждающих неисполненные обязательства компаний.
Подготовлена и направлена информация по 115 запросам нотариусов, касающихся вопросов о порядке выплат наследникам по завещанию и наследникам по закону первой очереди. В этой связи 6 уполномоченным организациям направлены разъяснения, касающиеся выдачи информации нотариусам на разных этапах оформления компенсационных выплат.
Составлено 12 отзывов на исковые заявления из Арбитражного суда г. Москвы, Измайловского районного суда г. Москвы, Советского и Октябрьского районных судов г. Тамбова, Климовского городского суда Московской области, Ленинского районного суда г. Ростова-на-Дону, Красноярского районного суда Самарской области, касающиеся: вопросов направления в Фонд подлинников финансовых документов, взыскания имущественного вреда, установления юридических фактов, восстановления судебного производства.
Подготовлен отзыв на исковое заявление ФССП России о признании сведений, содержащихся в статье «Кто украл деньги финансовых пирамид», не соответствующими действительности. 10 декабря 2008 года Савеловский районный суд г. Москвы  в удовлетворении иска ФССП России было отказано, кассационная инстанция Московского городского суда данное решение оставила без изменения.
В отчетном периоде проводилась работа по обеспечению правильного применения Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ. В этой связи проведено 54 консультации с представителями уполномоченных организаций, составлено и направлено 28 писем, разъясняющих правила внесения граждан-вкладчиков в списки лиц, имеющих право на получение компенсационных выплат.
Проводилась подготовка к заседаниям Попечительского совета Фонда, Собранию учредителей. В связи с этим подготовлены правовые обоснования по 4 вопросам, включенным в повестки дня этих заседаний.

2. Организация и ведение делопроизводства

В Фонде ведется учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
Всего за прошедший период в Фонд поступило 6587 документов: списки на компенсацию, письма от судебных органов, депутатов Государственной Думы, администраций регионов, региональных фондов, общественных организаций, ликвидационных комиссий и др. организаций, письма от вкладчиков.
В течение отчетного периода отправлено почтой 5963 писем.
Ведется постоянная работа с архивом: подшивка исполненных документов и поиск документов, необходимых в работе. Проведена архивация документов за 2008 год согласно номенклатуре дел Фонда с разнесением по журналам.

IV. Общественно-просветительская и информационная работа

На протяжении всего отчетного периода Фондом проводилась работа по освещению и популяризации деятельности Фонда.
Во исполнение п. 4 Указа, Фонд в течение всего периода своей деятельности обеспечивал доведение до населения и всех заинтересованных лиц информации о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации и лицах, их совершивших, о сроках реализации имущества, на которое в целях обеспечения исков наложен арест в связи с правонарушениями на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о сроках и порядке осуществления компенсационных выплат через средства массовой информации: телевидение, радио, печатные СМИ.
Так, Фонд ежеквартально публиковал информацию о сроках и порядке проведения компенсационных выплат в «Российской газете».

 
В течение отчетного периода осуществлялась подготовка материалов к размещению и размещение их на сайте Фонда в сети Интернет.
На странице Фонда размещена следующая информация:

• новости (обновление не реже 1 раза в 2 недели);
• информация о ходе компенсационных выплат (обновляется не реже 1 раза в 2 недели);
• информация о решениях Попечительского совета (обновление по мере принятия решений);
• отчеты Фонда;
• нормативные акты по проблеме защиты прав вкладчиков и акционеров (обновление по мере принятия нормативных актов);
• сведения о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах, их совершивших – в справках по финансовым компаниям (обновление не реже 1 раза в месяц);
• информация о региональных фондах;
• информация о включении новых компаний в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат;
• информация о предъявлении подлинных документов в уполномоченные организации для последующего направления их в Фонд;
• информация для уполномоченных организаций (были размещены Методические рекомендации о направлении в фонд подлинников документов, обращение редакции общероссийской газеты "Народный совет» – о выходе в печать «Справочника обманутого вкладчика» и о возможностях его приобретения);
• обновлялись справки по финансовым компаниям;
• извещение о проведении конкурсного отбора управляющих компаний.

2008 году на сайте Фонда размещена статья «Осторожно! Пирамида!», в которой рассмотрены признаки финансовых пирамид, приведены рекомендации, как не стать жертвой мошенников, даны полезные ссылки в сети Интернет.

Интернет является постоянно доступным электронным СМИ и позволяет оперативно доводить до массового потребителя всю необходимую информацию, опубликование которой предусмотрено п. 4 Указа №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров».
Сайт Фонда пользуется популярностью: за 2008 год его посетили 87746 человек из более чем 70 регионов РФ, а также из государств СНГ.
Потребителями информации, размещенной на сайте, являются как рядовые граждане, так и юридические лица (региональные администрации, общественные организации, региональные фонды по защите прав вкладчиков). Все потребители могут бесплатно получить не только стандартные справки, но и индивидуальную консультацию (Фонд отвечает на запросы, приходящие по электронной почте).
В целях выполнения п. 4 Указа Президента РФ №1157 от 18.11.1995 г. Фонд принял участие в ряде информационно-просветительских программ:

• телевидение, третий канал, телепередача «Тема дня», программа «Город»: темой передачи стало массовое обрушение современных финансовых пирамид «Рубин», «Гарант Инвест», «Гарант Кредит», «Иркутский фондовый центр» и др. и компенсационные выплаты из средств Фонда;
• телевидение, программа  «Вести»: освещались вопросы производства Фондом компенсационных выплат, кто и сколько может получить, как включить компанию на выплаты, какова максимальная сумма компенсации;
• телевидение, программа «Доброе утро, Россия» телеканал «Россия»: о доходности на рынке ценных бумаг, о финансовых пирамидах и компенсациях из средств Фонда;
• телевидение, передача ТВ-закон: «О пирамидах и взаимодействии Фонда со следственными органами»;
• телевидение, программа «Время»: информация о работе Фонда и о современных финансовых пирамидах;
• телевидение, 5-й канал: информация о работе Фонда и о современных финансовых пирамидах;
• телевидение, программа «Вести»: информация о работе Фонда и о современных финансовых пирамидах;
• интервью газете «SmartMoney»: о причинах возникновения финансовых пирамид.

Продолжено сотрудничество с газетой «Народный совет». В 2008 году вышло 25 публикаций о деятельности Фонда по осуществлению компенсационных выплат и информационные материалы по некоторым финансовым компаниям (в феврале, в марте (2), в апреле (4), в мае, в июне (4), в июле, в августе (3), в сентябре (4), в октябре (2), в ноябре (2), в декабре). В публикациях была предоставлена информация для вкладчиков действующих финансовых компаний, о компаниях, прекративших свою деятельность, об уполномоченных организациях. В спецвыпуске «100 ответов юристов» – приложении к газете «Народный совет», были опубликованы примеры расчета компенсации из средств Федерального фонда, информация о произведенных Фондом выплатах, образец заявления на выплаты, перечень необходимых документов, а также информационные справки по финансовым компаниям.
Фонд принял активное участие, совместно с издательской компанией BauerMedia и редакцией газеты «Народный совет», в подготовке материалов для специального выпуска «Справочник обманутого вкладчика» и в организации распространения дополнительного тиража (4500 экземпляров) специального выпуска «Справочник обманутого вкладчика» среди вкладчиков 45 регионов России.

Также информацию о деятельности Фонда и разъяснения о порядке компенсационных выплат публиковали информационные агентства новостей и региональные издания: газета «АиФ», «АиФ Томск», ИА «МариМедиа» (Республика Марий Эл), ИА «Регнум», общественно-политическая газета «Деловой Александров» (Владимирская область), ИА «Дейта» (Приморский край), Новокузнецкая городская газета «Кузнецкий рабочий» (Кемеровская область), ИА «REGNUM-KNews», газета «Комсомольская правда» (федеральный  и региональные выпуски газеты), ИА «Росфинком», ежедневная деловая газета «РБК daily», газета «Время и деньги», газета «Московская перспектива», газета «Труд» (г.Екатеринбург), «Областная газета» (г.Екатеринбург), «Самарский советник», «Российская газета» (г.Екатеринбург).

Также готовились материалы для публикаций в газете «Комсомольская правда». Были опубликованы информационные материалы о пирамидах, перечень 468 компаний, вкладчикам которых выплачивается компенсация из средств Фонда.

Руководство Фонда дало интервью следующим изданиям:

• газета «Вечерняя Москва»;
• газета «Комсомольская правда» (неоднократно);
• журнал «Огонек»;
• «Российская газета»;
• аналитический деловой еженедельник «SmartMoney».

Кроме описанных выше направлений работы, на протяжении всей деятельности Фонд предоставлял письменные и устные справки вкладчикам о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях, а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный период предоставлено более 15 тысяч справок по телефону и более 1600 – при личных консультациях.
В целях информирования граждан постоянно обновляется информационный стенд в офисе Фонда с указанием адресов уполномоченных организаций по осуществлению компенсационных выплат в Москве и Московской области, списков финансовых компаний, вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах РФ.
В 2008 году руководство Фонда приняло участие в круглом столе на тему «Рынок инвестиций сегодня. Как сохранить и приумножить личный капитал». По результатам с целью информирования населения в газете «Метро» вышла публикация «Метрофорум: сохранить и приумножить личные деньги».
В течение всего периода деятельности работа Фонда была направлена на защиту прав вкладчиков и на восстановление доверия граждан к финансовому и фондовому рынкам России.

Приложение: