Финансовые отчеты

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Федерального общественно-государственного фонда
по защите прав вкладчиков и акционеров
за 2010 год

 

I. Цели и задачи, стоявшие перед Фондом в отчетном периоде

Основными целями Фонда на протяжении всего периода деятельности являлись цели, определённые Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее – Указ № 1157), на основании и во исполнение которого создан Фонд:

  • осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых в Фонд в соответствии с Указом, а также за счет приращенного имущества Фонда;
  • формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;
  • формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
  • хранение, управление, участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.

Деятельность по указанным направлениям за отчетный период включала:

  • формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат;
  • организацию и проведение компенсационных выплат за счет приращенного имущества Фонда;
  • организацию взаимодействия с администрациями регионов Российской Федерации и администрациями муниципальных организаций;
  • методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите прав инвесторов;
  • ведение информационных баз данных и реестров;
  • взаимодействие с государственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда;
  • консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций, региональных фондов по вопросам, связанным с защитой прав и законных интересов инвесторов;
  • сбор и подготовка документов по обществам (организациям), допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, для рассмотрения на заседании экспертной комиссии и представления их на рассмотрение Совету Фонда на предмет включения в список компаний для производства компенсационных выплат;
  • выявление обществ (организаций), имеющих признаки финансовых пирамид;
  • осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации. 

 

II. Работа по основным направлениям деятельности

1. Формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат

В соответствии с Указом № 1157 и Уставом, средства Фонда формируются за счет:

  • взносов учредителей (в 2010 году таких поступлений не было);
  • добровольных взносов и отчислений (в 2010 году таких поступлений не было);
  • доходов, полученных Фондом от использования средств Фонда, осуществления предпринимательской и иной деятельности (в 2010 году Фонд получал доходы от результата доверительного управления средствами Фонда, а также в виде процентов по расчетным счетам в Московском Банке Сбербанка РФ);
  • иных доходов и поступлений в соответствии с Указом и учредительными документами Фонда (в 2010 году таких поступлений не было).

В отчётном периоде единственным источником финансирования деятельности по выполнению задач, определённых Указом № 1157 и Уставом, являлись средства, полученные в результате прироста имущества Фонда, находящегося в доверительном управлении в управляющих компаниях Фонда.

В 2010 году, в соответствии с требованием Указа № 1157, доверительное управление имуществом Фонда осуществлялось ООО «Управляющая компания «Альфа капитал» и ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог», выбранными по результатам открытого конкурса.

По состоянию на 31 декабря 2010 года:

  • на компенсационные выплаты вкладчикам направлено 1637 млн. руб. (из них 77 млн. руб. – в 2010 г.);
  • государству в виде налогов и других платежей выплачено 1005 млн. руб. (из них 22 млн. руб. – в 2010 г.);
  • размер чистых активов Фонда, находящихся в доверительном управлении, составил 1608 млн. руб.;
  • прирост стоимости чистых активов Фонда за 2010 год составил 247 млн. руб.

В отчётном периоде средства Фонда направлялись только на компенсационные выплаты, оплату налогов, оплату вознаграждения управляющих компаний и специализированного депозитария и операционные расходы, связанные с выполнением Фондом уставных целей и задач. 

2. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности, исполнение бюджета

Учёт вёлся на основании действующего законодательства и учётной политики, утверждённой приказом управляющего Фонда № 40-09 от 30.12.2009 г.
В отчетном периоде, в рамках работы по организации и ведению бухгалтерского учета и отчетности, осуществлялись:

  • ведение бухгалтерского и налогового учета текущих хозяйственных операций Фонда, а также имущества, находящегося в доверительном управлении;
  • компенсационные выплаты вкладчикам через уполномоченные организации и непосредственно Фондом на текущие банковские счета вкладчиков и акционеров;
  • проверка отчетов об исполнении поручений организациями, уполномоченными на производство компенсационных выплат, подготовка и отправка замечаний по представленным отчетам;
  • проверка отчетов управляющих компаний;
  • подготовка и сдача ежеквартальных и промежуточных отчетов во внебюджетные фонды;
  • подготовка и сдача ежеквартальной и годовой бухгалтерской и налоговой отчетности в Государственную налоговую инспекцию.

В соответствии с п. 14 Устава, финансово-хозяйственная деятельность Фонда подлежит ежегодному обязательному аудиту по итогам финансового года. Проверка финансово-хозяйственной деятельности проводится Аудитором Фонда, выбранным на конкурсной основе.
В соответствии с решением Совета Фонда в период с 29 октября по 30 ноября 2010 г. был проведён открытый конкурс по выбору Аудитора Фонда для проверки за 2010 год. Победителем конкурса стало ООО «Примекс».

3. Проведение компенсационных выплат

На протяжении отчетного периода, в соответствии с Указом № 1157, уставом Фонда и на основании решений Совета Фонда, компенсационные выплаты проводились всем категориям вкладчиков (акционеров), имеющим право на получение компенсации, по 486 компаниям, включенным в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Максимальный размер компенсации до 26 апреля 2010 года составлял 10 тысяч рублей для всех вкладчиков и 50 тысяч рублей для ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны 1941-45 годов. 26 апреля Советом Фонда было принято решение об увеличении максимального размера компенсации ветеранам и инвалидам Великой Отечественной войны 1941-45 годов до 100 тысяч рублей и 15 июня – об увеличении размера компенсации остальным вкладчикам до 15 тысяч рублей.
Работа по выплате компенсаций проводилась в контакте с администрациями регионов, общественными организациями, региональными и местными фондами по защите прав инвесторов более чем в 100 населенных пунктах Российской Федерации.
За весь отчетный период регулярно использовались разработанные Фондом стандартные формы отчетов, программ и наглядных материалов, позволяющих оперативно производить работу по проверке списков вкладчиков.

Фонд проводил консультации для представителей администраций субъектов Российской Федерации, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы с программным обеспечением «АРМ оператора регистратуры». Для обеспечения работы по организации компенсационных выплат в 2010 году в регионы Российской Федерации дополнительно было выдано 10 комплектов программного обеспечения.
Для обмена информацией с регионами активно использовалась сеть Интернет (электронная почта). В частности, по электронной почте решались текущие вопросы по работе программного обеспечения и порядку формирования отчетов о проведении выплат. Постоянно использовали сеть Интернет для пересылки данных в Фонд следующие регионы: Архангельская область, Белгородская область, Владимирская область, Воронежская область, г. Москва, Еврейская автономная область, Забайкальский край, Калининградская область, Камчатский край, Кемеровская область, Кировская область, Костромская область, Краснодарский край, Красноярский край, Курганская область, Курская область, Московская область (г.Пушкино), Омская область, Оренбургская область, Орловская область, Пензенская область, Приморский край, Республика Адыгея, Республики Башкортостан, Республика Карелия, Республика Коми, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Чувашия, Ростовская область, Рязанская область, Самарская область (Борский район, Волжский район, г.Тольятти, г.Октябрьск, г.Похвистнево, г.Самара, г.Сызрань, Хворостянский район), Саратовская область, Свердловская область (г.Екатеринбург), Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Томская область, Тюменская область, Хабаровский край, Ханты-Мансийский автономный округ, Челябинская область, Ярославская обл.

В 2010 г. в целях обеспечения компенсационных выплат в регионы отправлено 373 ведомости на производство компенсационных выплат и подготовлено к отправке 7 ведомостей.
Кроме того на основании заявлений вкладчиков возвращено свыше 500 комплектов подлинных документов, полученных от вкладчика при регистрации на выплаты. Обязанность по возврату подлинных документов вкладчиков закреплена в Положении о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
По итогам 2010 г. Фонд произвел выплаты 27 456 вкладчикам на общую сумму 77 млн. рублей.

В отчетном периоде выплата компенсации была существенно затруднена ограничением или даже свертыванием деятельности региональных уполномоченных организаций. Причина –  низкая заинтересованность региональных властей в организации и проведении работы по регистрации вкладчиков, требующей дополнительных бюджетных расходов, и, как следствие, ликвидация в регионах общественных организаций вкладчиков.
Так, в 2010 году прекратили работу по регистрации вкладчиков на компенсационные выплаты 11 субъектов РФ:

  • Республика Алтай;
  • Республика Кабардино-Балкария;
  • Республика Калмыкия;
  • Республика Карачаево-Черкессия;
  • Республика Тыва;
  • Приморский край;
  • Ставропольский край;
  • Архангельская область;
  • Калужская область;
  • Новосибирская область;
  • Ямало-Ненецкий АО.

В текущем году не произвели ни одной выплаты 12 субъектов РФ, несмотря на заключенные договоры:

  • Республика Дагестан;
  • Республика Карелия;
  • Краснодарский край;
  • Приморский край;
  • Ставропольский край;
  • Белгородская область;
  • Курская область;
  • Ленинградская область;
  • Московская область;
  • Орловская область;
  • Санкт-Петербург;
  • Смоленская область.

В крайне малых объемах проводили выплаты 10 субъектов РФ:

  • Новгородская область – 4 чел.;
  • Камчатский край – 5 чел.;
  • Республика Мордовия – 8 чел.;
  • Республика Бурятия – 15 чел.;
  • Брянская область – 22 чел.;
  • Сахалинская область – 24.;
  • Псковская область – 25 чел.;
  • Республика Адыгея – 35 чел.;
  • Ульяновская область – 37 чел.;
  • Еврейская АО – 38 чел.

Из вышеизложенного видно, что в 2010 году успешно проводили работу по производству компенсационных выплат только 46 субъектов РФ, несмотря на многочисленные обращения в Фонд вкладчиков и последующие обращения Фонда к региональным органам власти.
В результате снижения эффективности (прекращения) работы уполномоченных организаций увеличилось количество обращений вкладчиков и акционеров непосредственно в Фонд, а также количество жалоб в различные государственные инстанции на невозможность получения компенсации. Учитывая вышеуказанные обстоятельства, Фонд принимал меры, направленные на возобновление деятельности уполномоченных организаций, в том числе путем принятия решения о возможности перечисления денежных средств, предназначенных для компенсации непосредственно на текущие банковские счета граждан, проводил переговоры с представителями администраций отдельных субъектов Российской Федерации, а также муниципальных образований Ленинградской, Московской областей, Ставропольского края.

Благодаря принятию Советом Фонда решения о возможности перечисления денежных средств, предназначенных для компенсации непосредственно на текущие банковские счета гражданам, была возобновлена работа по производству компенсационных выплат уполномоченными организациями в следующих регионах:

  • Белгородская область;
  • Курская область;
  • Смоленская область;
  • Республика Карелия.

Также на новые договорные условия перешли следующие регионы и населенные пункты:

  • Республика Чувашия;
  • Новгородская область;
  • г. Всеволожск Ленинградской области;
  • г. Жигулевск Самарской области;
  • Нефтегорский район Самарской области;
  • г. Новокуйбышевск Самарской области;
  • г. Сызрань Самарской области;
  • г. Похвистнево Самарской области;
  • Похвистневский район Самарской области;
  • г. Находка Приморского края.

В соответствии с решением Совета Фонда, в 2010 году Фонд получил возможность самостоятельно осуществлять регистрацию граждан, имеющих право на получение компенсации, а также проводить регистрацию вкладчиков в тех регионах и населенных пунктах, где отсутствуют уполномоченные организации. В результате проделанной работы  только в офисе Фонда (без рекламы) было зарегистрировано 288 человек с суммой компенсации 762 500 рублей, а в ходе выездной регистрации в Ставропольском крае регистрацию на выплаты прошли более 603 вкладчика на сумму компенсации около 1,3 млн. рублей.

4. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С РЕГИОНАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Деятельность нелицензированных финансовых компаний охватила, практически, все регионы России. В связи с этим, проведение компенсационных выплат, работа с ликвидационными комиссиями обществ (организаций), нарушивших права своих инвесторов, наиболее эффективны при участии администраций регионов, региональных фондов и общественных объединений вкладчиков.
На протяжении отчетного периода Фонд вел работу по налаживанию контактов с регионами, принимая участие в деятельности региональных структур по защите прав вкладчиков.
В связи с обращениями вкладчиков, в адреса руководителей субъектов Российской Федерации (губернаторов, глав администраций регионов) направлялись письма с целью привлечения внимания администраций регионов к проблемам, связанным с организацией компенсационных выплат и оказанием содействия в деятельности уполномоченных организаций в регионах по производству компенсационных выплат.
Обращения направлялись в администрации:

  • Санкт-Петербурга;
  • Ставропольского края;
  • Республики Карелия;
  • Белгородской области;
  • Амурской области;
  • Калужской области;
  • Приморского края;
  • Архангельской области;
  • Калужской области;
  • Новосибирской области;
  • Орловской области,

а также главам 36 муниципальных образований и районов Московской области.
Проводились телефонные переговоры с представителями администраций республик и областей России, с целью решения текущих вопросов связанных с защитой прав инвесторов.

  • с представителями Администрации Ставропольского края;
  • с представителями Администрации Приморского края;
  • с представителями Администрации Хабаровского края;
  • с представителями Администрации Республики Карелия;
  • с представителями Администрации Ростовской области;
  • с представителями Администрации Санкт-Петербурга;
  • с представителями Администрации Белгородской области;
  • с представителями Администрации Курской области;
  • с представителями Администрации Смоленской области.

На протяжении отчетного периода проводилось взаимодействие с представителями администраций ряда населенных пунктов:

  • с представителями Администрации города Пятигорска Ставропольского края;
  • с представителями Администрации Георгиевского района Ставропольского края;
  • с представителями Администрации города Георгиевска Ставропольского края;
  • с представителями Администрации города Минеральные Воды Ставропольского края;
  • с представителями Администрации Ипатовского района Ставропольского края;
  • с представителями Администрации Благодарненского района Ставропольского края.

В ходе встреч обсуждены перспективы осуществления выплат в регионах, возможности дальнейшего сотрудничества, разъяснены некоторые требования Положения о компенсационных выплатах.
За отчетный период проведены рабочие встречи с представителями региональных фондов и общественных объединений. На встречах обсуждались перспективы деятельности Фонда и вопросы включения новых финансовых компаний в реестр компаний, по которым Фонд производит компенсационные выплаты:

  • с исполнительным директором Некоммерческого фонда «Центр инвестиционного просвещения» Опанасенко В.В.;
  • с исполнительным директором Пензенского областного общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Филатовым Г.П.;
  • с директором Республиканского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Республики Марий Эл Афанасьевым В.П.;
  • со специалистом Отдела развития фондового рынка и пенсионной реформы при администрации Кемеровской области Буздалкиной О.О.;
  • с руководителем Общественной приемной Администрации Президента РФ в г.Долгопрудном Московской области Чернышевой Л.А.;
  • с председателем Тверской областной общественной организации «Качество жизни» Юлегиной Е.Е.;
  • с управляющим Тольяттинского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Балашовой Г.И.;
  • с управляющим Регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков Кировской области Мосиной Л.А.;
  • с генеральным директором Государственного унитарного предприятия «Финансово-клиринговое агентство «Саха сире» Соколовым В.В.;
  • с председателем Астраханской региональной общественной организации Союз вкладчиков и акционеров» Коломейцевой Т.М.;
  • с президентом Всероссийской ассоциации региональных фондов Нефедовым В.А.;
  • с ведущим экспертом Министерства социальной защиты населения Рязанской области Худыш Е.В.

В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических компаниях и их активах, доводилась  информация о ходе компенсационных выплат в регионах и определялись задачи региональных общественных организаций, связанные с информированием граждан о проведении компенсационных выплат.
Совместно с представителями региональных фондов и общественных объединений решались вопросы по подготовке информации и документов, необходимых для принятия решения о включении компаний в списки лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсаций, а также по регистрации вкладчиков для осуществления компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.
Руководство Фонда приняло участие в заседании Совета учредителей Пензенского регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров и заседании Ростовской областной комиссии по защите прав вкладчиков финансовых компаний и коммерческих банков при администрации Ростовской области.
Проведены рабочие встречи с руководителями общественных организаций, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров, в ходе которых обсуждены вопросы, определяющие порядок сбора и предоставления информации об организациях, привлекавших денежные средства граждан и не выполнивших своих обязательств, для включения в список компаний, вкладчикам которых производятся выплаты.


5. ВЕДЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ БАЗ ДАННЫХ И РЕЕСТРОВ

В соответствии с п. 2 Указа Президента РФ от 18.11.1995 г. № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» Фонд формирует информационную базу данных и ведет реестр вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

В отчетном периоде формирование информационной базы данных вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках осуществлялось на основании данных, полученных от региональных и местных администраций, государственных, правоохранительных и судебных органов, общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров, уполномоченных организаций, открытых источников о количестве пострадавших от деятельности обществ (организаций), допустивших правонарушения на финансовом и фондовом рынках.
За отчетный период в информационную базу данных включена информация о количестве вкладчиков и акционеров, пострадавших от деятельности следующих обществ (организаций):

№ п/п

Наименование,
регион деятельности

Предполагаемые

Сумма ущерба, млн.руб

Количество вкладчиков

1.

Инвестиционно-потребительское общество «Эффект-Инвест» (Ульяновск)

16

200

2.

КПКГ «Уфакредит» и «Уфакредит плюс» (Уфа)

600

4000

3.

Потребительское общество «Ульяновскгор-пищторг» (Ульяновск)

25

250

4.

Некоммерческая организация Ипотечный потребительский ссудо-сберегательный кооператив "Жилье в кредит" (Тамбов)

85

750

5.

Ипотечный Кредитный потребительский кооператив граждан "ТАМБОВ-КРЕДИТ" (Тамбов)

65

650

6.

КПКГ «Кредитгрупп» (Уфа)

80

500

7.

Потребительский кооператив "Потребительское общество "Союз-Авто" (С-Петербург)

145

987

8.

Потребительское общество «Центр инвестиций» (Ульяновск)

12

60

9.

Потребительский ипотечный кооператив (ПИК) «Общее дело» (Москва)

130

1500

10.

КПКГ “Кредитный союз» (Омск)

57

500

11.

КПКГ «Общество взаимного кооперирования «Поддержка» (Ставрополь)

132

493

12.

Потребительское общество "Возрождение 63" (Тольятти)

50

138

13.

Потребительский кооператив «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп» (Челябинск)

40

2000

14.

ПО «Гарант Кредит» (Москва)

18000

100000

15.

ПО экономическ. развития Лен. обл. «Ладога» (С-Петербург)

60

917

16.

Кредитно-потребительский кооператив «Восход»(г.Нефтекамск)

347

9854

17.

Потребительский кооператив «Кредитинвест плюс» (г.Всеволожск)

10

150

18.

Потребительский кооператив социальных программ «Равенство. Гарантия. Стабильность» (Волгоград)

1000

4300

19.

ПО «Саратовмясомолпром»(Саратов)

105

2000

20.

ПО «Горпродторг» (Саратов)

700

6000

21.

Потребительское общество «Роспродторг» (Саратов)

60

600

22.

Потребительское общество «Уралпродторг» (Саратов)

450

2000

23.

Ипотечный потребительский ссудо-сберегательный кооператив «Жилье в кредит» (Иваново)

200

1200

24.

Ипотечный Кредитный потребительский кооператив граждан «Иваново-кредит» (Иваново)

900

1000

25.

КПКГ «Кредитный союз «Виват» (Иркутск, Ангарск, Усолье-Сибирское)

12,5

2000

26.

КПКГ «Росгражданкредит» (Волгоград)

400

10000

27. 

Потребительский кооператив «Потребительский союз «Инвестор-98» (Новочеркасск)

2500

10000

28.

КПКГ «Сибирская касса взаимопомощи» (Новосибирск)

300

2000

29.

Ипотечный потребительский ссудо-сберегательный кооператив «Жилье в кредит» (Владимир)

23

93

30.

Ипотечный потребительский ссудо-сберегательный кооператив «Жилье в кредит» (Липецк)

40

30

31.

КПКГ «Женский деловой центр» (Челябинск)

10

1200

32.

Кредитный потребительский кооператив «ИнвестКапиталКредит» (Пенза)

20

100

33.

Кредитный потребительский кооператив «Инвест Капитал Плюс» (бывший «ИнвестКапиталКредит») (Уфа)

100

2000

34.

Кредитный потребительский кооператив «ИнвестКапиталКредит» (Челябинск)

30

50

35.

КПКГ "Кредитлайн" (Уфа)

10

190

36.

Потребительский кооператив взаимной помощи "Взаимный кредит" (ранее: Региональное ПО малого бизнеса «Взаимный кредит» (Ростов-на-Дону)

0,5

200

37.

КПКГ «Гарантия» (Ростов)

400

3000

38.

КПКГ «Экспресс-кредит» (Волгоград)

20

200

39.

Кредитный потребительский кооператив граждан "Департамент вкладов и займов" (г.Иркутск)

115

773

40.

«Диамант» кредитно-потребительский кооператив граждан (г.Волгоград)

144

1900

41.

Ипотечный потребительский ссудо-сберегательный кооператив «Жилье в кредит» (г.Саратов)

5

50

42.

Кредитный союз организованных потребителей «Партнерство» (Пермь)

70

1162

43.

КПКГ «Департамент вкладов и займов» (Ангарск)

25

400

Формирование реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках осуществлялось на основании:

  • списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсационных выплат, прошедших регистрацию в уполномоченных организациях и составленных на основании документов, подтверждающих факт вложения денежных средств в общества (организации), включенные в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
  • списков вкладчиков-кредиторов обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которым не производилось или производилось частично погашение кредиторской задолженности в связи с отсутствием или недостаточностью конкурсной массы;
  • списков вкладчиков (акционеров), признанных потерпевшими по уголовным делам, возбужденным в отношении руководителей обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
  • списков вкладчиков (акционеров) обществ (организаций), не включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которым не производилось или производилось частично погашение кредиторской задолженности в связи с отсутствием или недостаточностью конкурсной массы, а также списков вкладчиков (акционеров), признанных потерпевшими по уголовным делам, возбужденным в отношении руководителей обществ (организаций), не включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

В 2010 году в реестр вкладчиков (акционеров), чьи права были нарушены, включено 27 456 вкладчиков (акционеров) по спискам вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсационных выплат, прошедших регистрацию в уполномоченных организациях, составленных на основании документов, подтверждающих факт вложения денежных средств в общества (организации), включенные в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Для прохождения регистрации вкладчикам компаний, чьи реестры были переданы в Фонд (АОЗТ ФК «Русская недвижимость» и АОЗТ «Русский Дом Селенга»), выдано свыше 3000 выписок из реестров с указанием сумм первоначального вклада в компанию (по запросам вкладчиков).

В соответствии с п. 2 Указа Президента РФ от 18.11.1995 г. № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров», Фонд формирует информационную базу данных и ведет реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

В отчетном периоде информационная база данных по юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, формировалась на основании информации, поступающей в ответ на запросы, направляемые Фондом в правоохранительные органы (органы предварительного следствия, районные и арбитражные суды), ликвидационные комиссии, конкурсные производства, администрации регионов, региональные отделения ФСФР России, а также на основании информации, направляемой в адрес Фонда гражданами, пострадавшими от деятельности тех или иных финансовых компаний (решения судов, исполнительные листы).
На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация поступающих в Фонд документов, в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда (далее – БД), с целью подтверждения вносимой информации.
Велась постоянная работа в сети Интернет по поиску информации на официальных сайтах государственных структур (ФНС России, ФСФР России, администраций регионов, арбитражных судов субъектов Российской Федерации и др.), на официальных сайтах финансовых институтов, а также на сайтах специализированных регистраторов, депозитариев.

Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку около 384 документов, содержащих сведения о финансовых институтах, привлекавших денежные средства населения и не выполнивших свои обязательства.

По состоянию на 31 декабря 2010 г. в информационной базе данных Фонда насчитывается 3385 финансовых институтов, с учетом подразделений, из них 1330 – признаны банкротами или ликвидированы, по 825 – возбуждены уголовные дела, по 525 открыто исполнительное судопроизводство. На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными отделами УВД регионов, региональными отделениями ФСФР России, арбитражными судами Москвы и других субъектов РФ. В целях получения достоверной информации о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства, направлены запросы:

  • в адрес правоохранительных органов – 161;
  • в адрес арбитражных судов и судов общей юрисдикции – 145;
  • в адрес ФСФР России и его региональные отделения – 23;
  • в действующие компании – 13;
  • в ликвидационные комиссии и конкурсные производства – 9;
  • в ДЭБ МВД России – 5;
  • в службы судебных приставов – 4;
  • в администрации регионов – 2;
  • в адрес реестродержателей – 5.

В 2010 году, в целях формирования информационных баз данных, Фонд осуществлял работу по сбору информации об обществах (организациях) и индивидуальных предпринимателях, находящихся в стадии ликвидации (банкротства).
В рамках этой работы Фондом проводилось:

  • взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов;
  • работа с государственными структурами (следственными органами, судебными приставами и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по защите прав вкладчиков и акционеров по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.

По первой части Фондом направлялись письменные запросы и осуществлялись телефонные переговоры с конкурсными управляющими с целью получения информации о порядке и сроках приема претензий, предварительной оценки количества кредиторов и сумме ущерба. Данные сведения использовались для консультирования вкладчиков и региональных организаций, для создания справок по финансовым компаниям, пополнения реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
По второй части в целях пополнения информационных баз данных и формирования реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, Фондом были направлены запросы в следственные и судебные органы, в ликвидационные комиссии и конкурсные производства, в администрации регионов и в региональные отделения ФСФР России, в том числе:

  • в Арбитражный суд Алтайского края по ОАО «Руно», ОАО «Алтайский-трактор»;
  • в Арбитражный суд Красноярского края по ОАО «Назаровский завод сельскохозяйственного машиностроения», ОАО «Народный капитал», ПО «Кредитный союз «Достижение», ИЧП «Пирамида», Негосударственный фонд пенсионного обеспечения «Просвещение», АО «Главный негосударственный пенсионный фонд», ОАО Сибирская Страховая компания «СибАстроваз», ОАО Красноярские авиалинии «КрасЭйр»;
  • в Арбитражный суд Приморского края по ООО Страховая компания «Пирамида», ОАО Холдинговая компания «Дальморепродукт»;
  • в Арбитражный суд Ставропольского края по ОАО «КПП Минераловодский», ЗАО «СТАВРОПОЛЬИНТУР», ОАО «Подкумский», Ставропольский краевой Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив «Содружество», ОАО «Люминофор»;
  • в Арбитражный суд Хабаровского края по АО «Дальневосточная торговая корпорация», ОАО «Ванинский лесопромышленный комбинат», Кузбасское акционерное страховое общество «Гракос»;
  • в Арбитражный суд Республики Башкортостан по ОАО «Башкирский керамический завод»;
  • в Арбитражный суд Республики Карелия по ОАО «Сосновецкий комплексный леспромхоз»;
  • в Арбитражный суд Республики Коми по ОАО «Каджеромский леспромхоз»;
  • в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) по АО «Саха-инвест сервис»;
  • в Арбитражный суд Республики Бурятия по ОАО «Норт»;
  • в Арбитражный суд Брянской области по ОАО «Финансово-промышленная компания «Сидней»;
  • в Арбитражный суд Ульяновской области по АООТ «Доходный дом «Спектр», ОАО «Авиастр»;
  • в Арбитражный суд Волгоградской области по АОЗТ «Русский дом селенга», ОАО «Камышинский хлопчатобумажный комбинат им. А.Н. Косыгина», ОАО «Прикаспийбурнефть»;
  • в Арбитражный суд Вологодской области по ОАО «Вологодский литейный завод»;
  • в Арбитражный суд Воронежской области по ОАО «Грибановский машиностроительный завод»;
  • в Арбитражный суд Иркутской области по ОАО «Жемчужина Сибири»;
  • в Арбитражный суд Калининградской области по Балтийское отделение Республиканского негосударственного пенсионного фонда;
  • в Арбитражный суд Кемеровской области по ОАО «Кемир», НПФ «Сибинтер-Пенфо»,
  • в Арбитражный суд Кировской области по ОАО «Финансово-инвестиционная компания «Крона»;
  • в Арбитражный суд Магаданской области по ОАО «Магаданнефтепродукт»;
  • в Арбитражный суд г. Москвы по ОАО «Спецстроймонтаж», ОАО «Научно-исследовательский институт экономики, управления и организации», ОАО «Сервис-Холод», ОАО «Древкомплект», АООТ «Родити», КПКГ «СоцИнициатива», АОЗТ «Акционерная страховая компания «АСКО», ОАО «Мосфундаментстрой-2», АООТ «Инвестиционно-финансовая компания Внешнеэкономическая ассоциация «Эксодин», ОАО «Москвич», ИЧП Комарова А.Г. «Роника», ОАО «Арбат Престиж», ООО «ЭйрЮнион», ОАО «Мосстройконструкция»;
  • в Арбитражный суд Московской области по ОАО «Щелковский фетр», АООТ Страховая компания «ЛЛД», ОАО «Энергия», ЗАО «Дедовское производственное объединение технических тканей»;
  • в Арбитражный суд Нижегородской области по ОАО «Судотехника»;
  • в Арбитражный суд Новосибирской области по АООТ Финансовая компания «Сибмаркет»;
  • в Арбитражный суд Орловской области по ОАО «Народная инициатива»;
  • в Арбитражный суд Ростовской области по АО «Тамек», ОАО «Ростовуголь», АОЗТ «Агро-Строитель», ОАО «Гуковуголь»;
  • в Арбитражный суд Рязанской области по ОАО «Фирма Комбайн»;
  • в Арбитражный суд Самарской области по АОЗТ фирма «Тутти»;
  • в Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области по АООТ Чековый инвестиционный фонд социальной защиты «Ветеран», ОАО «Северо-Западное страховое общество»;
  • в Арбитражный суд Тамбовской области по ОАО «Гарант»;
  • в Арбитражный суд Саратовской области по ЗАО «Красноярское»;
  • в Арбитражный суд Свердловской области по ОАО «Турбомоторный завод»;
  • в Арбитражный суд Челябинской области по ОАО «Магнитогорская обувная фабрика»;
  • в Арбитражный суд Читинской области по АООТ «Передвижная механизированная колонна 62»;
  • в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа по АО «Черногорхолдинг»;
  • в Арбитражный суд Республики Дагестан по ОАО «Инвест-Защита»;
  • в Арбитражный суд Омской области по ОАО Авиакомпания «Омскавиа»;
  • в Арбитражный суд Владимирской области по ОАО «Собитекс»;
  • в Арбитражный суд Мурманской области по ОАО «Кандалакштрансстрой»;
  • в Арбитражный суд Смоленской области по ОАО «Смоленскинвестстрой»;
  • в ликвидационные комиссии: ОАО «Инвестиционная компания «Республика», ОАО «Финансово-инвестиционная компания «Крона», ОАО «Восточный фонд», ОАО Холдинговая компания «Азия-Ин», ЗАО Трастовая корпорация «Золотой дождь», ОАО «Строймеханизация-МА», ОАО «Щелковский фетр», ОАО «Народная нефтяная инвестиционно-промышленная Евро-Азиатская корпорация»;
  • в РО ФСФР России в ПриФО по АООТ «Созвездие»;
  • в РО ФСФР России в ВКР по ОАО «Финансы, Экономика, Бизнес»;
  • в РО ФСФР России в ЮФО по АО «Тамек», АООТ ЧИФ «Волгоград», АООТ СИФП «Капитал», ОАО «Донская акционерная компания»;
  • в РО ФСФР России в СЗФО по ОАО ИФСЗН «Возрождение», ОАО «Сосновецкий комплексный леспромхоз»;
  • в РО ФСФР России в ЦФО по АООТ ЧИФ «Профсолидарность», АООТ «Стройсервис №1», АООТ «Унифицированный Каракас», АО «Акционерная инвестиционная финансовая компания по операциям с ценными бумагами «Фининвест», ОАО «Народное-93», ОАО «Ф-группа», ОАО «Российская сельскохозяйственная инвестиционно-холдинговая компания», АООТ «Межбанковский инвестиционный фонд», АООТ Страховая компания «ЛЛД», АОЗТ «Аналитик», АОЗТ «РОССА», АОЗТ «Фондовый магазин «Крнтинент», ОАО «Смоленскинвестстрой», ОАО «Мосстройконструкция»;
  • в РО ФСФР России в ДФО по АО «Дальневосточная торговая корпорация»;
  • в РО ФСФР России в УрФО по АО «Черногорхолдинг», АОЗТ «Южно-Уральский финансовый дом»;
  • в РО ФСФР России в СФО по АООТ Финансовая компания «Сибмаркет», ОАО «Кемир», АООТ «Сибэкс корпорейшен»;
  • в РО ФСФР России в ЮВР по АООТ «Альтаир Лидер Технология», АООТ «Приволжский чековый инвестиционный фонд», АООТ Поволжская финансово-энергетическая компания «Финэнерго»;
  • в Прокуратуру Санкт-Петербурга по НПФ «Северо-Западный пенсионный фонд»;
  • в компании с целью получения информации об их деятельности и местонахождении: ОАО «Корпорация Посох», ОАО «Производственный технологический центр», ОАО «Ветеран», ОАО «Восточный фонд», ОАО «Фонд социальной защиты «Доверие», ОАО «Народная компания», ОАО «Возрождение», ЗАО «Мособлстрой №12», ОАО «Чековый инвестиционный фонд «Земля», ОАО «Северо-Восточный ТРАСТ», ОАО «Народный капитал», ОАО «Инвестиционно-трастовая компания «Чекинфонд», ОАО «Подкумский»;
  • реестродержателю ЗАО «Специализированный регистратор «Реестр-Сервис» по ОАО «Инвест-Сервис», ОАО «Эрмитаж-капитал»;
  • реестродержателю Орехово-Зуевский филиал ЗАО «Регистроникс» по ЗАО «Мособлстрой №12»;
  • реестродержателю Красноярский филиал ЗАО «Национальная регистрационная компания» по ОАО «Народный капитал»;
  • реестродержателю ОАО «Центральный московский депозитарий» по ОАО «Каджеромский леспромхоз»;
  • реестродержателю ОАО «Акционерный капитал» по ОАО Фонд «ГАЛС»;
  • в Администрацию г. Кемерово по ОАО «Кемир»;
  • в Администрацию Калининградской области по Балтийское отделение Республиканского негосударственного пенсионного фонда;
  • в УВД по г. Белгороду по ОАО ЧИФ «Приватизация»;
  • в Василеостровский районный суд г. Санкт-Петербурга по НПФ «Северо-Западный пенсионный фонд»;
  • в Железнодорожный районный суд г. Улан-Удэ по ПКФ «Сибирь-Восток»;
  • в Тверской районный суд г. Москвы по АООТ «Инвестиционно-финансовая компания Внешнеэкономическая ассоциация «Эксодин»;
  • в Хамовнический районный суд г. Москвы по «Генеральный страховой Пенсионный фонд».

Проводилась работа по сбору информации об обществах (организациях), имеющих признаки финансовых пирамид. Для этой цели направлялись следующие запросы:

  • в Департамент экономической безопасности МВД России по компаниям: ЗАО «Холдинговая Инвестиционно-финансовая Корпорация «ЮМТ», «ALPINA GROUP LTD», «EUROSTAR GROUP LTD», ЗАО «Общество защиты авторских прав в новых независимых государствах», КПКГ «Департамент вкладов и займов», ПИК «Общество Взаимного Кредита», Коммандитное товарищество «Маджерик и компания»;
  • в ФСФР России по «ALPINA GROUP LTD», «EUROSTAR GROUP LTD»;
  • в саморегулируемую некоммерческую организацию НП «Национальная ассоциация по рестроктуризации и несостоятельности СНО» по КПКГ «Уфакредит»;
  • в Прокуратуру г. Санкт-Петербурга по ПК «ПО «Союз-Авто»;
  • в Прокуратуру г. Челябинска по ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг», ООО «Базис Альянс», ПК «ОА «РеалАвтоГрупп»;
  • в Прокуратуру Волгоградской области по ПО «Волгоградский кредит», ООО «Северинвестстрой», КПКГ «Росгражданкредит»;
  • в Прокуратуру Пермского края по КПКГ «Оберегъ-Закамск»;
  • в Прокуратуру Республики Башкортостан по КПКГ «Уфакредит», КПКГ «Уфакредит Плюс»;
  • в Прокуратуру Ульяновской области по ПО «Рос-Инвест»;
  • в Прокуратуру Заволжского района г. Ульяновска по ПО «Рос-Инвест»;
  • в Прокуратуру Кемеровской области по КПКГ «Гурьянин», КПКГ «Доверие», КПКГ «Городской»;
  • в Прокуратуру Краснодарского края по ООО «Взаимопомощь-Кубань»;
  • в Прокуратуру Воронежской области по ПК «Потребительское общество «Воронежское торговое объединение»;
  • в Прокуратуру г. Москвы по НП «Общество взаимного страхования «Надежда»;
  • в Прокуратуру Орджоникидзевского района г. Уфы по КПКГ «Кредитгрупп»;
  • в Прокуратуру Забайкальского края по КПКГ «Департамент вкладов и займов»;
  • в Прокуратуру Омской области по КПКГ «Кредитный союз»;
  • в Прокуратуру Республики Бурятия по КПКГ «Департамент вкладов и займов»;
  • в Прокуратуру г. Барнаула по КПКГ «Единство»;
  • в Прокуратуру Иркутской области по КПКГ «Братский Департамент Вкладов и Займов»;
  • в Прокуратуру Рязанской области по ООО «ДВК»;
  • в Арбитражный суд Саратовской области по ПО «Роспродторг», ПО «Горпродторг», ПО «Дружба»;
  • в Арбитражный суд Республики Марий Эл по ООО «Юни Траст»;
  • в Арбитражный суд Волгоградской области по КПКГ «Росгражданкредит», КПКГ «ЭКСПРЕСС-КРЕДИТ»;
  • в Арбитражный суд Пензенской области по ПО «Возрождение»;
  • в Арбитражный суд Архангельской области по Предпринимателю без образования юридического лица КУКУБА Ирина Александровна (ПБОЮЛ КУКУБА И.Г.);
  • в Арбитражный суд Ростовской области по КПКГ «Кредитно-сберегательная касса», ПКВП «Взаимный кредит», КПКГ «Гарантия»;
  • в Арбитражный суд Челябинской области по КПКГ «Женский деловой центр», ОАО «Финансовая Группа Капитал»;
  • в Арбитражный суд Волгоградской области по ПКСП «Равенство. Гарантия. Стабильность», КПКГ «ЭКСПРЕСС-КРЕДИТ», ООО «Ломбард «Центральный»,
  • в Арбитражный суд Иркутской области по ООО «Байкал Консалтинг Онлайн», ООО «Иркутский фондовый центр», КПКГ «Департамент вкладов и займов», КПКГ «Иркутский Департамент Займов и Вкладов», ООО «Трэнд», КПКГ «Братский Департамент Вкладов и Займов»;
  • в Арбитражный суд Пермского края по ООО «РичБрокерСервис» (ООО «РБС»), КПКГ «Оберегъ-Закамск»;
  • в Арбитражный суд г. Москвы по ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс»;
  • в Арбитражный суд Приморского края ПО «Уссурийское»;
  • в Арбитражный суд Краснодарского края по ООО «Взаимопомощь-Кубань»;
  • в Арбитражный суд Воронежской области по ПК «Потребительское общество «Воронежское торговое объединение»;
  • в Арбитражный суд Самарской области по ООО «Онега»;
  • в Арбитражный суд Вологодской области по ООО «Северинвестстрой»;
  • в Арбитражный суд Владимирской области по ИПСК «Жилье в кредит», ПО «Инвест-Мастер»;
  • в Арбитражный суд Кемеровской области по МФПС «Гурьянин», КПКГ «Помощь-Плюс», КПКГ «Помощь», КПКГ «Городской»;
  • в Арбитражный суд Омской области по КПКГ «Кредитный союз»;
  • в Арбитражный суд Республики Бурятия по КПКГ «Департамент вкладов и займов»;
  • в Арбитражный суд Алтайского края по КПКГ «Единство»;
  • в Арбитражный суд Республики Карелия по ООО «Карелия Инвест»;
  • в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) по КПКГ «Земля Олонхо»;
  • в Арбитражный суд Рязанской области по ООО «ДВК»;
  • в ГУВД по Саратовской области по ПО «Гарант Кредит», ПО «Дружба», ПО «Горпродторг»;
  • в СО при ОВД по району Арбат г. Москвы по ООО «Rado-S-Investment» (ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ»);
  • в СУ УВД по ЦАО г. Москвы по EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), ООО «Базис-Альянс», ООО «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ», ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс»;
  • в СУ при УВД по ЮЗАО г. Москвы по ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг»;
  • в УВД г. Челябинска по КПКГ «ИнвестКапиталКредит»;
  • в ГУВД по Волгоградской области по КПКГ «Росгражданкредит», ПКСП «Равенство.Гарантия.Стабильность»;
  • в ОВД Центрального района г. Волгограда по КПКГ «ЭКСПРЕСС-КРЕДИТ»;
  • в СЧ при ГУ МВД России по УрФО по ПК «ОА «РеалАвтоГрупп», ООО ФПХ «РеалАвтоГрупп»;
  • в СЧ при ГУВД по Пермскому краю по ООО «РичБрокерСервис»;
  • в СЧ ГСУ при УВД по Челябинской области по КПКГ «ИнвестКапиталКредит», ОАО «Финансовая Группа Капитал»;
  • в СУ при УВД по г. Ульяновску по ПО «Гарант Кредит», ПК «УльяновскТоргСервис»;
  • в УВД по г. Йошкар-Ола по ООО «Юни Траст»;
  • в УВД по г. Уфа по ПО «Гарант Кредит»;
  • в СУ при УВД по Тамбовской области по ООО «Траст Инвест», ИПССК «Жилье в кредит», КПКГ «Тамбов-Кредит»;
  • в СЧ СУ при УВД по Курганской области по ООО «Взаимопомощь-Курган»;
  • в СЧ ГСУ при ГУВД по Ростовской области по ООО «Взаимопомощь-Курган», ПК «Потребительский союз «Инвестор-98», КПКГ «Гарантия», ПКВП «Взаимный кредит»;
  • в СЧ ГСУ при ГУВД по Челябинской области по КПКГ «Женский деловой центр»;
  • в СУ при УВД по г. Сочи по ООО «Взаимопомощь-Курган»;
  • в СЧ по РОПД ГСУ при ГУВД г. Санкт-Петербурга и ЛО по Некоммерческое партнерство «Русский проект», ООО ИФК «Кватро Инвест»;
  • в СУ УВД по ЦАО г. Москвы по ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс»;
  • в УВД по Приморскому краю по ПО «ОВК-Уссурийское»;
  • в ГУВД по Кемеровской области по КПКГ «Гурьянин», ООО «Объединенная консалтинговая группа «Аккорд», ООО «Дерфорд-М»;
  • в СУ при УВД по г. Петрозаводску по ООО «Карелия Инвест»;
  • в ГСУ при ГУВД г. Москвы по ПИК «Общее дело», ООО «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ»;
  • в ГСУ при ГУВД по г. Санкт-Петербургу и ЛО по ООО «САН» (Инвестиционный проект Бизнес-клуб «Рубин»), ПО экономического развития Ленинградской области «Ладога», ПК «Кредитинвест»;
  • в СУ при УВД по Ангарскому МО по ООО «Трэнд»;
  • в СЧ при ГУ МВД России по ЦФО по Saving World System (SWS);
  • в СУ при УВД по Автозаводскому району городского округа Тольятти по ООО «Онега»;
  • в УВД по г. Нефтекамску Республики Башкортостан по КПКГ «Восход»;
  • в УВД по Ивановской области по ИПСК «Жилье в кредит», ИКПКГ «Иваново-кредит»;
  • в ОБЭП УВД по ЮЗАО г. Москвы по Международная инвестиционная компания «Globulus Investment Corp» (GIC) и Некоммерческое партнерство «Гринлайн» (GreenLine);
  • в СУ при УВД Ленинского района МО «г. Ульяновск» по ПО «Центр инвестиций», ПО «УльяновскТоргСервис»;
  • в СК при МВД России по ОАО «Гарант Инвест», ПО «Гарант Кредит»;
  • в ГСУ при ГУВД по Ставропольскому краю по КПКГ «Общество Взаимного Кооперирования «Поддержка»;
  • в ГУВД по Краснодарскому краю по ООО «Белый голубь»;
  • в ГСУ при ГУВД по г. Москве по ПО «Гарант Кредит», ООО ФИК «Экономический Альянс», НП ОВС «Надежда», ОАО «Гарант Инвест»;
  • в ГСУ при ГУВД по Самарской области по ПО «Возрождение 63»;
  • в СЧ ГСУ при ГУВД по Иркутской области по КПКГ «Кредитный союз «Виват»;
  • в СЧ ГСУ при ГУВД по Волгоградской области по КПКГ «Росгражданкредит», ПКСП «Равенство. Гарантия. Стабильность»;
  • в СЧ при ГУ МВД России по СФО по КПКГ «Сибирская касса взаимопомощи»;
  • в ГСУ при МВД по Республике Башкортостан по ООО «Инвестиционный Фонд Доверительного Управления «Омега», КПКГ «Кредитлайн», КПКГ «Инвест Капитал Плюс»;
  • в СУ при МВД по Республике Адыгея по ООО «Овод Интернэшнл»;
  • в ГУ МВД РФ по ПФО по ООО «Кама-Инвест», ООО «РичБрокерСервис», ООО «Волга Инвест»;
  • в СЧ СУ при УВД по г. Владимиру по ИПСК «Жилье в кредит»;
  • в ГСУ при ГУВД по Пермскому краю по КСОП «Партнерство»;
  • в ОБЭП при УВД по ЮАО г. Москвы по ООО «Объединенная консалтинговая группа «Аккорд», ООО «Дерфорд-М»;
  • в УВД по МО «г. Екатеринбург» по КПКГ «Финансовый капитал Урал»;
  • в УВД по Калужской области по ООО «Инвестиционная Компания «Алмаз Инвест Групп»;
  • в СЧ СУ при МВД по РА по ООО «ГЕРМАН Джи Эс Эм»;
  • в УВД по Липецкой области по НО «ИПСК «Жилье в кредит»;
  • в УВД по Пензенской области по КПКГ «ИнвестКапиталКредит»;
  • в УВД по Вологодской области по ООО «Северинвестстрой»;
  • в ГСУ при ГУВД по Иркутской области по ООО «Иркутский фондовый центр», КПКГ «Департамент вкладов и займов», КПКГ «Иркутский Департамент Займов и Вкладов», КПКГ «Кредитный союз «Виват»;
  • в ГУВД г. Москвы по ЗАО «Страховая комания «Фондовый резерв»;
  • в СУ при УВД г. Воронежа по ПК «Потребительское общество «Воронежское торговое объединение»;
  • в СЧ ГСУ при ГУВД по Кемеровской области по КПКГ «Помощь-Плюс», МФПС «Гурьянин»;
  • в СЧ ГСУ при ГУВД по Курганской области по ООО «Взаимопомощь-Курган»;
  • УВД по Василеостровскому району г. Санкт-Петербурга по ОАО «Корпорация Ацтек»;
  • СУ при УВД по городскому округу Тольятти по ПО «Возрождение 63»;
  • В СУ при УВД по Приморскому краю по ПО «Уссурийское»;
  • СЧ СУ при УВД по ЮЗАО г. Москвы по ООО «СофтБизнесКонсалтинг»;
  • в УВД Пензенской области по ПО «Возрождение»;
  • в Управление ФССП России по Челябинской области по ОАО «Финансовая Группа Капитал», КПКГ «Женский деловой центр», ООО «Национальная ассоциация частных инвесторов»;
  • в Управление ФССП России по г. Москве по ООО «Базис-Альянс»;
  • в Управление ФССП России по Краснодарскому краю по ООО «Взаимопомощь-Кубань»;
  • в Ангарский районный отдел судебных приставов по ООО «Трэнд»;
  • в Майкопский городской суд Республики Адыгея по ООО «ГЕРМАН Джи Эс Эм»;
  • в Петроградский районный суд г. Санкт-Петербурга по ПК «ПО «Союз-Авто»;
  • в Останкинский районный суд г. Москвы по ООО «Золотая лига»;
  • в Мещанский районный суд г. Москвы по ПИК «Общее дело»;
  • в Ленинский районный суд г. Ульяновска по ПО «Центр инвестиций»;
  • в Ангарский городской суд Иркутской области по ООО «Трэнд»;
  • в Коряжемский городской суд Архангельской области по Предпринимателю без образования юридического лица КУКУБА Ирина Александровна (ПБОЮЛ КУКУБА И.Г.);
  • в Никулинский районный суд г. Москвы по ООО «КМ-Сервис»;
  • в Советский районный суд г. Краснодара по ООО «Взаимопомощь-Кубань»;
  • в Автозаводский районный суд г. Тольятти по ООО «ВолгаСтройКапитал»;
  • в Советский районный суд г. Уфы по КПКГ «Уфакредит», КПКГ «Уфакредит Плюс»;
  • в Московский районный суд г. Санкт-Петербурга по ПК «Потребительское общество «Союз-Авто»;
  • в Орджоникидзевский районный суд г. Уфы по ООО ИФДУ «Омега», КПКГ «Кредитгрупп»;
  • в Ленинский районный суд г. Ставрополя по КПКГ «Общества Взаимного Кооперирования «Поддержка»;
  • в Октябрьский районный суд г. Омска по КПКГ «Кредитный союз»;
  • в Куйбышевский районный суд г. Омска по КПКГ «Кредитный Союз».

На протяжении отчетного периода Фондом представлялась информация по запросам государственных органов, организаций, уполномоченных на производство компенсационных выплат, общественных организаций, нотариусов и пр. В частности, предоставлена информация:

  • вкладчикам и акционерам по вопросам включения в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, следующих компаний: НПФО «Просвещение», ТОО «Центр Развития», EuroStar Ltd (Альпина групп»), АОЗТ «Русская недвижимость», «Русский дом селенга», АООТ «Теле-маркет», ИК «Хопёр-Инвест», АОЗТ «Потёмкин», АООТ СИФП «Нефть и недвижимость Татарстана», ОАО «Промстрой-Инвест», КПКГ «Департамент вкладов и займов», КПКГ «Помощь-Плюс», ЧИФ СЗ «Ветеран», ОАО «Народная компания»;
  • руководителю Управления по работе с обращениями граждан Центрального исполнительного комитета Всероссийской политической партии «Единая Россия» по вопросу включения НПФО «Просвещение» на компенсационные выплаты;
  • в Аппарат Правительства РФ и ФСФР России по вопросу включения ООО «САН» («РуБин»), КПКГ «Гарантия» на компенсационные выплаты;
  • в газету «Забайкальский рабочий» о современных финансовых пирамидах;
  • в газету «Аргументы и Факты» о современных финансовых пирамидах;
  • в газету «РГ» (г. Самара) о работе Саратовской уполномоченной организации;
  • в ФСФР России о количестве и размерах предполагаемых расходов в связи с увеличением максимального размера компенсационных выплат, о предоставлении доступа к базам данных Фонда, о компаниях: «Акционерная страховая компания «АСКО», Офицерская страховая компания «ОСКОМ», Калининградская городская акционерная страховая компания «АСКО-ЗАПАД ЛТД», АО «Авиационно-морской ЧИФ», ОАО «Фондовый эмиссионный Синдикат «Эмитент», ИНФ «ФБ-ИНВЕСТ», ИЧП «БМТ-Экспресс», АООТ ИФК «Эксодин»;
  • депутату Брянской областной Думы о компании ОАО «Фриско»;
  • в Министерство имущественных отношений Республики Бурятия о порядке компенсационных выплат;
  • в отдел по реализации программ по Советскому району Управления по исполнению программ по поддержке населения г. Владивостока о выплатах по компаниям «Приморский продовольственный благотворительный фонд» и СТ «Компания «Хопёр-Инвест»;
  • в Министерство экономического развития Республики Коми по вопросам организации компенсационных выплат и предоставления реестра требований кредиторов первой очереди АОЗТ «РДС»;
  • в Министерство внутренних дел ГСУ при УВД по Иркутской обл. о порядке проведения компенсационных выплат;
  • старшему инспектору ГБПСПР и ИАЗ УВД по городскому округу г. Камышин и Камышинскому муниципальному району капитану милиции А. В. Малееву о компании АООТ ЧИФ «МММ-инвест»;
  • в ГУП «Финансовой клиринговое агентство «Саха-Сире» о выплатах по компании СЗАО «Аккорд»;
  • адвокату И. В. Пахтусовой о компаниях: ОАО «Фонд «Атлант», ОАО «Урал-Фонд», ОАО «Ф-группа», ОАО «Компания Гермес»;
  • нотариусу А.С. Богомоловой о порядке проведения компенсационных выплат;
  • в Амурскую областную общественную организацию «Возрождение» о компенсационных выплатах и о EuroStar Ltd (Альпина групп»);
  • в ООО «Вирона» по организации компенсационных выплат уполномоченными организациями;
  • в ООО «РуссБизнесАктив – Север» о включении на компенсационные выплаты ООО «Карелия Инвест»;
  • в Кировский региональный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров о ваучерной приватизации, о компаниях: ОАО «ЦИФ», АООТ «Гелиоинвестдобыча», ОАО «Центральный городской фонд», ОАО «АККИП», ЧИФ СЗ «Союз», ОАО «Военно-промышленная инвестиционная компания»;
  • в некоммерческую организацию «Красноярский фонд защиты прав вкладчиков и акционеров» по вопросам включения на компенсационные выплаты НПФ «Просвещение» и НПФ «Главный пенсионный фонд»;
  • в государственное учреждение Республики Марий Эл «Республиканский фонд по защите прав вкладчиков и акционеров Республики Марий Эл» о компании СТ Компания «Хопёр-Инвест»;
  • в Ростовский ОГФ по защите прав вкладчиков и акционеров об итогах деятельности Фонда;
  • в Тамбовский РОГФ по защите прав вкладчиков и акционеров по 10 компаниям;
  • в Тверскую областную общественную организацию «Качество жизни» по компаниям: АООТ ЧИФ СЗ «Ветеран-Инвест», АООТ ЧИФ «Народный», АООТ «Чековый инвестиционный фонд» (ОАО «Народное-93»), ОАО «Фонд Народный», ОАО «Энергетическая русская компания»;
  • государственной компании (ГТРК) «Чита» по компаниям: АООТ «ЭНТИС», АООТ ЧИФ СЗ «Защита», ОАО «Пермские моторы», Финансовая корпорация «Адамант» бывшее ОАО «Держава», ОАО «Сургутнефтегаз»;
  • в Прокуратуру Заволжского района г. Ульяновска по компании ПО «Рос-Инвест»;
  • в Министерство социальной политики Нижегородской области по компаниям: АООТ «МАБ «Гермес-Центр», АООТ СИФ «Альфа-Капитал», ОАО «Компания по управлению фондами «Нижегородская ярмарка», ОАО «Инвестиционно-финансовая компания ЧИФ «Союз», ОАО «Премьер-Фонд», ОАО «Промышленная компания «Токур-Золото», АООТ ЧИФ «ЛЛД-фонд», ОАО «Автомобильный Всероссийский Альянс», АООТ ЧИФ «Первый инвестиционный ваучерный фонд», ОАО «Дока-хлеб», ОАО «Концерн «Гермес», ОАО «Промышленная компания «Гермес-Союз», ОАО ИК «Русс-Инвест», ОАО «МН-Фонд, ОАО «НИЧФ «Евразия», ОАО ИФ «Нефть-Алмаз-Инвест», АООТ ЧИФ «Партнёрство», АООТ ЧИФ «Хопёр-Инвест-Фонд», АООТ ЧИФ СЗРМНС «Титул», ОАО «Эрко»;
  • в департамент финансов Вологотской области о деятельности ООО «Роза Ветров»;
  • продюсеру программы «Реальный мир» (5 канал) по 17-ти современным финансовым пирамидам;
  • в администрацию Волгоградской области по вопросам включения на компенсационные выплаты ПК «Равенство. Гарантия. Стабильность» КПКГ «Росгражданкредит».

В результате проведенных мероприятий:

  • внесена дополнительная информация о 189 финансовых компаниях;
  • проверена информация по 949 финансовым компаниям, их местонахождению и реестродержателям.

В текущем году Фонд продолжил сбор информации о компаниях, имеющих признаки финансовых пирамид. Фонд осуществлял мониторинг деятельности компаний, привлекавших денежные средства граждан на условиях срочности, платности и возвратности. В 2010 году в информационную базу данных юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, внесена новая информация по 19 финансовым компаниям, имеющим признаки финансовых пирамид. Информация об этих компаниях направлена в правоохранительные органы. Всего в информационную базу включена информация о 128 выявленных компаниях.
Фонд продолжает взаимодействие с Департаментом экономической безопасности МВД России, направляя выявленную информацию о недобросовестных финансовых компаниях, что помогает инициировать их проверку, а в случае выявления нарушений и прекращение их деятельности.
В отчетном периоде Фонд продолжил работу по формированию и ведению реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
В настоящее время в данный реестр включено 486 обществ (организаций), нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках.
В 2010 г. решением Совета Фонда в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей включены ИЧП «Аскент», Кредитный союз потребителей «Белый медведь», Кредитный союз потребителей «Культурная миссия», СЗАО «Аккорд».


6. ХРАНЕНИЕ, УПРАВЛЕНИЕ, УЧАСТИЕ В РЕАЛИЗАЦИИ ИМУЩЕСТВА, ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ УДОВЛЕТВОРЕНИЯ ИМУЩЕСТВЕННЫХ ПРАВ ВКЛАДЧИКОВ И АКЦИОНЕРОВ

В соответствии с п. 2 Указа Президента Российской Федерации от 18.11.1995 г. № 1157, одной из основных задач Фонда является хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации указанного имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.
В целях обеспечения возможности реализации этой задачи Указ № 1157 предписал Правительству Российской Федерации в месячный срок представить Президенту Российской Федерации для внесения в Государственную Думу Федерального Собрания РФ законопроект о внесении необходимых изменений и дополнений в Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации. Вышеуказанные положения Указа № 1157 реализованы не были. В связи с этим, в 2010 году имущество, предназначенное для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, Фонду на хранение и в управление не передавалось. В соответствии с действующим законодательством, все процедуры, связанные с имуществом (розыск, наложение ареста, передача на хранения, реализация, возмещение ущерба) предназначенным для удовлетворением имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках, осуществляются в рамках Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, Федерального закона «Об исполнительном производстве» и Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

 

III. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА

На протяжении отчетного периода проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы, а также вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда в рамках решения основных задач Фонда.

1. Подготовка и организация проведения заседаний Совета Фонда
В ходе отчетного периода проводилась работа по подготовке и проведению заседаний высшего органа управления – Совета Фонда.
В 2010 году было проведено пять заседаний Совета Фонда. Перечень освещаемых вопросов и принятые по ним решения изложены в таблице 1.
Таблица 1


Вопрос повестки дня

Принятое решение

26 апреля 2010 г. (Протокол №2)

Об уставе Фонда

Утвердить устав Фонда в новой редакции

Об увеличении максимального размера компенсации

  • В связи с 65-летием Победы в Великой Отечественный войне, увеличить максимальный размер компенсации для вкладчиков-ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны 1941-1945 годов – до 100 тысяч рублей;
  • Принять за основу предложение об увеличение максимального размера компенсационных выплат до 15 тысяч рублей вкладчикам, не относящимся к категории ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны 1941-1945 годов. Поручить Управляющему Фонда подготовить дополнительное обоснование и определить механизм увеличения предложенного максимального размера компенсации вкладчикам, не относящимся к категории ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны 1941-1945 годов. Окончательное решение принять после представления обоснования в срок до 25 мая 2010 г.

О дополнении процедуры выплаты компенсации.

Внести изменения в Положение о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, в части предоставления Фонду права самостоятельно производить регистрацию, составление списков граждан, имеющих право на получение компенсации и перечисление компенсаций вкладчикам, включенным в ведомости на производство компенсационных выплат, со своего расчетного счета непосредственно на лицевые счета граждан.

О включении компаний в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат.

Включить ИЧП «Аскент», Кредитный союз потребителей «Белый медведь», Кредитный союз потребителей «Культурная миссия», действовавшие в Свердловской области, в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации.

О приведении внутренних документов Фонда в соответствие с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

  • Привести внутренние документы Фонда, в т.ч. Положение о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, в соответствие с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
  • Разработать план работы Фонда по подготовке в новой редакции внутренних документов Фонда в целях приведения их в соответствие с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и представить его Совету Фонда в срок до 25 мая 2010 г.

 

Информацию управляющего о расторжении договора аренды – принять к сведению.

21 мая 2010 г. (Протокол №3)

Об утверждении годового отчета Фонда за 2009 г.

Утвердить годовой отчет Фонда за 2009 г.

11 июня 2010 г. (Протокол №4)

Об увеличении максимального размера компенсационных выплат до 15 тысяч рублей вкладчикам, не относящимся к категории ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны 1941-1945 годов.

Утвердить максимальный размер компенсационных выплат – 15 000 рублей для граждан, имеющих право на получение компенсации и не относящихся к категории ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны 1941-45 годов.

4 августа 2010 г. (Протокол №5)

О включении компаний в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат.

Включить компанию СЗАО «Аккорд», действовавшую в Республике Саха (Якутия), в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат.

О порядке и сроках опубликования информации, предусмотренной пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 18.11.1995 г. №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров».

Утвердить Положение о порядке опубликования информации, предусмотренной пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 18.11.95 г. № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров».

Об аудиторе Фонда.

Провести конкурс по выбору аудитора Фонда. Организацию и проведение конкурса поручить исполнительному органу Фонда. Утвердить основные условия договора с аудитором Фонда. Поручить исполнительному органу Фонда минимизировать затраты на проведение конкурса.

Об офисе Фонда.

Принять информацию Управляющего к сведению.

Разное.

  • Принять информацию Управляющего к сведению.
  • Поручить исполнительному органу Фонда представить на следующее заседание совета фонда финансово-экономическое заключение о соответствии активов Фонда обязательствам Фонда по выплате компенсаций с учетом перспективы включения новых компаний в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат.

8 декабря 2010 г. (Протокол №6)

О финансовых возможностях Фонда по производству компенсационных выплат.

Принять информацию о финансовых возможностях Фонда по производству компенсационных выплат к сведению.

О новой редакции Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Доработать представленную редакцию Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

О финансовом плане Фонда на 2011 год.

Перенести рассмотрение вопроса на следующее заседание. Следующее заседание провести 28 декабря 2010 г. со следующей повесткой дня:

  • О новой редакции Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
  • Отчет о работе Фонда в 2010 году.
  • О Финансовом плане Фонда на 2011 год.

28 декабря 2010 г. (Протокол №7)

О новой редакции Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Утвердить Порядок осуществления компенсационных выплат гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Отчёт о работе Фонда в 2010 году

Принять к сведению годовой отчет Фонда за 2010 год (прогноз).
Поручить:
1. Подготовить к следующему заседанию предложения по оптимизации работы с регионами.
2. Информацию о компаниях с признаками финансовых пирамид направлять в Росфинмониторинг и ФСФР России.

О финансовом плане Фонда на 2011 год.

1. Доработать Финансовый план на 2011 год и представить его на следующее заседание. Следующее заседание Совета Фонда назначить на 25 января 2011 года.
2. В январе 2011 года разрешить расходы в размере 1/12 расходной части Финансового плана, представленного исполнительным органом Фонда, за исключением добровольного пенсионного обеспечения (всего 21 161 000 рублей).

 

2. Правовое обеспечение деятельности фонда

В целях обеспечения прав граждан, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации на получение компенсации в 2010 году, Фондом была проведена следующая работа:

  • проведена правовая экспертиза 17 договоров об организации и производстве компенсационных выплат и 12 дополнительных соглашений к ним;
  • даны разъяснения 28 уполномоченным организациям, касающиеся регистрации граждан на получение компенсационных выплат, размера компенсационных выплат, утверждения списков граждан, имеющих право на получение компенсации, возврата подлинников документов.

В соответствии с решением Совета Фонда, разработан план работы Фонда по подготовке в новой редакции внутренних документов Фонда, а именно внесены изменения в:

  • Инструкцию по регистрации и составлению списков граждан, имеющих право на получение компенсации до 15 тысяч рублей;
  • Методические рекомендации о направлении в Фонд подлинников документов;
  • Инструкцию по составлению списков граждан, имеющих право на получение компенсации, относящихся к категории ветеранов Великой Отечественной войны 1941-1945 годов;
  • Положение об экспертной комиссии Фонда.

В целях приведения Устава Фонда в соответствие с требованиями Указа Президента №1157 и Постановления Правительства Российской Федерации от 25 июня 2009 г. № 529, подготовлены, внесены и зарегистрированы в Министерстве юстиции изменения в устав Фонда.

В связи с переездом и необходимостью заключения договора аренды и оказания услуг связи проведена экспертиза 9 договоров, а также подготовлены документы и обеспечено получение нового свидетельства о регистрации юридического лица.
За отчетный период получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях, поступившие из администраций регионов, фондов и общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров следующих субъектов и городов Российской Федерации: Московская область, Красноярский край, Краснодарский край, Пермский край, Свердловская область, Мурманская область, Ростовская область, Свердловская область, Саратовская область, Томская область, Ульяновская область, Тамбовская область, Самарская область, г. Москва, Республика Марий Эл, Республика Адыгея, Республика Осетия.

Проведен анализ поступившей информации по следующим компаниям:
ТОО «Джи-эн-ви», ТОО «Сигнал», ТОО «ЧИН», ООО «БТМ-Экспресс», Кредитный союз «Благо», ТОО «МаГр», ТОО ПК «Центр содействия перспективного социально-экономического развития» (ТОО и ПК «Центр»), АОЗТ «Финансовая корпорация «Константин», АООТ «Корпорация «Константин», АОЗТ ФГ «Союз-Алмаз», АООТ Производственно-Коммерческая фирма «Регион» (деле - АООТ ПКФ «Регион»), Коммандитное товарищество «ГРИН», АОЗТ Трастовая компания «Джи-эн-ви», Товарищество на вере «Широков и компания», Промышленно-коммерческая фирма «Абрис», ООО Фирма «Искони», Товарищество на вере «Искони и Ко», Промышленная группа «Искони», АОЗТ НПФ «Пермский», ООО «Герман Джи Эс Эм», Производственно-торговая фирма «Таймыр», АОЗТ «Рамс», ИЧП «Пирамида», СТ «Интек-94», фирма НПФ «Просвещение», СЗАО «Аккорд», ВСТФ «Алеко», Страховая компания «Мегус-Казак», ЧП «Волга», НПФ «Главный негосударственный пенсионный фонд», Страховое общество «Гермес-Поволжье», Потребительское общество «Ульяновскгорпищторг», ПО «Саратовмясомолпром», ИЧП «Ивановой», ООО «Юни Траст, ЗАО «Красноярское», ООО «Волга-Инвест», Русско-испанское АОЗТ по страхованию и перестрахованию «Барт», АОЗТ «Потемкин», ООО ФИК «Экономический Альянс», ООО «ВолгаСтройКапитал», АООТ ИФ «Алгоритм».
По результатам анализа направлены запросы для получения дополнительной информации, а материалы по 7 компаниям были вынесены на рассмотрение экспертной комиссии Фонда.

Проведено 5 заседаний экспертной комиссии, в ходе которых проведен анализ поступивших документов и принято решение о представлении 4 компаний на рассмотрение Совету Фонда.
В течение 2010 г. направлены 192 письма в уполномоченные организации Фонда с информацией о расширении Списка компаний, а также об изменении максимального размера компенсационных выплат.

Подготовлена и направлена информация по 32 запросам нотариусов, касающихся вопросов о порядке выплат наследникам по завещанию и наследникам по закону первой очереди.
Были разработаны тексты внешней документации правового характера: договоров, запросов и иных соглашений и письменных переговоров Фонда. В этой связи разработаны ответы на типовые письма граждан, касающиеся вопросов выплаты дивидендов, проведения собрания акционеров, ликвидации акционерных обществ, правах акционеров, исчисления и уплаты налогов, по фактам отчуждения акций, правах потерпевших.
29 июня 2010 г. представитель департамента правового обеспечения принял участие в заседании Попечительского совета Омского областного фонда защиты прав инвесторов. На заседании был рассмотрен вопрос о включении в состав Попечительского совета новой кандидатуры.
В целях защиты интересов Фонда представители Фонда приняли участие в 25 судебных заседаниях. Составлено 25 отзывов на исковые заявления, поступившие из Измайловского районного суда г. Москвы, мирового судьи судебного участка № 299, касающиеся исковых требований граждан о возмещении имущественного вреда, получения компенсации из средств Фонда.
В отчетном периоде проведено 56 консультаций с гражданами, связанных с разъяснением требований Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ.
Проводилась подготовка к заседаниям Совета Фонда. В связи с этим подготовлены правовые обоснования по 10 вопросам, включенным в повестки дня этих заседаний.
В целях приведения документов, регламентирующих порядок осуществления компенсационных выплат, в соответствие с требования Указа №1157 и Устава Фонда, совместно с Правовым управлением ФСФР России разработан Порядок осуществления компенсационных выплат гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

3. Организация и ведение делопроизводства

В Фонде ведется учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
За отчетный период в Фонд поступило 6935 документов

- правительственная почта Министерств и ведомств РФ

- 253

- факсы и электронная почта

- 2393

- жалобы граждан

- 2651

- отчеты регионов о проведенных выплатах

- 253

- списки на компенсационные выплаты
- приложения к спискам (документы вкладчиков)

- 487
- 985

- письма других организаций

- 898

Всего за прошедший период отправлено 7781 документов, в том числе 306 бандеролей (с ведомостями на выплаты), 5726 писем вкладчикам АОЗТ «Тандем».
Ведется постоянная работа с архивом: подшивка исполненных документов и поиск документов, необходимых в работе.
Проведена архивация документов за три квартала 2010 года согласно номенклатуре дел Фонда с разнесением по журналам.

 

IV. Общественно-просветительская и информационная работа

На протяжении всего отчетного периода Фондом проводилась работа по освещению и популяризации деятельности Фонда.
Во исполнение п. 4 Указа, Фонд в течение отчетного периода обеспечивал доведение до населения и всех заинтересованных лиц информации о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации и лицах, их совершивших, о сроках реализации имущества, на которое в целях обеспечения исков наложен арест в связи с правонарушениями на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о сроках и порядке осуществления компенсационных выплат через средства массовой информации: телевидение, радио, печатные СМИ.
Вышли 2 публикации в «Российской газете» (информация о сроках и порядке проведения компенсационных выплат):

Дата публикации

Наименование печатного органа

Номер выпуска

26.03.2010 г.

«Российская газета»

№ 63

25.06.2010 г.

«Российская газета»

№ 138

В течение отчетного периода осуществлялась подготовка материалов к размещению и размещение их на сайте Фонда в сети Интернет.
На странице Фонда размещена следующая информация:

  • новости (по мере поступления информации);
  • информация о ходе компенсационных выплат (не реже 1 раза в месяц);
  • информация о решениях Совета Фонда (обновление по мере принятия решений);
  • отчеты Фонда;
  • нормативные акты по проблеме защиты прав вкладчиков и акционеров (обновление по мере принятия нормативных актов);
  • сведения о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах, их совершивших – в справках по финансовым компаниям (обновление не реже 1 раза в месяц);
  • информация о региональных фондах;
  • информация о включении новых компаний в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат;
  • обновлялись справки по финансовым компаниям;
  • графические показатели деятельности фонда;
  • перечень финансовых компаний, вкладчикам которых выплачивается компенсация (обновление по мере включения новых компаний);
  • извещение о проведении конкурса по выбору аудитора Фонда и конкурсная документация к нему.

Интернет является постоянно доступным электронным СМИ и позволяет оперативно доводить до массового потребителя всю необходимую информацию, опубликование которой предусмотрено п. 4 Указа №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров».
Сайт Фонда пользуется популярностью: за 2010 год его посетили более 165 тысяч человек из более чем 70 регионов РФ, а также из государств СНГ.
Потребителями информации, размещенной на сайте, являются как рядовые граждане, так и юридические лица (региональные администрации, общественные организации, региональные фонды по защите прав вкладчиков). Все потребители могут бесплатно получить не только стандартные справки, но и индивидуальную консультацию (Фонд отвечает на запросы, приходящие по электронной почте).
В целях выполнения п. 4 Указа №1157, Фонд принял участие в ряде информационно-просветительских программ:

  • телевидение, 5 канал, телепередача «Реальный мир». Тема передачи - современные финансовые пирамиды: виды пирамид, схемы обмана, отличия современных пирамид от пирамид 90-х годов, признаки пирамид;
  • телевидение, 5 канал, телепередача «Открытая студия». Тема программы «Ваучер. Кто разбогател?». Обсуждались вопросы ваучерной приватизации, судьба чековых инвестиционных фондов, прав акционеров;
  • телевидение, Рен-ТВ, ток-шоу «Справедливость». Обсуждались проблемы банковского кредитования в условиях финансового кризиса;
  • радиоэфир на радио «Финам FM». Обсуждались проблемы вкладчиков, пострадавших от деятельности современных финансовых пирамид.

Фонд продолжил сотрудничество с государственной телерадиокомпанией (ГТРК) «Чита». В течение 2010 года руководство Фонда провело 5 радиоэфиров для жителей Забайкальского края. Были предоставлены материалы по финансовому просвещению и сведения о следующих финансовых компаниях и их реестродержателях:

  • ОАО «Афганец»;
  • АООТ «ПМК-62»;
  • ОАО «Горнорудная компания «Золото Забайкалья»;
  • ОАО «Программа приватизации»;
  • ОАО Первый инвестиционный фонд недвижимости «Меридиан»;
  • ЗАО «Новый регистратор»;
  • АООТ ЧИФ «Державный»;
  • АООТ ЧИФ «Созидание»;
  • АООТ ЧИФ «Сибирские инвестиции»;
  • АООТ ЧИФ «Чита-Инвест»;
  • ОАО ПИК «Земля России»;
  • ОАО «Бамстройпуть»;
  • ОАО «Коминефть»;
  • ОАО «ЦИФ»;
  • АООТ «Народный чековый инвестиционный фонд»;
  • ОАО «Кировский завод»;
  • АООТ ЧИФ приватизации объектов горнодобывающей и перерабатывающей промышленности «ГЕОИНВЕСТ»;
  • АООТ «Энтис»;
  • АООТ ЧИФ СЗ «Защита»;
  • ОАО "Пермские моторы";
  • АООТ «Инвестиционный чековый фонд «Держава»;
  • ОАО «Сургутнефтегаз».

По материалам, подготовленным Фондом для газет «Комсомольская правда», «Аргументы и факты» и «Забайкальский рабочий» были опубликованы статьи о чековой приватизации и о современных финансовых пирамидах.
По материалам, разработанным Фондом в целях повышения финансовой грамотности населения, уполномоченными организациям, были осуществлены публикации и проведены телевизионные эфиры в Ростовской, Свердловской, Самарской областях, республике Марий Эл, Забайкальском крае.
Информация о проводимой Фондом работе освещалась в региональной прессе таких регионов как: Свердловская область, Забайкальский край, Саратовская область, Самарская область, Кировская область, Ставропольский край, Ростовская область.
Продолжено (на безвозмездной основе) сотрудничество с газетой «Народный совет». В 2010 году вышло 12 публикаций о деятельности Фонда по осуществлению компенсационных выплат и информационные материалы по некоторым финансовым компаниям. В публикациях была предоставлена информация для вкладчиков действующих финансовых компаний, о компаниях, прекративших свою деятельность, об уполномоченных организациях.
Также информацию о деятельности Фонда и разъяснения о порядке и увеличении компенсационных выплат опубликовала «Российская газета», «Вечерняя Москва», «Городские ведомости» (г.Тольятти), а также информационные агентства новостей и региональные издания: «Уралбизнесконсалтинг», «Байкал24», «Прайм-тасс», «АКО», «Политсовет», «Друг для Друга» (г.Курск).

В соответствии с «Основными направлениями деятельности, направленными на повышение уровня финансовой грамотности населения», утвержденными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России), Фонд проводит информационно-просветительскую деятельность, призванную рассказать об особенностях функционирования финансовых рынков, современных способах сбережения и инвестирования денежных накоплений граждан, преимуществах и недостатках тех или иных видов инвестиций, сформировать адекватное восприятие рисков и предостеречь от ущерба, наносимого действиями финансовых мошенников.
Так, например, были подготовлены и размещены на сайте Фонда следующие статьи:

  • Словарь участника финансового рынка. Основные понятия и термины
  • Коллективные инвестиции. Паевые инвестиционные фонды (ПИФы)
  • Коллективные инвестиции. Общие фонды банковского управления (ОФБУ)
  • ПИФ или ОФБУ? В чем разница?
  • Коллективные инвестиции. Негосударственные пенсионные фонды (НПФ)
  • Индивидуальное доверительное управление (ИДУ)
  • Брокерские услуги
  • Трейдерская деятельность
  • Интернет-трейдинг
  • Банковские вклады
  • Кредитные кооперативы
  • Ваучер. Приватизационный чек. Ваучерная приватизация. Чековые инвестиционные фонды.

Эти материалы были разосланы в некоторые регионы для их дальнейшего распространения, например, в региональные фонды Свердловской, Самарской, Ростовской, Кировской областей, республики Башкортостан, в газету «Народный Совет».
Фондом были подготовлены и размножены памятки вкладчика, рассказывающие о признаках финансовых пирамид и способах избежать обмана. Данные памятки вручаются каждому посетителю Фонда.
Кроме описанных выше направлений работы, на протяжении всей деятельности Фонд предоставлял письменные и устные справки вкладчикам о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях, а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный период предоставлено более 33,5 тысяч справок по телефону и более 5700 – при личных консультациях.
Велась работа с реестром кредиторов АОЗТ «Тандем»: 1932 вкладчикам были выданы выписки и оригиналы документов, подтверждающие вклад в компанию и дающие право на регистрацию для получения компенсационных выплат, было подготовлено для передачи в архив 8 274 документа, изготовлено 4 346 ксерокопий документов для выдачи вкладчикам.
В целях информирования граждан постоянно обновляется информационный стенд в офисе Фонда с указанием адресов уполномоченных организаций по осуществлению компенсационных выплат в Москве и Московской области, списков финансовых компаний, вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах РФ, адреса судов, признаки финансовых пирамид, порядок компенсационных выплат.
В течение всего периода деятельности работа Фонда была направлена на защиту прав вкладчиков и на восстановление доверия граждан к финансовому и фондовому рынкам России.
В 2010 году Фонд подвергся проверке Счетной палатой Российской Федерации. Нарушений в работе исполнительного органа Фонда не выявлено.

 

 

Управляющий

 

 

Е.Б. Ковров