I. Цели и задачи деятельности Фонда в отчетном периоде
Основными целями Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров (далее – Фонд) в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее – Указ № 1157) являются:

• осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых в Фонд в соответствии с Указом, а также за счет приращённого имущества Фонда;
• формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
• формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
• хранение, управление, участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.

Во исполнение вышеуказанных целей в рамках деятельности Фонда обеспечивалось:

• организация и проведение компенсационных выплат за счет приращённого имущества Фонда;
• организация взаимодействия с федеральными органами исполнительной власти, с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями;
• методическое и информационное обеспечение уполномоченных структур по защите прав инвесторов, консультирование вкладчиков по вопросам, связанным с защитой прав и законных интересов инвесторов;
• ведение информационных баз данных и реестров;
• взаимодействие с государственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда;
• консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций, региональных фондов по вопросам, связанным с защитой прав и законных интересов инвесторов;
• сбор и подготовка документов по обществам (организациям), допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, для рассмотрения на Совете Фонда на предмет включения в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации (далее – реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей);
• выявление обществ (организаций), имеющих признаки финансовых пирамид;

информационно-просветительская работа по повышению уровня финансовой грамотности населения.

II. работА по основным направлениям деятельности
1. Формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат
В соответствии с Указом № 1157 и Уставом, средства Фонда формируются за счет доходов, полученных Фондом от использования имущества Фонда.
В отчётном периоде единственным источником финансирования деятельности по выполнению задач, определённых Указом № 1157 и Уставом, являлись средства, полученные в результате прироста имущества Фонда, находящегося в доверительном управлении в управляющих компаниях Фонда.

• В 2012 году, в соответствии с требованием Указа № 1157, доверительное управление имуществом Фонда осуществлялось ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» и ЗАО «Сбербанк Управление Активами».

В отчётном периоде средства Фонда направлялись исключительно на компенсационные выплаты, оплату налогов, оплату вознаграждения управляющих компаний, специализированного депозитария и операционные расходы, связанные с выполнением Фондом уставных целей и задач. 

2. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности, исполнение финансового плана
Бухгалтерский учёт и формирование отчетности Фонда осуществлялось на основании действующего законодательства и учётной политики, утверждённой приказом Управляющего Фонда от 30.12.2011  № 31-11.
В отчетном периоде, в рамках работы по организации и ведению бухгалтерского учета и отчетности Фонда, осуществлялись:

• ведение бухгалтерского и налогового учета текущих хозяйственных операций Фонда, а также имущества, находящегося в доверительном управлении;
• перечисление компенсационных выплат на текущие банковские счета вкладчиков;
• перечисление средств на компенсационные выплаты вкладчикам по договорам поручения с уполномоченными организациями;
• проверка отчетов об исполнении поручений организациями, уполномоченными на производство компенсационных выплат;
• направление организациям, уполномоченным на производство компенсационных выплат, замечаний по выявленным нарушениям в представленных ими отчётах;
• проверка отчётов и первичной документации управляющих компаний, представляемых во исполнение договоров доверительного управления имуществом Фонда;
• подготовка и сдача ежеквартальных и промежуточных отчетов во внебюджетные фонды Российской Федерации;
• подготовка и сдача ежеквартальной и годовой консолидированной бухгалтерской и налоговой отчетности в ФНС России;
• исполнение финансового плана Фонда и подготовка отчётов о его исполнении;
• подготовка годового отчёта Фонда и промежуточных отчётов для членов Совета Фонда.

В соответствии с пунктом 14 Устава, финансово-хозяйственная деятельность Фонда подлежит ежегодному обязательному аудиту по итогам финансового года.

3. Проведение компенсационных выплат
В отчётный период, в соответствии с Указом № 1157, Уставом Фонда и на основании решений Совета Фонда, компенсационные выплаты проводились по всем категориям вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, по 486 компаниям, включенным в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Максимальный размер компенсации составил 15 тысяч рублей для всех вкладчиков и 100 тысяч рублей для ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны 1941-45 годов.
Работа по выплате компенсаций проводилась в контакте с органами субъектов Российской Федерации и местного самоуправления, общественными организациями, региональными и местными фондами по защите прав инвесторов, уполномоченными организациями более чем в 100 населенных пунктах Российской Федерации.
За весь отчетный период регулярно использовались разработанные Фондом стандартные формы отчетов, программы и наглядные материалы, позволяющие оперативно производить работу по проверке списков вкладчиков.
Фонд проводил консультации для представителей администраций субъектов Российской Федерации, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы с программным обеспечением «АРМ оператора регистратуры». Для обеспечения работы по организации компенсационных выплат в 2012 году в субъекты Российской Федерации дополнительно было выдано 4 комплекта программного обеспечения.
Для обмена информацией с регионами активно использовалась сеть Интернет. В частности, решались текущие вопросы по работе программного обеспечения и порядку формирования отчетов о проведении выплат.
В 2012 году в целях обеспечения компенсационных выплат в регионы отправлено 340 ведомостей на производство компенсационных выплат.
На основании заявлений вкладчиков возвращено 226 комплектов подлинников документов, полученных от вкладчиков при регистрации на компенсационные выплаты. Обязанность по возврату подлинников документов вкладчикам закреплена в Порядке осуществления компенсационных выплат гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
По итогам 2012 года Фонд перечислил денежные средства 13 629 вкладчикам по 340  ведомостям на общую сумму 39,5 млн. рублей.
В 2012 году с Фондом работали по договорам об организации и осуществлению компенсационных выплат 96 уполномоченных организаций.
Успешно проводилась работа по производству компенсационных выплат в 23 субъектах и городах Российской Федерации:

• Республика Карелия;
• Республика Калмыкия;
• Республика Коми;
• Республика Саха (Якутия);
• Республика Чувашия;
• Алтайский край;
• Краснодарский край;
• Пермский край;
• Кемеровская область;
• Кировская область;
• Москва;
• Новосибирская область;
• г. Тольятти Самарской области;
• Свердловская область;
• Тверская область;
• Ярославская область.
• Республика Северная Осетия-Алания;
• г. Находка Приморского края;
• Петровский район Ставропольского края;
• Брянская область;
• Белгородская область;
• Курганская область;
• Курская область;

В текущем году не произвели ни одной выплаты 14 уполномоченных организаций, несмотря на заключенные договоры:

• Республика Дагестан;
• ЕАО г. Биробиджан;
• г. Долгопрудный Московской области;
• г. Наро-Фоминск Московской области;
• г. Пушкино Московской области;
• Безенчукский район Самарской области;
• Борский район Самарской области;
• Волжский район Самарской области;
• г. Кинель Самарской области;
• Кинельский район;
• Красноярский район Самарской области;
• г. Октябрьск Самарской области;
• Сызранский район Самарской области;
• Хворостянский район Самарской области;

Фондом проводилась работа по перечислению денежных средств, предназначенных для компенсации, непосредственно на текущие банковские счета граждан.
В 2012 году Фонд продолжил самостоятельно осуществлять регистрацию граждан, имеющих право на получение компенсации, а также проводить регистрацию вкладчиков в тех регионах и населенных пунктах, где отсутствуют уполномоченные организации. В результате,  только в офисе Фонда было зарегистрировано 640 человек с суммой компенсации 1 356 854 рублей.

4. Взаимодействие с субъектами Российской Федерации
Работа по организации и проведению компенсационных выплат, общественно-просветительская и информационная работа в регионах наиболее эффективны при участии администраций субъектов Российской Федерации, региональных фондов и общественных объединений вкладчиков.
С целью обеспечения компенсационных выплат, оказания содействия в деятельности уполномоченных организаций и решения текущих вопросов, связанных с защитой прав инвесторов в регионах, Фонд взаимодействовал с администрациями следующих субъектов Российской Федерации:

• Архангельской области;
• Белгородской области;
• Кемеровской области;
• Красноярского края;
• Новосибирской области;
• Омской области;
• Оренбургской области;
• Пензенской области;
• Республики Карелия;
• Ростовской области;
• Самарской области;
• Санкт-Петербурга;
• Тамбовской области;
• Тверской области;
• Томской области;
• Тульской области;
• Ульяновской области.

За отчетный период проведены рабочие встречи с представителями региональных фондов и общественных объединений. На встречах обсуждались перспективы деятельности Фонда и вопросы включения новых обществ (организаций) в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей:

• с директором Республиканского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Республики Марий Эл Афанасьевым В.П.;
• со специалистом Отдела развития фондового рынка и пенсионной реформы при администрации Кемеровской области Гончаровой В.И.;
• с председателем Тверской областной общественной организации «Качество жизни» Юлегиной Е.Е.;
• с управляющим Тольяттинского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Балашовой Г.И.;
• с управляющим Регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков Кировской области Мосиной Л.А.;
• с генеральным директором ОАО «Финансово-клиринговое агентство «Саха сире» Соколовым В.В.;
• с управляющим общественно-государственного фонда «Региональный фонд защиты прав вкладчиков и акционеров Свердловской области» Сизовым П.С.;
• с управляющим Ростовским областным общественно-государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров Дедусенко М.В.

В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических компаниях и их активах, доводилась информация о ходе компенсационных выплат в регионах и определялись задачи региональных общественных организаций, связанные с информированием граждан о проведении компенсационных выплат.
Совместно с представителями региональных фондов и общественных объединений решались вопросы по подготовке информации и документов, необходимых для принятия решения о включении компаний в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также по регистрации вкладчиков для осуществления компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.

Руководство и работники Фонда приняли участие в заседаниях Совета учредителей Тамбовского регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров, Ростовского областного общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.

5. Ведение информационных баз данных и реестров
В соответствии с пунктом 2 Указа № 1157 Фонд формирует информационную базу данных и ведет реестр вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
В отчетном периоде формирование информационной базы данных вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках,  осуществлялось на основании данных, полученных от региональных и местных администраций, государственных, правоохранительных и судебных органов, общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров, уполномоченных организаций, открытых источников о количестве пострадавших от деятельности обществ (организаций), допустивших правонарушения на финансовом и фондовом рынках.
Формирование реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках, осуществлялось на основании:

• списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсационных выплат, прошедших регистрацию в уполномоченных организациях и составленных на основании документов, подтверждающих факт вложения денежных средств в общества (организации), включенные в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
• списков вкладчиков-кредиторов обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которым не производилось или производилось частично погашение кредиторской задолженности в связи с отсутствием или недостаточностью конкурсной массы;
• списков вкладчиков (акционеров), признанных потерпевшими по уголовным делам, возбужденным в отношении руководителей обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
• списков вкладчиков (акционеров) обществ (организаций), не включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которым не производилось или производилось частично погашение кредиторской задолженности в связи с отсутствием или недостаточностью конкурсной массы, а также списков вкладчиков (акционеров), признанных потерпевшими по уголовным делам, возбужденным в отношении руководителей обществ (организаций), не включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

В 2012 году в реестр вкладчиков (акционеров), чьи права были нарушены, включено 13 629 вкладчиков (акционеров) по спискам вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсационных выплат, прошедших регистрацию в уполномоченных организациях, составленных на основании документов, подтверждающих факт вложения денежных средств в общества (организации), включенные в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
По запросам Фонда, из судов поступили приговоры со списками граждан, признанных потерпевшими по уголовным делам, возбужденным в отношении руководителей (ответственных лиц) следующих компаний:

• ООО «Траст-Инвест» (Тамбовская обл.);
• АООТ ПКФ «Регион» (Свердловская обл.);
• КПКГ «Элитинвесткредитфинанс» (Челябинская обл.).

В соответствии с пунктом 2 Указа № 1157 Фонд формирует информационную базу данных и ведет реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
В отчетном периоде информационная база данных по юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, нарушившим правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, формировалась на основании информации, поступающей в ответ на запросы, направляемые Фондом в правоохранительные органы (органы предварительного следствия, районные и арбитражные суды), ликвидационные комиссии, конкурсные производства, администрации регионов, региональные отделения ФСФР России, а также на основании информации, направляемой в адрес Фонда гражданами, пострадавшими от деятельности тех или иных обществ (организаций).
На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация поступающих в Фонд документов в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда с целью подтверждения вносимой информации.
Велась постоянная работа по поиску информации на официальных сайтах государственных структур (ФНС России, ФСФР России, администраций субъектов Российской Федерации, арбитражных судов субъектов Российской Федерации и др.), на официальных сайтах финансовых институтов, а также на сайтах специализированных регистраторов, депозитариев.
Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку 186 документов, содержащих сведения об обществах (организациях), привлекавших денежные средства населения и не выполнивших свои обязательства.
По состоянию на 31 декабря 2012 года в информационной базе данных Фонда насчитывается 3 620 обществ (организаций), с учетом подразделений, из них 1 850 – признаны банкротами или ликвидированы, по 870 возбуждены уголовные дела, по 560 открыто исполнительное производство. На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными отделами УВД регионов, региональными отделениями ФСФР России, арбитражными судами Москвы и других субъектов Российской Федерации. В целях получения достоверной информации об обществах (организациях), привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства, направлены запросы:

• в адрес правоохранительных органов –  53;
• в адрес арбитражных судов – 62;
• в адрес судов общей юрисдикции – 9.

К настоящему времени количество письменных запросов в Арбитражные суды уменьшилось в связи с тем, что необходимая информация размещается на официальных сайтах Арбитражных судов. За отчетный период выполнено 141 обращение к сайтам Арбитражных судов субъектов Российской Федерации, благодаря которым получена уточняющая информация о банкротстве 120 обществ (организаций), а также порядка 850 обращений к официальному сайту Федеральной налоговой службы России с целью получения информации из Единого государственного реестра юридических лиц (о регистрации, продолжении деятельности или ликвидации компаний).
В 2012 году, в целях формирования информационных баз данных, Фонд осуществлял работу по сбору информации об обществах (организациях) и индивидуальных предпринимателях, находящихся в стадии ликвидации (банкротства).
В рамках этой работы Фондом проводилось:

• взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов;
• работа с государственными структурами (следственными органами, судебными приставами и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по защите прав вкладчиков и акционеров по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.

Фондом направлялись письменные запросы и осуществлялись телефонные переговоры с конкурсными управляющими с целью получения информации о порядке и сроках приема претензий, предварительной оценке количества кредиторов и сумме ущерба. Данные сведения использовались для консультирования вкладчиков и региональных организаций, для создания справок по финансовым компаниям, пополнения реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
В целях пополнения информационных баз данных и формирования реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей Фондом были направлены запросы в следственные и судебные органы, в администрации регионов и в региональные отделения ФСФР России, в том числе:

• в Арбитражный суд Томской области по ОАО «Томскспецстроймеханизация»;
• в Арбитражный суд Приморского края по «Приморский Продовольственный благотворительный фонд»;
• в Арбитражный суд Ставропольского края по ОАО «Кочубейавтотранс»;
• в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) по ОАО «Алданзолото»;
• в Арбитражный суд г. Москвы по ОАО «Мосэлектрофольга», АО Акционерная сельскохозяйственная трастовая компания «Сельхозтранс», ООО «Инвестиционная корпорация ВНЛ», ЗАО «Геофизприбор», ОАО «РТМ»;
• в Арбитражный суд Мурманской области по ЗАО «Мурманскстрой», ОАО «Мурманская судоверфь»;
• в Арбитражный суд Республики Татарстан по ЗАО Акционерно-страховая компания «Зилант»;
• в Арбитражный суд Курской области по ОАО «Курская обувь»;
• в Арбитражный суд Тамбовской области по ОАО «Гарант»;
• в Арбитражный суд Владимирской области по ОАО «Медовый спас»;
• в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры по ОАО «Народная нефтяная инвестиционно-промышленная Евро-Азиатская корпорация»;
• в Арбитражный суд Московской области по АО Акционерная сельскохозяйственная трастовая компания «Сельхозтранс»;
• в Арбитражный суд Самарской области по ОАО «Дом ценных бумаг»;
• в Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области по НПФ «Северо-западный пенсионный фонд», ОАО «Финансовый союз «Державный», ОАО «Лаконд»;
• в Арбитражный суд Свердловской области по АО «Расчетно-кредитная палата», ОАО «Алапаевский котельный завод»;
• в Прокуратуру Тюменской области по ИЧП «Виза»;
• в Василеостровский районный суд г. Санкт-Петербурга по НПФ «Северо-западный пенсионный фонд».

Проводилась работа по сбору информации об обществах (организациях), имеющих признаки финансовых пирамид. Для этой цели направлялись следующие запросы:

• в Генеральную прокуратуру РФ в Уральском Федеральном округе по «United FX-Traders Group»;
• в Прокуратуру Пензенской области по ПО «Возрождение»;
• в Прокуратуру Челябинской области по КПКГ «Элитинвесткредитфинанс»;
• в Прокуратуру Кировской области по ООО «Киров Трейд-финанс»;
• в Прокуратуру Иркутской области по ООО «Байкал Консалтинг Онлайн», КПКГ «Байкальский региональный кредитный потребительский кооператив граждан»;
• в Прокуратуру Кемеровской области по ООО «Сибирский Альянс»;
• в Прокуратуру Центрального района г. Челябинска по ОАО «Финансовая Группа Капитал»;
• в Прокуратуру Советского района г. Рязани по ООО «ДВК»;
• в Прокуратуру г. Владимира по ИПССК «Жилье в кредит»;
• в Прокуратуру Новосибирской области по КПКГ «ФинансКредит», ООО «Капитал»;
• в Прокуратуру Волгоградской области по ООО «Ломбард «Центральный», ПО «Волгостройкредит», КПКГ «КапиталЪ»;
• в Прокуратуру Пермского края по ООО «Финансовая компания «Капитал-Гарант»;
• в Арбитражный суд Забайкальского края по КПК «Забайкальский фонд развития»;
• в Арбитражный суд Архангельской области по ПО «Поморье», ПБОЮЛ КУКУБА Ирина Александровна;
• в Арбитражный суд Вологодской области по КТ «Маджерик и компания», КТ «Север Синтез и компания»;
• в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) по КПКГ «Земля Олонхо»;
• в Арбитражный суд Республики Башкортостан по ПО «Сберфонд»;
• в Арбитражный суд Республики Татарстан по КПКГ «ФинансКредит»;
• в Арбитражный суд Ульяновской области по Фонду Взаимного Кредитования;
• в Арбитражный суд Рязанской области по ООО «ДВК»;
• в Арбитражный суд Чеченской Республики по ЗАО «Холдинговая Инвестиционно-финансовая Корпорация «ЮМТ»;
• в Арбитражный суд Новосибирской области по КПКГ «ФинансКредит», ООО «Капитал»;
• в Арбитражный суд Саратовской области по ПО «Горпродторг», ПО «Саратовмясомолпром»;
• в Арбитражный суд Волгоградской области по КПКГ «ЭКСПРЕСС-КРЕДИТ», ПК «Равенство. Гарантия. Стабильность»;
• в Арбитражный суд Ростовской области по ПК «Потребительский союз «Инвестор-98»;
• в Арбитражный суд Челябинской области по КПКГ «Челябфининвест», КПКГ «Элитинвесткредитфинанс»;
• в Арбитражный суд Иркутской области по КПКГ «Иркутский Департамент Займов и Вкладов», КПКГ «Байкальский региональный кредитный потребительский кооператив граждан», КПКГ «Департамент вкладов и займов»;
• в Арбитражный суд Пермского края по ООО «Финансовая компания «Капитал-Гарант», КПКГ «Оберегъ-Закамск», ООО «Страховая компания «Каллисто»;
• в Арбитражный суд г. Москвы по Союз КПКГ «Социальная Инициатива Кредит»;
• в УЭБ и ПК МВД по Татарстану по КПКГ «ФинансКредит»;
• в ГУ МВД России по Свердловской области по НП «Общество Взаимного Страхования «Надежда»;
• в ГУ МВД России по Южному Федеральному округу по КПКГ «Капитал-плюс»;
• в ГУ МВД России по Пермскому краю по ООО «Урал Капиталъ Кредитъ»;
• в МВД России по Республике Башкортостан по КПКГ «Восход», ПО «Сберфонд;
• в ГСУ при ГУВД по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области по ПК «Кредитинвест»;
• в ГСУ при ГУВД по Иркутской области по КПКГ «Кредитный союз «Виват»;
• в ГСУ при ГУВД по Ростовской области по ПКВП «Взаимный кредит», ПК «Потребительский союз «Инвестор-98»;
• в УМВД России по Забайкальскому краю по КПК «Забайкальский фонд развития»;
• в УМВД России по Архангельской области по ПО «Поморье»;
• в УМВД России по Вологодской области по КТ «Маджерик и компания», КТ «Торговый Дом «Север Синтез и Компания», КТ «Север Синтез и компания»;
• в УМВД России по г. Уфе по КПКГ «Кредитлайн»;
• в УМВД России по г. Перми по КПО «Ковчег», ООО «Успешные люди»;
• в УМВД России по г. Новокузнецку по КПК «Городской»;
• в СУ УМВД по Тверской области по КПКГ «СоцИнициатива Кредит-Тверь»;
• в СУ УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве по ООО «Иэкс Инвестмент Групп»;
• в СУ УВД по г. Ульяновску по Фонду Взаимного Кредитования;
• в СУ УВД по Автозаводскому району г.о. Тольятти по ООО «Онега»;
• в СУ УВД по САО г. Москвы по ЗАО «Холдинговая Инвестиционно-финансовая Корпорация «ЮМТ»;
• в УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве по ООО «Радо-с-Групп»;
• в ОВД по Пресненскому району ЦАО г. Москвы по ООО «Ломбард ТАНДЕМ»;
• в ОВД по Нытвенскому муниципальному району Пермского края по ООО «Барс»;
• в Куйбышевский районный суд г. Санкт-Петербурга по ПО Экономического развития Ленинградской области «Ладога»;
• в Центральный районный суд г. Волгограда по ПКМП «Равенство. Гарантия. Стабильность»;
• в Центральный районный суд г. Челябинска по ОАО «Финансовая Группа Капитал»;
• в Тракторозаводской районный суд г. Челябинска по КПКГ «Элитинвесткредитфинанс»;
• в Череповецкий городской суд Вологодской области по КТ «Торговый дом «Север Синтез и Компания»;
• в Дзержинский районный суд г. Новосибирска по КПКГ «Народный капитал»;
• в Новочеркасский городской суд Ростовской области по ПК «Потребительский союз «Инвестор-98»;
• в Ленинский районный суд г. Ульяновска по ПК «УльяновскТоргСервис».

На протяжении отчетного периода Фондом представлялась информация по запросам государственных и муниципальных органов власти, организаций, уполномоченных на производство компенсационных выплат, общественных организаций, нотариусов и пр. В частности, предоставлена информация:

• в Администрацию Вологодской области по вопросу возобновления выплат вкладчикам «Русского дома Селенга»;
• в Тамбовский региональный общественный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров по вопросу включения ООО «Траст Инвест» на компенсационные выплаты;
• представителю группы потерпевших вкладчиков ООО «Траст Инвест» по вопросу включения ООО «Траст Инвест» на компенсационные выплаты;
• адвокату Санкт-Петербургской Городской Коллегии адвокатов Крошечкиной А.А. относительно регистрации на получение компенсационных выплат по компании АОЗТ «Гермес-Финанс»;
• в Кировский региональный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров по компаниям: РСИФ «АПК-Инвест», ДАО «СНАБНЕФТЬ», ОАО «Славнефть-Мегионнефтегаз», а также предоставлены сведения о компенсационных выплатах ФОГФ по субъектам Российской Федерации;
• Депутату Государственной Думы шестого созыва Хинштейну А.Е. по компании НК «ЮКОС»;
• Уполномоченному по правам человека в Курской области Ефремову Н.Д. по АООТ ЧИФ СЗ «Ветеран»;
• Министру финансов Ульяновской области Максимушкиной О.С. о порядке проведения компенсационных выплат;
• Министру экономического развития, промышленной политики и торговли Оренбургской области Васину В.В. по вопросу включения ОАО «СИФОР» на компенсационные выплаты;
• Продюсеру телеканала «Россия 1» Митрохину А. предоставлена справка по чековым инвестиционным фондам;
• Начальнику Управления по ценным бумагам и страховому рынку Администрации Кемеровской области Малютиной Н.А.  по вопросу включения НПФ «Стимул-Фонд» на компенсационные выплаты;
• Уполномоченному представителю г. Новосибирска по работе с вкладчиками Гапоновой Л.П. по вопросу включения АООТ «Финансы и недвижимость» на компенсационные выплаты;
• в Департамент по управлению государственной собственностью Томской области по вопросу включения АОЗТ Русско-испанское страховое общество «Барт» на компенсационные выплаты;
• заместителю начальника департамента финансов Вологодской области Артамоновой В.Н. о порядке проведения компенсационных выплат;
• Генеральному директору ООО «Инвестиционная компания «Капитал-Инком» Приходько Е.В. по АОЗТ Инвестиционно-строительная компания «Поволжская жилищная инициатива»;
• И.о. начальника Управления развития регулирования на финансовом рынке ФСФР России Крайновой О.И. о порядке проведения компенсационных выплат;
• В Правление Байкальского регионального кредитного потребительского кооператива граждан о порядке проведения компенсационных выплат;
• судье арбитражного суда Оренбургской области Федоренко А.Г. о порядке проведения компенсационных выплат.

В результате проведенных мероприятий в информационную базу данных:

• внесена новая информация о 98 обществах (организациях);
• проверена информация по 980 обществам (организациям), их местонахождению и реестродержателям (для акционерных обществ).

В текущем году Фонд продолжил сбор информации о компаниях, имеющих признаки финансовых пирамид. Фонд осуществлял мониторинг деятельности компаний, привлекавших денежные средства граждан на условиях срочности, платности и возвратности. В 2012 году в информационную базу данных юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, внесена новая информация по 25 компаниям, имеющим признаки финансовых пирамид. Всего в информационную базу включена информация о 190 компаниях, имеющих признаки финансовых пирамид.
В отчетном периоде Фонд продолжил работу по формированию и ведению реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

По состоянию на 31 декабря 2012 года в данный реестр включено 486 обществ (организаций), нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках.

6. Хранение, управление, участие в реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров
В соответствии с пунктом 2 Указа № 1157, одной из основных задач Фонда является хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации указанного имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.
В целях обеспечения возможности реализации этой задачи Указ № 1157 поручил Правительству Российской Федерации в месячный срок представить законопроект о внесении необходимых изменений и дополнений в Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации. Вышеуказанные положения Указа № 1157 реализованы не были. В связи с этим, в 2012 году имущество, предназначенное для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, Фонду на хранение и в управление не передавалось.

III. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА
1. Подготовка и организация проведения заседаний Совета Фонда
В ходе отчетного периода проводилась работа по подготовке и проведению заседаний высшего органа управления – Совета Фонда.
В 2012 году было проведено четыре заседания Совета Фонда. Были освещены следующие вопросы:

• о внесении изменений в инвестиционную декларацию Фонда;
• о включении компаний в Реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
• о мерах по оптимизации работы с регионами;
• о конкурсе на разработку концепции преобразования Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в Федеральный компенсационный фонд;
• о конкурсе на разработку концепции реформирования Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в Федеральный компенсационный фонд на финансовом рынке;
• утверждение годового отчёта за 2011 год;
• о деятельности Фонда и о прогнозе выполнения финансового плана на 2012 год;
• о финансовом плане Фонда на 2013 год.

На протяжении отчетного периода в Фонде постоянно проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы деятельности Фонда, обсуждались перспективы дальнейшей деятельности, отчеты руководителей подразделений о ходе и результатах компенсационных выплат в регионах и субъектах Российской Федерации, а также вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда в рамках решения основных задач Фонда.

2. Правовое обеспечение деятельности фонда
В целях обеспечения прав граждан, имеющих право на получение компенсации, в 2012 году Фондом была проведена следующая работа:

• проведена правовая экспертиза 24 договоров об организации и производстве компенсационных выплат и 26 дополнительных соглашений к ним;
• даны разъяснения 41 уполномоченной организации, касающиеся регистрации граждан на получение компенсационных выплат, размера компенсационных выплат, документов, подтверждающих неисполненные обязательства компаний.

За отчетный период получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях, поступившие из администраций регионов, фондов и общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров следующих субъектов и городов Российской Федерации: Свердловская область, Ростовская область, Архангельская область, Кемеровская область, Красноярский край, Новосибирская область, Республика Северная Осетия, Томская область, г. Тольятти Самарской области, Кировская область.
Проведен анализ поступившей информации по следующим компаниям:
ООО «БТМ-Экспресс», АООТ Производственно-Коммерческая фирма «Регион», ООО «Ярославна», ИПБОЮЛ Кукуба, ДС ОАО «Росгосстрах – Свердловск», НПФ «Стимул-Фонд», НПФ Негосударственный фонд пенсионного просвещения "Просвещение", АООТ «Финансы и недвижимость», ИЧП «Шоу», ИЧП «Рен», ИЧП «Алгъуызон», АОЗТ «Атолл», АО «Эра», АОЗТ «Кимери», ЧП «Волга», СК «Мегус-Казак», Владикавказская сервисно-торговая фирма «Алеко», ИЧП «Ацырухс», Страховая компания ТОО «Мегус», Русско-испанское АОЗТ по страхованию и перестрахованию «Барт», АОЗТ Инвестиционно-строительная компания «Поволжская жилищная инициатива», АООТ «Константин» Свердловская область, ТОО «Магр», Товарищество на вере «Искони и Ко Промышленная группа «Искони», АООТ «Народный концерн».
Для получения дополнительной информации направлены запросы в территориальные органы ФССП России в субъектах Российской Федерации, следственные и судебные органы.
Подготовлена и направлена информация по 48 запросам нотариусов, касающихся вопросов о размере и порядке компенсационных выплат наследникам по завещанию и наследникам по закону первой очереди.
Были разработаны тексты документации правового характера, а именно:

• инструкция о порядке об оплате затрат уполномоченных организаций, связанных с осуществлением компенсационных выплат;
• положение о порядке уничтожения персональных данных граждан, получивших компенсацию;
• договоры подряда на регистрацию граждан, имеющих право на получение компенсации;
• документы для совещания в Ростовском областном общественно-государственном фонде по защите прав вкладчиков и акционеров;
• конкурсная документация по выбору аудиторской организации на проведение независимой аудиторской проверки бухгалтерской отчетности Фонда

В целях защиты интересов Фонда представители Фонда приняли участие в 10 судебных заседаниях. Составлено 7 отзывов на исковые заявления, поступившие из Измайловского районного суда г. Москвы, из мирового суда судебного участка № 299 г. Москвы, Федерального арбитражного суда Оренбургской области, Кемеровского районного суда, Мишкинского районного суда Курганской области, Малодербетовского районного суда Р. Калмыкия, касающиеся исковых требований граждан о возмещении имущественного вреда, получения компенсации из средств Фонда.
В отчетном периоде даны около 70 устных консультаций гражданам по разъяснению требований Порядка осуществления компенсационных выплат гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
Проводилась подготовка к заседаниям Совета Фонда. В связи с этим подготовлена правовая информация по вопросам:

• о включении компаний в Реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
• о мерах по оптимизации работы с регионами;
• о конкурсе на разработку концепции преобразования Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.

В 2012 году работники Департамента правового обеспечения приняли участие в заседании комиссии по рассмотрению дел по признакам нарушения законодательства Российской Федерации о рекламе, возбужденным Управлением Федеральной антимонопольной службой по Ульяновской области. В результате, реклама общества с ограниченной ответственностью «РОСФИНАНС», размещённая на Интернет-сайте общества www.rosfinans.ru, а также на рекламной конструкции, была признана не соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, обществу выдано предписание об  устранении нарушения законодательства о рекламе. Данные материалы дела переданы уполномоченному должностному лицу Управления Федеральной антимонопольной службы по Ульяновской области для возбуждения дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

 3. Организация и ведение делопроизводства
В Фонде ведется учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
За отчетный период в Фонд поступил 3325 документов:

Всего за прошедший период отправлено 4310 документов, в том числе 168 бандеролей (с ведомостями на выплаты), 2054 писем вкладчикам АОЗТ «Тандем».
Проведена архивация документов за 2012 год согласно номенклатуре дел Фонда с разнесением по журналам. Всего – 69 томов с приложениями к спискам (149 томов).

IV. Общественно-просветительская и информационная работа
На протяжении всего отчетного периода Фондом проводилась работа по освещению и популяризации деятельности Фонда.
Во исполнение пункта 4 Указа № 1157, Фонд в течение отчетного периода обеспечивал доведение до населения и всех заинтересованных лиц информации о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации и лицах, их совершивших, о сроках реализации имущества, на которое в целях обеспечения исков наложен арест в связи с правонарушениями на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о сроках и порядке осуществления компенсационных выплат через средства массовой информации: телевидение, радио, печатные СМИ.
В течение отчетного периода осуществлялась подготовка материалов к размещению и размещение их на сайте Фонда в сети Интернет.
На странице Фонда размещена следующая информация:

• новости (по мере поступления информации);
• информация о ходе компенсационных выплат (не реже 1 раза в месяц);
• информация о решениях Совета Фонда (обновление по мере принятия решений);
• отчеты Фонда;
• нормативные акты по проблеме защиты прав вкладчиков и акционеров (обновление по мере принятия нормативных актов);
• сведения о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах, их совершивших – в справках по финансовым компаниям (обновление не реже 1 раза в месяц);
• информация о региональных фондах;
• информация о включении новых компаний в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат;
• справки по финансовым компаниям, о внесённых изменениях;
• графические показатели деятельности фонда;
• перечень финансовых компаний, вкладчикам которых выплачивается компенсация (обновление по мере включения новых компаний);
• извещение о проведении конкурса по выбору аудитора Фонда и конкурсная документация к нему.

Сайт Фонда за 2012 год посетили более 105 тыс. человек из более чем 70 субъектов Российской Федерации, а также из государств СНГ.
Информация, размещенная на сайте, позволяет бесплатно получить справки и индивидуальную консультацию (Фонд отвечает на запросы, приходящие по электронной почте).
В целях выполнения пункта 4 Указа № 1157, Фонд принял участие в ряде информационно-просветительских программ:

• телевидение, съёмка программы Рен ТВ, современные финансовые пирамиды;
• телевидение, съёмка для итоговой еженедельной программы телеканала МИР «Мавроди. Проект МММ 2011. Вкладчики финансовых пирамид;
• телевидение, 1 канал, документальный фильм о Мавроди. МММ 2011. Суть явления, проблемы, как бороться. Кому это нужно;
• телевидение, канал «Россия». Программа «Вести». Репортаж о 20-летии ваучерной приватизации. Информация о ЧИФах;
• «Национальный банковский журнал». Ответы на вопросы. Тема «О разработке законодательной инициативы по регулированию деятельности финансовых пирамид в России»;
• «Российская газета». Л.М. Мищенко о 20-летии ваучерной приватизации».

Кроме того, руководство фонда приняло участие в следующих мероприятиях:

• первый всероссийский конгресс «Финансовое просвещение граждан России: опыт и новые решения».

Информация о проводимой Фондом работе освещалась в региональной прессе таких регионов как: Свердловская область, Кемеровская область, Саратовская область, Самарская область, Кировская область, Ростовская область, Республика Марий Эл.
Продолжено (на безвозмездной основе) сотрудничество с газетой «Народный совет». В 2011 году вышло 7 публикаций о деятельности Фонда по осуществлению компенсационных выплат и информационные материалы по некоторым финансовым компаниям. В публикациях была предоставлена информация для вкладчиков действующих финансовых компаний, о компаниях, прекративших свою деятельность, об уполномоченных организациях.
Также информацию о деятельности Фонда и разъяснения о порядке компенсационных выплат опубликовали газеты «Российская газета», «Пенсионер», «Областная газета», «Вечерний Первоуральск», а также информационные агентства новостей и региональные издания: «Банкир», « КузбассFM».
В соответствии с «Основными направлениями деятельности, направленными на повышение уровня финансовой грамотности населения», утвержденными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.09.2009 №09-237/пз, Фонд проводит информационно-просветительскую деятельность, призванную рассказать об особенностях функционирования финансовых рынков, современных способах сбережения и инвестирования денежных накоплений граждан, преимуществах и недостатках тех или иных видов инвестиций, сформировать адекватное восприятие рисков и предостеречь от ущерба, наносимого действиями финансовых мошенников.
Подготовлена и размещена статья о новых видах мошенничества. Статья также была распечатана в виде памятки вкладчику и вручается каждому посетителю Фонда.
На протяжении всей деятельности Фонд предоставлял письменные и устные справки вкладчикам о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях, а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный период предоставлено 7 070 справок по телефону и более 1 235 – при личных консультациях.
Кроме того, в рамках работы с реестром кредиторов АОЗТ «Тандем», 720 вкладчикам были выданы выписки и оригиналы документов, подтверждающих вклад в компанию и дающих право на регистрацию для получения компенсационных выплат. Было проверено и подготовлено для передачи в архив 2 820 документа по АОЗТ «Тандем», изготовлено 720 ксерокопий документов для выдачи вкладчикам АОЗТ «Тандем» для использования при регистрации на получение компенсационных выплат.
В целях информирования граждан постоянно обновляется информационный стенд в офисе Фонда. На стенде размещена информация об уполномоченных организациях по осуществлению компенсационных выплат в Москве и Московской области, списки финансовых компаний, вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах Российской Федерации, адреса судов, о порядке получения компенсационных выплат.
В течение периода деятельности Фондом осуществлялась постоянная работа по защите прав вкладчиков и обеспечению восстановления доверия граждан к финансовому рынку России.