Финансовые отчеты

ОТЧЕТ
за 2001 год


I. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ, СТОЯВШИЕ ПЕРЕД ФЕДЕРАЛЬНЫМ ОБЩЕСТВЕННО-ГОСУДАРСТВЕННЫМ ФОНДОМ ПО ЗАЩИТЕ ПРАВ ВКЛАДЧИКОВ И АКЦИОНЕРОВ В ОТЧЕТНОМ ПЕРИОДЕ

Основными целями Фонда на протяжении всего периода его деятельности, являлись цели, определенные Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров", на основании и во исполнение, которого создан Фонд:
-осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых в Фонд в соответствии с настоящим Указом, а также за счет приращенного имущества Фонда (Приложение 1,2);
-формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;
-формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
-хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации указанного имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.
Собранием учредителей 21 декабря 2000 года (протокол № 26) было утверждено приоритетное направление деятельности Фонда на 2001 год:
-осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации (Приложение 1).
Деятельность по указанным направлениям за отчетный период включала:
-формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат;
-организацию и проведение компенсационных выплат;
-проверку осуществления выплат в регионах;
-взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов нелицензированных финансовых компаний;
-работу с арестованным имуществом нелицензированных финансовых компаний;
-участие в арбитражных процессах при рассмотрении заявлений о признании нелицензированных финансовых компаний несостоятельными (банкротами);
-информирование вкладчиков-кредиторов о месте нахождения конкурсных производств и порядке подачи претензий и ходе конкурсных производств;
-участие в судебных процессах при рассмотрении дел о взыскании дебиторской задолженности;
-организацию взаимодействия с регионами Российской Федерации;
-методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите прав инвесторов;
-ведение баз данных и реестров;
-взаимодействие с государственными структурами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда.
-консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций региональных фондов по вопросам связанным с защитой их прав и законных интересов.
-представление интересов гражданских истцов и потерпевших в ходе расследования уголовных дел в отношении учредителей и руководителей нелицензированных финансовых компаний и в суде.
-сбор и подготовка документов по финансовым компаниям, допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках РФ для рассмотрения на заседании экспертной комиссии на предмет включения их в список компаний для производства компенсационных выплат.
На протяжении всего отчетного периода проводилась работа по организации деятельности Фонда.


II. ОБЪЕМ ВЫПОЛНЕННЫХ РАБОТ ПО ОСНОВНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат
Средства для производства компенсационных выплат в отчетном периоде формировались из доходов от приватизации федеральной собственности, поступивших в Фонд в 1996-98 , 2000 и 2001 гг. (в 2001 г. поступили средства от продажи федеральной собственности в 2000 г. в размере 1 124 213,24 руб.) и доходов, полученных от управления ими.
В соответствии с пунктом 6 Указа № 1157, все средства, поступающие в Фонд, направлялись только на компенсационные выплаты или передавались управляющим компаниям для инвестирования в ценные бумаги с целью увеличения компенсационной массы.
В настоящее время доверительное управление средствами Фонда осуществляют ЗАО "УК" Тройка Диалог" и ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент". В 2001 году прирост средств Фонда, переданных в управление, составил 638 807 254,93 тыс. рублей.

2. Проведение компенсационных выплат
На протяжении отчетного периода, в соответствии с Указом № 1157, Уставом Фонда и на основании решений Попечительского совета, компенсационные выплаты проводились следующим категориям вкладчиков:
-инвалиды Великой Отечественной войны; участники Великой Отечественной войны, ставшие инвалидами вследствие общего заболевания, трудового увечья и других причин (за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие противоправных действий); инвалиды боевых действий на территории других государств; бывшие несовершеннолетние узники концентрационных лагерей, гетто и других мест принудительного содержания, созданных фашистами и их союзниками в период второй мировой войны, признанные инвалидами вследствие общего заболевания, трудового увечья и других причин (за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие их противоправных действий); их вдовы (вдовцы);
-инвалиды первой, второй группы и третьей группы, за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие их противоправных действий, их вдовы и вдовцы;
-участники Великой Отечественной войны (п. 1 ст. 2 Федерального закона "О ветеранах"); лица, работавшие в годы Великой Отечественной войны в пределах границ действующих фронтов (п. 2 ст. 2 Федерального закона "О ветеранах"); лица, проработавшие в тылу в период с 22 июня 1941 г. по 9 мая 1945 г. не менее 6 месяцев, исключая период работы на временно оккупированных территориях СССР; лица, принимавшие участие в боевых действиях на территориях других государств; бывшие несовершеннолетние узники концентрационных лагерей, гетто и других мест принудительного содержания, созданных фашистами и их союзниками в период второй мировой войны; их вдовы (вдовцы); вдовы (вдовцы) погибших военнослужащих и ликвидаторов аварии на Чернобыльской АЭС; вкладчики, возраст которых 80 лет и старше;
-жители блокадного Ленинграда. Их вдовы и вдовцы.
5 сентября 2001 года состоялось очередное заседание Попечительского совета Фонда, на котором были приняты следующие решения:
1. Принять п. 4.6 Положения о проведении компенсационных выплат в следующей редакции: "В случае смерти вкладчика Выплаты производятся, если смерть вкладчика, включенного в Ведомость, наступила после регистрации вкладчика организацией, составляющей списки вкладчиков. Денежные средства, причитающиеся вкладчику в соответствии с Ведомостью, перечисляются на лицевой счет вкладчика или на счет, открытый на его имя организацией, производящей Выплаты. При наличии у наследника свидетельства о праве наследования компенсации могут быть выданы наличными. Открытие счета и Выплаты производятся по общим правилам".
2. Дополнить 3 категорию ветеранами боевых действий на территории СССР и территориях других государств (далее - ветераны боевых действий) в соответствии с ФЗ-5 от 12.01.95 г., а также лицами, принимавшими участие в вооруженном конфликте в Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил, их вдовы и вдовцы. Основание для включения в данную категорию - справка с места службы, свидетельствующая об участии в вооруженном конфликте.
3. Расширить 5 категорию за счет включения в нее пенсионеров, независимо от возраста, их вдовы и вдовцы. Основание для включения - пенсионное удостоверение.
4. Принять в качестве 8 льготной категории многодетных матерей, отцов или опекунов и одиноких родителей (опекунов). При этом считать многодетными матерями, отцами или опекунами граждан, воспитывающих 3-х или более несовершеннолетних детей либо учащихся до 23-х лет, к категории одиноких родителей (опекунов) отнести родителей (опекунов), не состоящих в браке и воспитывающих и имеющих на иждивении несовершеннолетнего ребенка (детей) либо учащегося (учащихся) до 23 лет.
5. Принять в качестве 9 льготной категории родителей, дети которых погибли в локальных военных конфликтах на территории СССР и территориях других государств (далее - ветераны боевых действий) в соответствии с ФЗ-5 от 12.01.95 г.; родителей, воспитывающих детей-инвалидов детства; детей-инвалидов, у которых умерли родители-вкладчики до регистрации.
6. Начать выплаты вкладчикам 5, 6, 7, 8, 9 категории одновременно, при этом:
- к 5 категории относятся лица, имеющие звание "Ветеран труда" в соответствии с Законом "О ветеранах" и пенсионеры, независимо от возраста, их вдовы и вдовцы Основанием для включения в список ветеранов труда является удостоверение "Ветерана труда" и справка о присвоении статуса "Ветерана труда", пенсионеров - пенсионное удостоверение;
- к 6 категории относятся реабилитированные лица и лица, признанные пострадавшими от политических репрессий, их вдовы и вдовцы (в соответствии с ФЗ № 1761-1 от 18.10.1991 г., документальным основанием для включения в данную категорию будет являться справка, выданная органами МВД или прокуратуры, а также решения судов);
- к 7 категории относятся лица, участвовавшие в работах по ликвидации Чернобыльской катастрофы, перечисленные в п.п. 3, 4 части 1 ст. 13 Закона РСФСР "О социальной защите граждан, подвергшихся воздействию радиации вследствие катастрофы на Чернобыльской АЭС"; лица, участвовавшие в работах по объекту "Укрытие", лица из числа летно-подъемного и инженерно-технического состава гражданской авиации и служебных пассажиров, указанные в подпункте "б" пункта 1 Постановления Совета Министров-Правительства РФ от 30 марта 1993 г. № 253; лица, получившие или перенесшие лучевую болезнь вследствие радиационных аварий и их последствий на других (кроме Чернобыльской АЭС) атомных объектах гражданского или военного назначения в результате испытаний, учений или иных работ, связанных с любыми видами ядерных установок, их вдовы и вдовцы (основание для включения в данную категорию - удостоверения, выдаваемые в соответствии с № 175-ФЗ от 26.11.98, и удостоверения, выдаваемые в соответствии с совместным Приказом Минтруда № 66, МЧС № 144, Минфина № 23н от 24.04.2000 г.);
- к 8 льготной категории относятся многодетные матери, отцы или опекуны и одинокие родители (опекуны). При этом принять, что многодетными матерями, отцами или опекунами считать граждан, воспитывающих 3-х и более несовершеннолетних детей либо учащихся до 23 лет, к категории одиноких родителей (опекунов) отнести родителей (опекунов), не состоящих в браке и воспитывающих и имеющих на иждивении несовершеннолетнего ребенка (детей) либо учащегося (учащихся) до 23 лет;
- к 9 льготной категории относятся родители, дети которых погибли в локальных военных конфликтах на территории СССР и территориях других государств (далее - ветераны боевых действий) в соответствии с ФЗ-5 от 12.01.95 г.; родители, воспитывающие детей-инвалидов детства; дети-инвалиды, у которых умерли родители-вкладчики.
С 17 сентября 2001 г. начаты компенсационные выплаты перечисленным категориям вкладчиков.
Также фонд проводил работу, направленную на регистрацию лиц вышеперечисленных категорий во всех регионах Российской Федерации. В частности, проводилась разъяснительная работа с руководителями инициативных групп обманутых вкладчиков, рекомендации по регистрации вкладчиков с соответствующими приложениями были направлены в адреса администраций всех субъектов Российской Федерации.
Работа по выплате компенсаций проводится в тесном контакте с администрациями регионов, региональными и местными фондами по защите прав вкладчиков и общественными организациями вкладчиков.
В соответствии с новыми решениями Попечительского совета Фонда, по 109 адресам различных регионов России направлены пакеты документов с Положением и инструкциями по проведению компенсационных выплат вкладчикам 3, 5, 6, 7, 8, 9 категорий, с учетом изменений и дополнений, внесенных Попечительским советом 5 сентября 2001 г.
В 2001 году были осуществлены выездные выборочные проверки проведения компенсационных выплат в Кировской, Новосибирской, Пензенской областях и Республике Коми.
В результате проверок были выявлены замечания по регистрации вкладчиков в Новосибирской области. При проведении компенсационных выплат вкладчикам выдавалась сумма компенсации согласно ведомости, но при этом вкладчиками передавались в организацию НГО "Сибиряк" целевые взносы в размере 3 процентов от суммы компенсации (при сумме свыше 300 рублей). Принятая сумма оформлялась реестром с приложениями приходно-кассовых ордеров.
Принятые меры: Договор на осуществление выплат с организацией "Сибиряк" расторгнут. По выявленным нарушениям губернатору Новосибирской области и мэру г. Новосибирска направлено письмо с актом проверки и рекомендациями по устранению выявленных нарушений. В настоящее время нарушения устранены, компенсационные выплаты осуществляются под контролем администрации Новосибирской области.
В остальных регионах замечаний сделано не было и нарушений порядка проведения выплат не обнаружено.
С целью обеспечения компенсационных выплат в регионах, Фонд регулярно проводил консультации для представителей администраций субъектов РФ, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы с программным обеспечением "АРМ оператора регистратуры".
В 2001 г. в регионы РФ выдано 27 комплектов этого программного обеспечения.
Также для предотвращения случаев повторного внесения вкладчиков в списки на предоставление компенсационных выплат в регионах, силами Фонда формируются электронные копии ведомостей в формате MS Excel 98 и одновременно с формированием очередных ведомостей на выплату компенсации направляются в уполномоченные организации.
Кроме того, разработана программа, позволяющая формировать региональные базы по вкладчикам, получившим компенсационные выплаты с указанием ФИО, паспортных данных, адресов, номеров ведомостей, размеров полученной компенсации. Такая база данных позволяет осуществлять автоматическую проверку при составлении списков очередных категорий, что значительно сокращает время при проверке списков специалистами Фонда. Инструкция, дискеты с региональными базами данных переданы в уполномоченные организации 52 регионов РФ. Региональная база позволяет отслеживать фактически произведенные выплаты, а также исключить неточности при составлении списков.
Активно использовалась сеть Интернет. Это позволило экономить средства Фонда на телефонные переговоры с регионами, в частности, по электронной почте решались текущие вопросы по работе программного обеспечения и порядку формирования отчетов о проведении выплат. В отчетном периоде постоянно использовали сеть Интернет для пересылки данных в Фонд следующие регионы: республики Башкортостан, Коми, Мордовия, Северная Осетия-Алания, а также Архангельская, Пензенская, Ростовская, Кировская, Тамбовская, Вологодская, Камчатская, Брянская и Калининградская области.
Всего за 2001 год в целях обеспечения компенсационных выплат подготовлено и направлено 330 писем, подготовлены и отправлены 362 ведомости на производство компенсационных выплат.
Компенсационные выплаты в отчетном периоде проведены в 110 населенных пунктах, 70 субъектах РФ, более чем 146 тысячам вкладчиков на общую сумму свыше 88 млн. руб.
За весь отчетный период регулярно использовались стандартные формы отчетов, программ и наглядных материалов, разработанных в 2001 году и позволяющих быстро и качественно производить работу по проверке списков вкладчиков.
В целом работа по проведению компенсационных выплат за 2001 год отличалась высоким уровнем исполнения, что подтверждается благодарностью от многих представителей администрации регионов и руководителей уполномоченных организаций (Ростовская обл., Волгоградская обл., Брянская обл., Курская обл., Кемеровской обл., Кировская обл., г. Санкт-Петербург и др.).
Деятельность Фонда в марте 2002 года одобрена съездом Всероссийской ассоциации общественных объединений по защите прав вкладчиков, акционеров и инвесторов "Вкладчики России".

3. Участие в процедурах ликвидации (банкротства) компаний
В связи с тем, что в 2001 году Фонд продолжал принимать участие в ликвидации ряда финансовых компаний, в рамках этой работы Фондом проводилось:
- взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов;
- работа с имуществом финансовых компаний (в том числе осуществление контроля над ходом реализации и участие в реализации имущества нелицензированных компаний;
- работа с государственными структурами (следственными органами, судебными приставами и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.

3.1. Взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов

АОЗТ "Русский дом селенга"
-Оказана помощь конкурсному управляющему АОЗТ "РДС" в получении и анализе документов Московского филиала компании.
-Совместно с конкурсным управляющим АОЗТ "Русский Дом Селенга" проанализированы договоры купли-продажи здания в г. Тула. Проведены переговоры с представителем покупателя с целью согласования сроков оплаты.
-В рамках конкурсного производства АОЗТ "РДС" проведены переговоры по согласованию условий договора уступки прав требований к предприятиям системы "Союз" (доли в уставном капитале Тюменского Индустриального коммерческого банка, сформированного за счет средств АОЗТ "РДС" ).
-С участием Фонда согласована позиция комитета кредиторов АОЗТ "Русский Дом Селенга" по вопросам, выносимым на собрание кредиторов АООТ "Острава", с конкурсным управляющим АОЗТ "Русский дом селенга" Дрожжиной Е.М. Получены для изучения материалы по проведению торгов по продаже здания принадлежащего АООТ "Острава".
-Согласованы с конкурсным управляющим АОЗТ "РДС" условия продажи здания в г. Челябинске по адресу: проспект Победы, д.160.
-Согласована с конкурсным управляющим АОЗТ "РДС" кандидатура внешнего управляющего АОЗТ "Союз-С" в связи с подачей иска ФСФО по Волгоградской области о признании АОЗТ "Союз-С" банкротом.
-Разработаны совместно с конкурсным управляющим АОЗТ "Русский Дом Селенга" дополнения к инструкции "О порядке уведомления кредиторов о признанных и отклоненных претензиях" с учетом замечаний и предложений, поступающих от организаций, проводящих ознакомление кредиторов со списками признанных и отклоненных претензий.
-Согласованы форма и порядок выдачи выписки из реестра кредиторов первой очереди, предоставляемая конкурсным кредиторам для предоставления в организации, уполномоченные на производство компенсационных выплат.
-Направлено письмо конкурсному управляющему АОЗТ "Русский дом Селенга" с информацией о наличии имущества, принадлежащего АОЗТ "Русский дом страхования", на территории Приморского края. Разработан механизм обращения взыскания на выявленное имущество в ходе исполнительного производства в отношении АОЗТ "Русский дом страхования".
-Рассмотрены вопросы возможности совмещения баз данных АОЗТ "РДС" и баз данных Фонда для формирования ведомостей для выплат.
-Проведены консультации с членами комитетов кредиторов АОЗТ "Русский дом Селенга" по вопросам организации и проведения работы по ознакомлению кредиторов с суммами признанных претензий и организации проведения выплат кредиторам компаний.

АОЗТ ФК "Русская недвижимость"
-В рамках конкурсного производства АОЗТ "Русская недвижимость" согласованы условия выделения части уставного капитала, сформированного за счет денежных средств вкладчиков АОЗТ "Русская недвижимость" в ОАО "Гипроводстрой" г. Волгограда.
-Согласован с конкурсным управляющим АОЗТ ФК "Русская недвижимость" Петровым О.В. порядок выдачи выписок из реестра кредиторов вкладчикам, сдавшим подлинные документы для проведения экспертизы, о размере первоначальных вкладов и проведенных выплат для определения размера компенсационных выплат.
-Проведены консультации с членами комитетов кредиторов АОЗТ ФК "Русская недвижимость" по вопросам организации и проведения работы по ознакомлению кредиторов с суммами признанных претензий и организации проведения выплат кредиторам компаний.
-Проведено заседание комитета кредиторов АОЗТ ФК "Русская недвижимость" в
г. Волгограде по вопросам:
- отчет конкурсного управляющего Петрова О.В. о ходе конкурсного производства;
- утверждение порядка и стоимости продажи пакета акций ОАО "Гипроводстрой" г. Волгограда, принадлежащих АОЗТ ФК "Русская недвижимость".
- продление сроков конкурсного производства АОЗТ ФК "Русская недвижимость" в связи с не завершением работы по формированию конкурсной массы и признанием банкротами основных дебиторов..


Компании финансовой группы "Хопер"
ОАО "Аргус-Фонд", СТК "Хопер - Инвест"

-Подготовлены и переданы члену комитета кредиторов СТК "Хопер-Инвест" Т.А. Высоцкой документы, подтверждающие факты незаконной деятельности по привлечению денежных средств граждан, для подачи ходатайства о применении в ходе конкурсного производства ст.188 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
-Проведены переговоры с членами комитета кредиторов СТК "Хопер-Инвест" Т.А. Высоцкой и Н.Н. Симоновой по вопросам, связанным с выработкой очередных мероприятий, направленных на применение в ходе конкурсного производства ст. 188 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
-Конкурсным управляющим компаний группы "Хопер" Никитенко Л. Н. - СТК "Хопер-Инвест", Жижичу П.П. - ОАО "Аргус-Фонд", Степанову - ОАО "Прометей" направлены кассационные жалобы на решения Арбитражного суда республики Калмыкия о снятии ареста с имущества, арестованного в обеспечение гражданского иска в рамках уголовного дела № 117455.

АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет"
-Проведена рабочая встреча с председателем комитета кредиторов АОЗТ "Тандем" Трегубовым Н.А. и конкурсным управляющим Барабановым С.А. по решению вопросов, связанных с формированием конкурсной массы и подготовкой проведения собрания кредиторов компании.
-Дана консультация председателю комитета кредиторов АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет" Трегубову Н.А. по вопросам организации работы комитета кредиторов и подготовке документов в арбитражный суд по признанию прав собственности за конкурсным производством на пансионат "Чайка" в г. Сергиев-Посад.
-Даны консультации конкурсному управляющему АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет" Барабанову С.Н. и председателю комитета кредиторов Трегубову Н.А. по проведению собрания кредиторов и формированию комитета кредиторов путем коммулятивного голосования.
-С конкурсными управляющим АОЗТ "Тандем" согласовывались вопросы выдачи вкладчикам-кредиторам, сдавшим подлинные документы в ликвидационные комиссии, выписок из реестра признанных претензий.
-Проведены переговоры с КУ АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет" по вопросам взаимодействия при выдаче вкладчикам компании подлинных договоров и выписок из реестра для обеспечения компенсационных выплат в г. Москве и Московской области.

Другие финансовые компании
-Проведена рабочая встреча с представителем акционеров ОАО "ТИГИ КНАУФ" Гаврютиным В.С. по результатам проведения досудебного разбирательства по иску акционеров к ОАО "ТИГИ КНАУФ" об отмене решения Собрания акционеров от 24 мая 2000 г. Даны рекомендации для подготовки дополнительных документов к судебному заседанию.
-Подготовлено обращение Председателю арбитражного суда Волгоградской области Ермолаеву А.Д., председателю Федерального арбитражного суда Поволжского округа Сунгатулину Ф.Ф., председателю Высшего Арбитражного суда РФ Яковлеву В.Ф. о нарушениях, допущенных Арбитражным судом Волгоградской области при принятии решения об отстранении от должности конкурсного управляющего АОЗТ "Российское мастерство" Потапьевой А.Ф.
-Проведена консультация с председателем комитета кредиторов АОЗТ "Российское мастерство" Климовым Б.К. по вопросам обжалования определения арбитражного суда Волгоградской области от 22 октября 2001 г. об отстранении от должности конкурсного управляющего АОЗТ "Российское мастерство" Потапьевой А.Ф.

3.2. Работа с имуществом финансовых компаний

В ходе отчетного периода Фондом проводилась следующая работа с имуществом нелицензированных финансовых компаний:

  • Подготовлены запросы в УРОПД ГУВД Московской области, Реутовский суд Московской области на предмет получения информации о документах, подтверждающих право собственности ИЧП "Властилина" на объекты незавершенного строительства в п. Вороново, п. Остафьево, п. Александровка Московской области.
  • Подготовлено и направлено в Генеральную Прокуратуру РФ заявление о признании незаконным письма старшего следователя по особо важным делам СК МВД РФ Малышева С.Н. о разрешении пользования арестованным имуществом и ходатайство обязать ООО "Арфей" передать арестованное имущество Фонду.
  • Взаимодействие с судебными приставами ОССП г. Москвы в ходе исполнительного производства по наложению ареста на имущество компаний финансовой группы "Хопер" в соответствии с определением Таганского межмуниципального суда г.Москвы, а именно:

  • - на пакет акций ОАО "Люлька-Сатурн";
    - на пакеты акций ОАО "Инвестжирпроектсервис";
    - на пакет акций ОАО "Дом моделей "Кузнецкий мост";
    - на пакет акций ОАО "Нижневартовскнефть".
  • Взаимодействие с судебными приставами ОССП г. Санкт-Петербурга в ходе исполнительного производства по наложению ареста на имущество компаний финансовой группы "Хопер" в соответствии с определением Таганского межмуниципального суда г. Москвы, а именно:
    - на пакет акций ОАО "БГД";
    - на пакет акций ОАО "Центр Фирменной торговли";
    - на пакет акций ОАО "Холод-2";
    - на пакет акций ОАО "Мотель-кемпинг "Ольгино";
    - на квартиры № 11,1 2 по адресу: г. Санкт-Петербург, ул. Чернышевского, д.18.
  • Участие в заседании арбитражного суда г. Москвы при рассмотрении иска Фонда к ООО "Арфей" о запрете пользования арестованным имуществом и требовании передачи арестованного имущества ответственному хранителю.
  • В рамках слушания уголовного дела в отношении руководителей и учредителей компаний группы "Хопер" подготовлена справка по состоянию арестованного имущества в связи со снятием ареста и реализацией части имущества конкурсными управляющими СТК "Хопер-Инвест" и ОАО "Аргус-Фонд" и переходе прав собственности к третьим лицам.
  • Уточнена информация о местонахождении АКБ "Российский кредит", на счетах которого находятся арестованные денежные средства АОЗТ "Енисей" (компания относится к группе "Хопер").
  • Направлено письмо управляющему АКБ "Российский кредит" по вопросу, связанному с денежными средствами АОЗТ "Енисей" (компания группы "Хопер"), арестованными СК МВД РФ на расчетном счете и не перечисленными в Фонд в соответствии с постановлением старшего следователя по особо важным делам СК МВД РФ Малышева С.Н.
  • Направлен запрос ГУ ЦБ по республике Калмыкия для выяснения места нахождения АКБ "Ниицян" в связи с наложением ареста на долю в уставном капитале, принадлежащую компаниям группы "Хопер".
  • Подготовлено дополнение к исковому заявлению в Чеховский народный суд об увеличении суммы иска к должнику Воронежской Л.А. (неуплата за имущество ИЧП "Властилина).
  • Подготовлена и подана частная жалоба на заочное решение Центрального суда г. Волгограда об освобождении имущества АОЗТ "РДС" по адресу: г. Волгоград, ул. Чуйкова, д. 9 , из-под ареста.
  • Подготовлено и подано в прокуратуру Республики Калмыкия заявление в защиту государственных и общественных интересов с просьбой, предъявить иск к ОАО "Аргус-Фонд" и компании Aucland International Limited о признании договора купли-продажи ценных бумаг № 386 ничтожным и применить последствия ничтожной сделки.
  • Принято участие в судебных заседаниях Чеховского городского суда по иску Фонда к Воронежской Л.А., проводилось осуществление контроля передачи исполнительного листа в службу судебных приставов г. Чехова для взыскания с Воронежской Л.А. суммы ущерба.
  • Осуществлялся контроль за прохождением исполнительного листа к ООО "Ренимс" о взыскании денежных средств за несвоевременную оплату за приобретенное имущество ИЧП "Властилина".
  • Принималось участие в судебных заседаниях при рассмотрении исковых заявлений:
    - в Чеховском народном суде к должнику Воронежской Л.А. (неуплата за имущество ИЧП "Властилина);
    - в Центральном суде г. Волгограда по частной жалобе об освобождении имущества АОЗТ "РДС" по адресу: г. Волгоград, ул. Чуйкова, д. 9, из-под ареста;
    - в прокуратуре Республики Калмыкия при подготовке иска в государственных и общественных интересах к ОАО "Аргус-Фонд" и компании Aucland International Limited о признании договора купли-продажи ценных бумаг №386 ничтожным и применении последствий ничтожной сделки.
  • Подготовлена и подана в Московский городской суд частная жалоба на определения Таганского межмуниципального суда ЦАО г. Москвы на постановление от 14 августа 2001 г. о снятии ареста с имущества компаний финансовой группы "Хопер".
  • Подготовлены и поданы жалобы в прокуратуру Московской области на действия судебных приставов в связи с нарушением сроков исполнительного производства по взысканию с ООО "Ренимс" денежных средств за просрочку уплаты по договору купли-продажи имущества ИЧП "Властилина".
  • Подготовлена и подана жалоба в прокуратуру Московской области на действия судебных приставов-исполнителей за неисполнения решения Чеховского суда Московской области о взыскании с Воронежской Л.А. денежных средства за неуплату по договору купли-продажи имущества, принадлежащего ИЧП "Властилина".
  • Подготовлена и подана апелляционная жалоба на решение Арбитражного суда Московской области, оставившего без рассмотрения иск о признании взаимозачета между институтом РЭА им. Плеханова (г. Подольск) и Фондом незаконным.
  • Подготовлена и подана кассационная жалоба на определения Арбитражного суда Республики Калмыкия в рамках конкурсного производства ОАО "Аргус-Фонд" о снятии ареста с имущества, арестованного в рамках рассмотрения уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер" Константиновой Л.Л. и Суздальцева О.А.
  • Направлена частная жалоба на решение Центрального суда г. Волгограда от 20 июля 2001 г. о снятии ареста с здания кафе, принадлежащего ЗАО "Керамика".
  • Участие в заседании Московского городского суда при рассмотрении частной жалобы на определения Таганского межмуниципального суда ЦАО г. Москвы на постановление от 14 августа 2001 г. о снятии ареста с имущества компаний финансовой группы "Хопер".
  • Осуществление контроля за ходом исполнительного производства по взысканию с ООО "Ренимс" денежных средств за просрочку уплаты по договору купли-продажи имущества ИЧП "Властилина" и по взысканию с Воронежской Л.А. денежных средства за неуплату по договору купли-продажи имущества принадлежащего ИЧП "Властилина".
  • Осуществление взаимодействия с органами прокуратуры г. Москвы и Московской области при рассмотрения жалоб на действия судебных приставов-исполнителей за неисполнение решений Московского Арбитражного суда и Чеховского народного суда по взысканию денежных средств с должников ООО "Ренимс" и ЧП "Воронежской" за неуплату по договорам купли-продажи имущества принадлежащего ИЧП "Властилина".
  • Проведена рабочая встреча с судебным приставом-исполнителем г. Чехова по вопросам взыскания долга с ЧП "Воронежская" п. Столбовая.
  • По поручению комитета кредиторов совместно с конкурсным управляющим АОЗТ "Русский дом селенга" Дрожжиной Е.М. проведен осмотр арестованного здания по адресу: г. Пенза, ул. Светлая, д. 46, с целью определения его состояния и порядка реализации в соответствии с решением комитета кредиторов.
  • Проведена рабочая встреча со старшим судебным приставом Железнодорожного района г. Пензы по вопросам, связанным с сохранностью автомашины "Скания-113", арестованной в рамках уголовного дела в отношении руководителей и учредителей компаний группы "Хопер".
  • Проведена рабочая встреча с конкурсным управляющим ООО "ТНК", являющимся дебитором АОЗТ "Русский дом селенга" (г. Тамбов), по вопросам предоставления документов и информации о ходе конкурсного производства и затрат, связанных с проведением ликвидации.
  • Представители Фонда приняли участие в заседании Таганского суда г. Москвы при рассмотрении вопроса о снятии ареста с имущества компаний группы "Хопер", арестованного в целях обеспечения гражданского иска.
  • 3.3. Работа с государственными структурами, следственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями.
    В целях повышения эффективности защиты прав вкладчиков и акционеров следственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями, Фондом была проведена следующая работа:
    -Принято участие в заседаниях Арбитражного суда г. Москвы и в подготовках к ним в связи с предъявленными исками к ООО "Ренимс", ООО "Арфей".
    -Принято участие в судебном заседании Таганского межмуниципального суда по рассмотрению уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний финансовой группы "Хопер".
    -Проведены переговоры со следователем Борисоглебской Е.С. по вопросам АОЗТ "Трест АЛД".
    -Направлено повторное заявление в Генеральную Прокуратуру РФ с просьбой, признать незаконным письмо старшего следователя по особо важным делам СК МВД РФ Малышева С.Н, которое явилось основанием для ООО "Арфей" к вскрытию арестованной и переданной Фонду на хранение квартиры №2 по адресу: г. Москва, ул. Маросейка, д.9/2.
    -Направлено обращение в УВД и Прокуратуру Самарской области по вопросам связанным с уголовным делом в отношении исполнительного директора Самарского РОГФ гр. Никишкина на предмет предоставления информации о выплатах вкладчикам за счет средств поступивших от реализации личного имущества гр. Никишкина.
    -Проведена встреча с судьей Подольского городского суда Гранковой С.В. в рамках рассмотрения дела Беляева А.В. по взысканию ущерба с ИЧП "Властилина" путем обращения взыскания на имущество, а именно коттеджей в поселке Вороново и Остафьево.
    -Направлен запрос в ОССП ВАО и ЮВАО г. Москвы на предмет получения информации о реализации арестованного имущества ИЧП "Властилина", размере и количестве денежных средств, выплаченных вкладчикам компании.
    -Представители Фонда приняли участие в семи заседаниях Таганского суда г. Москвы при проведении судебного следствия в рамках рассмотрения уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний финансовой группы "Хопер". Подготовлено выступление в прениях и повторно заявлен гражданский иск. Сформированы и уточнены списки потерпевших и гражданских истцов в количестве 2191 человека с указанием суммы ущерба и адресов.
    -В целях подачи гражданского иска в рамках уголовного дела в отношении учредителей и руководителей АОЗТ "РДС", уточнены порядок подачи иска и подсудность.
    -Проводилась подготовка и принято участие в заседаниях суда г. Чехова Московской области в связи с поданным Фондом иском к Воронежской Л.А. Получен исполнительный лист из суда г. Чехова, Московской области, который предъявлен в ОССП, в порядке проведения исполнительного производства.
    -Направлены запросы в Московский городской арбитражный суд, в Тверской м/м народный суд, в Московскую Регистрационную Палату по АОЗТ "Трест АЛД".
    -Проведены переговоры с сотрудниками прокуратуры Ростовской, Ленинградской областей и г. Санкт-Петербурга по вопросам, связанным с получением информации о деятельности финансовых компаний, зарегистрированных в указанных субъектах.
    -Направлен повторно исполнительный лист в Новосавиновское районное подразделение ССП республики Татарстан по уголовному делу в отношении Макарова С.А.
    -Передана жалоба на приеме в генеральной прокуратуре на действия следователя СК Малышева С.Н. (повторно).
    -Принято участие в заседаниях суда г. Чехова, а также проводилась подготовка к ним в связи с предъявленным иском к Воронежской Л.А.
    -Подготовлено ходатайство в Таганский м/м суд г. Москвы о выдаче дубликата исполнительного листа, потерянного по вине судебного пристава-исполнителя, о повторном наложении ареста на акции ОАО "Большой гостиный двор".
    -Подготовлены и направлены обращения к реестродержателям акционерных обществ, акции которых были арестованы в процессе предварительного расследования по уголовному делу № 117455, обращение в банк "Российский Кредит" (об арестованных денежных средствах).
    -Подготовлено и направлено ходатайство в Генеральную прокуратуру о предъявлении иска о признании сделки недействительной (незаконное приобретение 30% акций АООТ ЧИФ "Хопер Инвест Фонд").
    -Оказывалось содействие исполнительному производству в интересах вкладчиков, а именно: получен ответ из ГНИ № 22, направлены обращения в КБ "РГБ" и в Москомрегистрацию.
    -Предъявлен иск в Арбитражный суд Московской области о признании взаимозачета института РЭА им. Плеханова г. Подольска за хранение имущества принадлежащего ИЧП "Властилина" недействительным. Направлено заявление о принесении протеста в Высший Арбитражный Суд РФ на решения Арбитражного суда Московской области и Постановления ФАС Московского округа по виндикационному иску Федерального фонда.
    -В рамках уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер" подан в Центральный суд г. Волгограда гражданский иск от имени 2191 вкладчика и акционера компаний на сумму 2098121 рублей.
    -В рамках уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний АОЗТ "Русский Дом Селенга" подготовлен и подан в Тракторозаводской суд г.Волгограда гражданский иск о взыскании с Саломадина С.Н. и Грузина С.В. суммы ущерба в пользу гражданских истцов и потерпевших.
    -Направлен запрос в Новосавиновское районное подразделение ССП республики Татарстан в связи с невозбуждением исполнительного производства.
    -Повторно подготовлено и передано ходатайство в Таганский межмуниципальный суд г. Москвы о выдаче дубликата исполнительного листа, потерянного по вине судебного пристава-исполнителя.
    -Подготовлены и направлены жалобы на действия конкурсных управляющих ОАО "Аргус-Фонд" и ОАО "Хопер-инвест" в Генеральную прокуратуру и Арбитражный суд Республики Калмыкия, а также подготовлены дополнения к ним.
    -Подготовлены отзыв на исковое заявление ЗАО "Керамика" и отзыв на исковое заявление Прохоренко.
    -Подготовлено исковое заявление в ГУВД Самарской области о признании Федерального фонда гражданским истцом по уголовному делу в отношении управляющего делами Самарского РОГФ гр.Никишина.
    -Подготовлено обращение в прокуратуру г. Уфы и в Аппарат Президента Республики Башкортостан с жалобой на действия управляющего Башкирского общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.
    -Оказано содействие исполнительному производству в интересах вкладчиков, а именно: направлен повторно запрос в Москомрегистрацию, направлена жалоба на Москомрегистрацию в прокуратуру г. Москвы в связи с невыполнением требований судебного пристава-исполнителя.
    -Принято участие в заседании Арбитражного суда Московской области по иску Федерального фонда о признании взаимозачета института РЭА им. Плеханова г. Подольск недействительным.
    -Проведены встречи с председателем Арбитражного суда Республики Калмыкия Манжеевым Н.В. по вопросам, связанным с ходом конкурсного производства СТК "Хопер-Инвест" и ОАО "Аргус-Фонд".
    -В рамках уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер" подготовлена и подана в Волгоградский городской суд апелляционная жалоба на определение Центрального суда г. Волгограда, оставившего гражданский иск без рассмотрения.
    -Направлены повторные жалобы в арбитражный суд Республики Калмыкия на действия конкурсных управляющих ОАО "Аргус-Фонд" Жижича П.П. и СТК "Хопер-Инвест" Никитенко Л.Н.
    -Направлена жалоба на действия конкурсного управляющего ОАО "Аргус-Фонд" Жижича П.П. в Федеральную службу по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению России в связи с неисполнением постановления кассационной инстанции о признании инвесторов общества кредиторами первой очереди.
    -В рамках уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер" подготовлена и подана в Волгоградский областной суд частная жалоба на определение Центрального суда г. Волгограда об отказе в рассмотрении гражданского иска.
    -Принято участие в заседании Волгоградского областного суда при рассмотрении кассационной жалобы на определение Центрального суда г. Волгограда об отказе в рассмотрении гражданского иска по уголовному делу в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер". Гражданский иск передан на новое рассмотрение.
    -Направлена кассационная жалоба на возврат кассационной жалобы Фонда арбитражным судом республики Калмыкия по делу № А22/968-99/4-35.
    -Направлена жалоба в Центральный суд г. Волгограда на действия судьи Центрального районного суда г. Волгограда Мещеряковой Г.В.
    -Проведена встреча с руководителем общественной организации по защите прав вкладчиков и акционеров г. Нижний Тагил Хазановичем М.И. по решению вопросов проведения компенсационных выплат вкладчикам 3-й и 4-й категории, по работе с вкладчиками компаний группы "Хопер". В целях информирования вкладчиков округа, дана информация по ряду финансовых компаний находящихся в стадии ликвидации (банкротства).
    -Проведена рабочая встреча с председателем Пензенского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Васильевым Б.И. по вопросам, связанным с проведением компенсационных выплат и предоставления отчетности, осуществлением контроля со стороны Пензенского фонда за реализацией имущества АОЗТ "Союз-С" в рамках исполнительного производства, сохранностью автомашины "Скания", арестованной судебными приставами в рамках уголовного дела №117455.
    -Проведена рабочая встреча с председателем Новгородского регионального фонда по защите прав вкладчиков по решению вопросов, связанных с защитой имущественных интересов вкладчиков и акционеров компаний финансовой группы "Хопер". Даны рекомендации и адреса конкурсных управляющих, по которым необходимо направлять претензии вкладчиков.
    -Проведены переговоры с управляющим Республиканского Фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Республики Татарстан Беляевой М.И. и главным специалистом Куклевой Т. А.
    -Проведены переговоры и даны рекомендации председателю Ростовского фонда о предоставлении необходимых документов по финансовым компаниям.
    -Проведены переговоры и даны рекомендации по предоставлению необходимых документов по финансовым компаниям Федоровой Г.С., председателю Общественного комитета по защите обманутых вкладчиков г. Сосновый Бор. Предоставлена информация по нескольким финансовым компаниям.
    -Подготовлены и направлены в администрацию Белгородской области проекты документов с целью создания регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Белгородской области.
    -Проведены рабочие встречи с руководителями общественных организаций и региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров:
    Рязанской области - Дмитриевым И.П.
    Костромской области - Алагиозяном Э.С.
    Владимирской области - Царьковым В.В.
    Саратовской области - Нефедовым В.А.
    Ульяновской области - Кондоровым В.А.,
    в ходе которых им предоставлена информация по финансовым компаниям, в том числе и по действующим акционерным обществам, информация о ходе ликвидации АОЗТ "РДС", АОЗТ ФК "Русская недвижимость", СТК "Хопер-Инвест", ОАО "Аргус-Фонд". Даны рекомендации по работе с инвесторами чековых инвестиционных фондов, которые прекратили свою деятельность и допускали нарушения действующего законодательства.
    -Проведена рабочая встреча с представителями Министерства имущества Московской области на предмет организации компенсационных выплат на территории Московской области.
    -Дана консультация представителю Оренбургского фонда по вопросу зачета преждевременно выплаченных компенсаций из средств областного бюджета.
    -Уточнена база данных адресов, телефонов и ФИО руководителей администраций, прокуратур, ГУВД, органов государственной регистрации, арбитражных судов 89 субъектов РФ, а также адреса региональных отделений ФКЦБ.
    -Проведены переговоры с представителем Службы экономической безопасности предприятий Тропезниковым П.А.
    -Предоставлена информация по финансовым компаниям заместителю директора Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Республики Татарстан Плаксину С.Н.
    -Проведены переговоры с ведущим специалистом управления социальной защиты населения Псковской области Старферовой И.В.
    -В целях подготовки предложений по расширению категорий вкладчиков на производство компенсационных выплат для рассмотрения на заседании Попечительского совета Фонда, при помощи представителей администраций, уполномоченных организаций, общественных организаций и региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров проведен анализ количества вкладчиков 5,6,7,8 категорий в Волгоградской, Саратовской, Архангельской, Ростовской, Вологоградской, Белгородской областях.
    -Проведены рабочие встречи с руководителями уполномоченных организаций на производство компенсационных выплат Ростовской области, республики Марий-Эл, г.Санкт-Петербурга.
    -Проведены встречи с представителями региональных фондов и уполномоченных организаций на проведение компенсационных выплат: Тюменской, Тверской, Тамбовской областей, в ходе которых обсуждены вопросы проведения регистрации вкладчиков ветеранов труда.
    -В целях подготовки уполномоченных организаций к проведению регистрации вкладчиков всех льготных категорий, проведены рабочие встречи и консультации с руководителями региональных фондов, общественных организаций, представителей администраций:
    - Коровиным В.А. - директором Санкт-Петербургского регионального фонда;
    - Полякиным В.В.- директором Ярославского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров;
    - Витютневой В.Г. - председателем Белгородской общественной организации по защите прав вкладчиков и акционеров.
    -Проведена инвентаризация и проверены условия эксплуатации имущества, переданного для обеспечения компенсационных выплат в Саратовский, Волгоградский и Московский фонды по защите прав вкладчиков и акционеров.
    -В целях устранения нарушений ФЗ "Об акционерных обществах" при проведении внеочередного собрания ОАО "Аэрофлот - Российские авиалинии", направлено письмо в ФКЦБ России.
    -Проведены переговоры с представителями администраций г. Новосибирска и Новосибирской области Полищук Н. А., Щукиным В.В. по вопросам возобновления компенсационных выплат в Новосибирской области. В адрес губернатора области и мэра г. Новосибирска направлены письма с рекомендациями по организации проведения компенсационных выплат по опыту Волгоградской области.
    -Принято участие представителя Фонда на расширенном заседании комиссии по защите прав вкладчиков и акционеров при администрации Ростовской области с участием представителей от общественных организаций и районных администраций. В ходе заседания даны рекомендации по проведению регистрации вкладчиков очередных льготных категорий с учетом решения Попечительского совета от 5 сентября 2001 г.
    -Проведены переговоры с заместителем начальника отдела по работе с обращениями граждан администрации Президента Российской Федерации по вопросам, связанным с проведением компенсационных выплат в регионах РФ. Подготовлена и направлена в управление по работе с обращениями граждан информация о работе Фонда, информация о порядке проведения выплат и решения Попечительского совета о проведении выплат всем категориям граждан.
    -Подготовлены и направлены информационные письма о деятельности Фонда в Государственную Думу Российской федерации, Правительство РФ, Министерство финансов РФ.
    -Проведены переговоры:

    - с руководителем Волгоградского областного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Филимоновым Г.Т. по вопросам проведения регистрации всех категорий граждан на территории Волгоградской области для проведения анализа и составления прогноза количества вкладчиков, претендующих на получение компенсации, и определения суммы денежных средств для обеспечения компенсационных выплат;
    - с руководителем Тамбовского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров, членом комитета кредиторов АОЗТ "Русский дом селенга", заместителем председателя ВАОО "Вкладчики России" Гришкиным В.А. Обсуждены вопросы проведения компенсационных выплат очередным категориям вкладчиков в Тамбовской области, обсуждены возможные варианты проведения выплат вкладчикам АОЗТ "РДС" в ходе конкурсного производства и возможность участия в проведении выплат общественных организаций и региональных фондов;
    - с директором Вологодского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Величко Н.В. по вопросам регистрации вкладчиков очередных категорий, обсуждены проблемы создания региональной базы вкладчиков по всем категориям, которым произведены компенсационные выплаты;
    - с руководителем Брянского регионального фонда Аникеевой Р.Л., обсуждены перспективы работы по производству компенсационных выплат и результаты деятельности ликвидационных комиссий общероссийских финансовых компаний;
    - с руководителем республиканского фонда Республики Марий-Эл Афанасьевым В.П. Обсуждены перспективы работы регионального фонда по производству компенсационных выплат. Сформирован план работы региональных общественных организаций по вопросам защиты интересов вкладчиков и акционеров компаний группы "Хопер".

    -Проведена рабочая встреча с Депутатом Государственной Думы РФ от Самарской области Ивановым по вопросам проведения компенсационных выплат в г. Тольятти и оказании помощи общественным организациям.
    -Проведена рабочая встреча с Депутатом Государственной Думы РФ от Ивановской области Беляевым по вопросам проведения компенсационных выплат в г. Иваново и области и оказании помощи общественным организациям.
    -Проведена рабочая встреча с председателем комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве республики Коми Шихвердиевым А.П. Обсуждены вопросы проведения регистрации вкладчиков очередных категорий в соответствии с решением Попечительского совета от 5 сентября 2001 г.
    -Проведена рабочая встреча с представителем Правительства Москвы Андреевой А.Н., представителем Московского РО ФКЦБ РФ Позоровым Д.В. и заместителем председателя московского фонда "Солидарность" Ермолаевым В.Л. по вопросам, связанным с выработкой путей увеличения объемов компенсационных выплат по г. Москве и обмену опытом по производству компенсационных выплат в других регионах РФ.
    -Представитель фонда принял участие в заседании собрания учредителей Тамбовского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров. В ходе заседания утвержден отчет руководителя фонда и намечен план работы по поведению компенсационных выплат на 2002 г.
    -Проведена рабочая встреча с активом Тамбовского городского комитета по защите прав вкладчиков и акционеров, в ходе которой он проинформирован о проведении компенсационных выплат и перспективах проведения компенсационных выплат в 2002 г.
    -По результатам заседания собрания учредителей Тамбовского РОГФ проведено выступление по Тамбовскому городскому радио, в ходе которого вкладчики Тамбовской области проинформированы о ходе компенсационных выплат и о перспективах работы Федерального и Тамбовского фондов по защите вкладчиков и акционеров в 2002 г.
    -Проведена рабочая встреча с представителем общественной организации по защите прав вкладчиков Липецкой области Родионовым В.И. по вопросам защиты прав вкладчиков, выносимым на Гражданский Форум.
    -Проведена рабочая встреча с руководителем Кировского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров по вопросам, связанным с регистрацией вкладчиков всех льготных категорий.
    -Проведена рабочая встреча с заместителем начальника управления по организационным вопросам - начальником информационно - аналитического отдела Мэрии г. Тольятти Мамоновой Е.Н. по вопросам открытия отделения Федерального фонда или создания городского фонда с участием Федерального фонда в целях организации проведения компенсационных выплат жителям города. В ходе встречи даны рекомендации по организации компенсационных выплат через отдел социального обеспечения города.
    -Проведена рабочая встреча с представителем уполномоченной организации по проведению компенсационных выплат по г. Москве Ермолаевым В.Л. по вопросам связанным регистрацией вкладчиков всех льготных категорий и составлению единого электронного списка в программе "АРМ- оператора регистратуры".
    -Проведены переговоры с Председателем комиссии по ценным бумагам республики Татарстан Орловым С.Л. по вопросам пролонгации договора поручения на производство компенсационных выплат вкладчикам нелицензированных компаний Р. Татарстан.
    -Проведена рабочая встреча с директором Ярославского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Полякиным В.В. по вопросам организации работы по проведению. компенсационных выплат ветеранам труда и пенсионерам на территории Ярославской области.
    -Проведена рабочая встреча с представителем администрации Челябинской области Петровой Н.А. по вопросам проведения выплат вкладчикам 5-9 категорий Челябинской области. Роль администрации области в организации работы по проведению компенсационных выплат.
    -Проведены консультации с представителем администрации Калининградской области по вопросам проведения компенсационных выплат и заключения договора поручения с уполномоченной организацией.
    -Проведена рабочая встреча с председателем Московского городского фонда "Солидарность" Пацалюком Н.В. по организации взаимодействия при подготовке документов по компаниям нарушителям, осуществлявшим свою деятельность на территории г. Москвы, для рассмотрения Экспертной комиссией фонда.

    3.4. Представление интересов потерпевших и гражданских истцов в рамках расследования и рассмотрения уголовных дел в отношении учредителей и руководителей нелицензированных финансовых компаний
    - В рамках рассмотрения уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер" подготовлено выступление представителя гражданских истцов и потерпевших, которое заявлено в ходе судебного процесса в прениях 2 апреля 2001 г. В выступлении заявлены следующие требования:

    - при вынесении приговора учесть, что количество потерпевших от деятельности компаний финансовой группы "Хопер" свыше 4 млн. человек, общий ущерб составляет более 500 млн. деноминированных рублей. 2191 потерпевших и гражданских истцов, которые прошли по уголовному делу - это необходимое количество потерпевших для квалификации статьи обвиняемым;
    - деятельность компаний ТОО К "Хопер-Инвест" и ЧИФ "Хопер-Инвест-Фонд" по привлечению денежных средств граждан является незаконной, так как осуществлялась в нарушение действующего законодательства без лицензии, денежные средства принимались от лица несуществующего юридического лица и подписывались несуществующими руководителями предприятия, исключенного из единого реестра юридических лиц, решение о ликвидации одного общества путем присоединения к другому принималось без участия вкладчиков в собрании. Данные выводы уголовного суда необходимы для защиты прав кредиторов компании в рамках проводимых процедур банкротства, где конкурсные управляющие признают требования вкладчиков и инвесторов компании в пятую очередь, считая одних соучредителями, а других акционерами;
    - подсудимые по делу, являясь учредителями и руководителями основных структур "Хопра", занимались привлечением денежных средств граждан и принимали непосредственное участие в организации сбора денег, используя в том числе, рекламу, обещая большие дивиденды, выплаты которых осуществлялись за счет средств новых вкладчиков;
    - так как активы, арестованные в рамках уголовного дела, напрямую не принадлежат подсудимым, приобретены на приватизационные чеки и денежные средства граждан и находятся во владении различных структур "Хопра", требуем в целях их сохранности не снимать арест и предоставить возможности не только потерпевшим по уголовному делу, но и другим вкладчикам и инвесторам, которые внесены в реестра Фонда, возместить ущерб от деятельности компаний группы "Хопер" за счет арестованного имущества.

    -В целях подачи гражданского иска в рамках уголовного дела в отношении учредителей и руководителей компаний группы "Хопер", уточнены списки вкладчиков СТК "Хопер-Инвест" и инвесторов ОАО "Аргус-Фонд" с указанием их места жительства, номеров договоров и сертификатов и сумм вкладов в компании.
    -Проводилась работа по формированию списков и доверенностей вкладчиков и акционеров компаний группы "Хопер" для подачи гражданского иска к учредителям и руководителям компаний группы "Хопер" в Центральный суд г. Волгограда.
    -Проведено собеседование с судьей Центрального суда г. Волгограда по документам, представленным для рассмотрения гражданского иска к учредителеям и руководителям компаний группы "Хопер."

    4. Организация взаимодействия с регионами Российской Федерации


    Деятельность нелицензированных финансовых компаний охватила, практически, все регионы России. В связи с этим, проведение компенсационных выплат, работа с активами финансовых компаний, нарушивших права своих инвесторов, наиболее эффективны при участии администраций регионов, региональных фондов и общественных объединений вкладчиков, методическое руководство и координацию деятельности которых осуществляет Фонд.
    На протяжении отчетного периода Фонд вел работу по налаживанию контактов с регионами, принимая участие в создании и деятельности региональных структур защиты прав вкладчиков.
    В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических компаниях и их активах, решались вопросы по регистрации вкладчиков для осуществления компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.
    Проводились телефонные переговоры с представителями администраций ряда республик и областей, с целью решения текущих вопросов по взаимодействию в деятельности по защите прав инвесторов.
    На протяжении отчетного периода проводились рабочие встречи с представителями администраций, региональных фондов и общественных организаций следующих регионов:

    - республик:

    -Карелия
    -Марий Эл
    -Татарстан
    -Удмуртия
    - краев:
    -Алтайского
    -Приморского
    -Ставропольского
    - областей:
    -Архангельской
    -Астраханской
    -Белгородской
    -Брянской
    -Владимирской
    -Волгоградской
    -Вологодской
    -Ивановской
    -Иркутской
    -Камчатской
    -Кировской
    -Костромской
    -Курской
    -Ленинградской
    -Липецкой
    -Московской (гг. Балашиха, Железнодорожный, Красногорск, Люберцы, Реутов, Сергиев Посад, Электросталь)
    -Нижегородской
    -Новгородской
    -Новосибирской
    -Оренбургской
    -Орловской
    -Пензенской
    -Рязанской
    -Самарской (гг. Новокуйбышевск, Тольятти)
    -Саратовской
    -Тамбовской
    -Тверской
    -Ульяновской
    -Челябинской
    -Ярославской
    - городов федерального значения:
    -Москвы
    -Санкт-Петербурга
    В ходе этих встреч решались вопросы подготовки и проведения компенсационных выплат, взаимодействия с администрациями регионов, вопросы о вхождении Фонда в состав учредителей региональных фондов и взаимодействия по различным направлениям деятельности.
    За отчетный период состоялось 15 командировок сотрудников Фонда в следующие города: г. Киров, г. Новосибирск, г. Санкт-Петербург, г. Чехов, г. Элиста, г. Волгоград, г. Ростов-на-Дону, г. Сыктывкар, г. Петрозаводск, г. Саратов, г. Пенза, г. Тамбов.
    В 2001 году Фонд продолжал работу по оказанию консультационной помощи в создании региональных структур по защите прав вкладчиков, в частности в таких регионах, как:
    -г. Москва;
    -г. Обнинск Калужской области;
    -г. Тольятти Самарской области;
    -Белгородская область;
    -Московская область;
    -Новосибирская область;
    -Самарская область;
    -Ленинградская область;
    -Калининградская область;
    -Ивановская область;
    -Республика Калмыкия.
    За отчетный период Фондом получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях, поступившие из администраций, фондов и общественных организаций следующих субъектов РФ:
    - г. Москва;
    - г. Санкт-Петербург;
    - Республика Северная Осетия-Алания;
    - Республика Дагестан;
    - Новосибирская область;
    - г. Волгодонск;
    - г. Ростов-на-Дону;
    - г. Казань;
    - г. Калининград;
    - г. Железнодорожный, Московской области;
    - г. Гатчина, Ленинградской области.
    Все сведения по региональным компаниям, представленные в соответствии с инструкцией и по установленной форме, были вынесены на заседание экспертной комиссии.
    За отчетный период на основании заключений экспертной комиссии в список финансовых компаний, вкладчикам которых производятся компенсационные выплаты, включены следующие региональные компании:
  • г. Москва:

  • - ТОО ФПГ "Реском";
    - АОЗТ "Лицей-1";
    - АОЗТ "Фирма Комтэл";
    - АООТ "Комтэл";
    - АООТ "Промышленный концерн "АФТ";
    - АОЗТ "Айверт";
    - АООТ "Кванта-Инвест";
    - АОЗТ "Русское золото";
    - АОЗТ "Славфининвест";
    - АООТ "Кейлон";
    - АОЗТ "Планета Плюс".
  • г. Владикавказ (Северная Осетия-Алания):

  • - АО "Контакт-Ир";
    - АО "Металлург-94";
    - АО "Экспромт";
    - АО "Инфа".
  • Республика Татарстан:

  • - ИЧП "Такт".
  • г. Калиниград:

  • - АОЗТ "Кениксберг".
  • Ленинградская область:

  • - ТОО "Картель".
  • Ханты-Мансийский автономный округ:

  • - ИЧП "Фирма ГТФ";
    - ИЧП "Интерфейс"
  • г. Рязань:

  • - АООТ "Ростислав-маркет";
    - АООт "Пико-Инвест".
  • Ростовская область:

  • - "Торговый дом "Елена".
    Также, в рамках взаимодействия с регионами РФ, Фондом направлены информационные сообщения о деятельности финансовых компаний:
    -в адрес региональных отделений ФКЦБ России;
    -в адрес администраций субъектов РФ;
    -в адрес региональных фондов и общественных организаций;
    -в адрес правоохранительных органов;
    -сообщения в адрес Государственной Думы РФ;
    -в адрес других организаций и заинтересованных лиц.

    5. Ведение баз данных и реестров
    На основании списков, представляемых из регионов и заверенных органами исполнительной власти субъектов РФ, в Фонде ведется база данных вкладчиков, имеющих право на получение компенсаций.
    Являясь представителем потерпевших и гражданских истцов по уголовному делу в отношении руководителей компаний группы "Хопер", во исполнение постановления старшего следователя по особо важным делам СК МВД РФ подполковника Малышева С.Н., Фонд составляет реестр лиц, которым был причинен ущерб от деятельности компаний группы "Хопер".
    В отчетном периоде была продолжена работа по составлению реестра лиц, которым был причинен ущерб от деятельности компаний группы "Хопер", для подготовки и подачи гражданского иска. В том числе в отчетном периоде подготовлены документы, содержащие доверенности, датированные 1999 г., по следующим регионам:
    - Томская область (75 человек, сумма - 205 346 435 неденоминированных рублей);
    - г. Пермь (245 человек, сумма - 748 755 116 неденоминированных рублей).
    На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация документов, поступающих в информационно-аналитическую группу, в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда (далее - БД), с целью подтверждения вносимой информации.
    Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку 800 документов, содержащих сведения о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства, а также об активах, принадлежащих финансовым институтам.
    На протяжении отчетного периода Фонд продолжал осуществлять сбор информации о недобросовестных финансовых институтах и их активах.
    По состоянию на 31 декабря 2001 г. в базе данных Фонда насчитывалось 1592 финансовых института (ФИ), c учетом подразделений, привлекавших (привлекающих) денежные средства граждан и не выполнивших (не выполняющих) свои финансовые обязательства, из них:
    -157 - продолжают деятельность;
    -210 - признаны банкротами/ликвидированы;
    -по 713 возбуждены уголовные дела;
    -по 292 открыто исполнительное судопроизводство.
    На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными отделами УВД Москвы, регистрационными палатами Москвы и Санкт-Петербурга, арбитражными судами Москвы и других субъектов РФ.
    В целях получения достоверной информации о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства направлены запросы:
    -в адрес правоохранительных органов - 130;
    -в адрес арбитражных судов - 149;
    -в адрес регистрирующих органов - 137;
    -в действующие компании - 119;
    -в ликвидационные комиссии (конкурсным управляющим) - 41;
    -в администрации, управления юстиции - 122.
    В результате проведенных мероприятий:
    - откорректированы и дополнены информационные записи в новой версии базы данных по 1100 финансовым институтам;
    - введены сведения о 302 вновь выявленных финансовых компаниях, не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства;
    - проверена информация по 335 действующим финансовым компаниям, их местонахождению и реестродержателям.

    III. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА

    В течение всего периода деятельности работа Фонда была направлена на защиту прав вкладчиков, с целью возврата их доверия к финансовому и фондовому рынкам России.
    В 2001 году аудиторской компанией АО "Юникон/МС Консультативная Группа" проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2000 год. Заключение аудитора с безусловно положительной оценкой было представлено учредителям и обсуждалось на заседании Собрания Учредителей.
    В сентябре-октябре 2001 г. была осуществлена проверка деятельности Фонда КРУ Министерства финансов Российской Федерации.
    Ни аудиторская проверка, ни проверка, организованная КРУ Минфина, нарушений финансово-хозяйственной деятельности не выявили (Приложение 3).

    1. Организация и участие в проведении заседаний Собрания учредителей и Попечительского совета Фонда
    На протяжении всего отчетного периода Фонд осуществлял подготовку и проведение заседаний Собрания учредителей, что включало разработку необходимых документов и организационно-техническое обеспечение.
    В 2001 г. состоялось два заседания Собрания учредителей Фонда, на втором заседании приняты следующие решения:
    - утвердить в качестве приоритетного направление деятельности Фонда в 2002 г. осуществление компенсационных выплат;
    - утвердить смету расходов Фонда на 2002 г;
    - компенсационные выплаты осуществлять за счет средств от приватизации и доходов, полученных от управления ими. Денежные средства на компенсационные выплаты направлять по мере поступления и обработки списков, оформленных надлежащим образом, в порядке, предусмотренном Попечительским советом.
    5 сентября 2001 г. проведено заседание Попечительского совета, на котором принято решение о начале компенсационных выплат новым категориям вкладчиков (см. п. 2 раздела II настоящего отчета).

    2. Организация взаимодействия между подразделениями Фонда
    На протяжении всего года проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы, а также вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда.

    3. Организация и ведение делопроизводства
    В Фонде ведется учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
    Всего за прошедший период в Фонд поступило более 7000 документов: списки на компенсацию, письма от судебных органов, депутатов Государственной Думы, администраций регионов, региональных фондов, общественных организаций, ликвидационных комиссий и др. организаций, письма от вкладчиков
    В течение отчетного периода отправлено почтой более 6000 писем.
    Ведется постоянная работа с архивом: подшивка исполненных документов и поиск документов, необходимых в работе.

    4. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности
    Компенсационные выплаты производились из средств от приватизации, поступивших в период с 1996 по 1998 гг. и в 2001 г. (средства от продажи федеральной собственности в 2000 г.). Всего в 2001 году в Фонд получил от продажи федеральной собственности 1 124 213,24 руб. в 2000 г.
    В рамках работы по ведению бухгалтерского учета и отчетности в отчетном периоде:
    - проводилась проверка отчетов управляющих компаний;
    - готовились и передавались документы в специализированный депозитарий;
    - готовились и сдавались отчеты в Государственную налоговую инспекцию;
    - ежеквартально готовились и сдавались отчеты во внебюджетные фонды;
    - проводились компенсационные выплаты вкладчикам;
    - проверялись отчеты об исполнении поручений организациями, уполномоченными на производство компенсационных выплат;
    - готовились замечания по представленным отчетам организаций, через которые Фонд производит компенсационные выплаты в регионах;
    - ежеквартально проходила подготовка и сдача баланса;
    - ведение бухгалтерского учета Фонда, учета государственных ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
    В соответствии с требованием аудитора Фонда, произведено повышение квалификации главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера, включая аттестацию Министерства финансов Российской Федерации.


    5. Осуществление общественно-просветительской и информационной работы
    Кроме описанного выше объема работ, на протяжении всего отчетного периода сотрудниками проводилась большая работа по освещению и популяризации деятельности Фонда.
    Фонд поддерживал связи с российскими средствами массовой информации, для которых был подготовлен стандартный пакет информационных материалов о деятельности Фонда, который регулярно обновлялся и дополнялся новыми материалами. Это позволяло СМИ быть постоянно в курсе текущей работы Фонда. В пакет входили: пресс-релиз о последних решениях Попечительского совета Фонда, касающихся компенсационных выплат вкладчикам, краткая информационная справка о Фонде, графики, иллюстрирующие объем и динамику выплат, произведенных Фондом и число вкладчиков, получивших компенсации, а также Указы Президента РФ и др. законодательные акты, имеющие отношение к проблеме вкладчиков.
    После принятия решения Попечительского совета Фонда о расширении категорий граждан, которым производятся компенсационные выплаты, пресс-релиз с данным решением был направлен в ряд российских информационных агентств и периодических изданий, таких как РИА "Новости", "Аргументы и факты", "Коммерсант" и др.
    В течение отчетного периода осуществлялась подготовка к размещению сайта федерального фонда в сети Интернет. Сайт, с названием http://fedfond.by.ru, размещен в октябре 2001 г., в декабре 2001 г. сайт сменил площадку и стал называться http://fedfond.ru. на сайте опубликованы протоколы заседаний Попечительского совета Фонда, перечень финансовых компаний, по которым фонд производит компенсационные выплаты, Положение о компенсационных выплатах и т. д.
    Кроме описанных выше направлений работы, на протяжении всей деятельности Фонд предоставлял справки вкладчикам о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях, а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный период предоставлено более 11000 справок по телефону и более 700 при личной встрече.
    В целях информирования граждан создан информационный стенд с указанием офисов уполномоченных организаций по осуществлению компенсационных выплат в регионах РФ и Московской области, финансовых компаний, вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах РФ.

    Приложения:

    1. Сведения о компенсационных выплатах ФОГФ за период с 01.01.01 по 01.01.02.- на
    10 листах.
    2. Сведения о компенсационных выплатах за весь период деятельности Фонда по состоянию на 01.01.02 г. - на 2-х листах.
    3. Копия Акта проверки финансово-хозяйственной деятельности Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров и замечаний и отчета об устранении выявленных недостатков по Акту проверки финансово-хозяйственной деятельности - на 25 листах