ОТЧЕТ
за 2002 год
I. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ,
СТОЯВШИЕ ПЕРЕД ФЕДЕРАЛЬНЫМ ОБЩЕСТВЕННО-ГОСУДАРСТ-ВЕН--НЫМ ФОНДОМ ПО ЗАЩИТЕ ПРАВ
ВКЛАДЧИКОВ И АКЦИОНЕРОВ В ОТЧЕТНОМ ПЕРИОДЕ
Основными целями
Фонда на протяжении всего периода его деятельности, являлись цели, определенные
Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 "О
некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров", на основании и
во исполнение, которого создан Фонд:
· осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на
финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых
в Фонд в соответствии с настоящим Указом, а также за счет приращенного имущества
Фонда (Приложение 1);
· формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров,
чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;
· формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц
и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность
на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
· хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций
контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного
для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в
результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской
Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств,
полученных от реализации указанного имущества, а также иного переданного Фонду
в установленном порядке имущества.
Деятельность по указанным направлениям за отчетный период включала:
· формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат;
· организацию и проведение компенсационных выплат;
· проверку осуществления выплат в регионах;
· взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами
кредиторов нелицензированных финансовых компаний;
· работу с арестованным имуществом нелицензированных финансовых компаний;
· участие в арбитражных процессах при рассмотрении заявлений о признании нелицензированных
финансовых компаний несостоятельными (банкротами);
· информирование вкладчиков-кредиторов о месте нахождения конкурсных производств
и порядке подачи претензий и ходе конкурсных производств;
· участие в судебных процессах при рассмотрении дел о взыскании дебиторской
задолженности;
· организацию взаимодействия с регионами Российской Федерации;
· методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите
прав инвесторов;
· ведение баз данных и реестров;
· взаимодействие с государственными структурами, региональными общественно-государственными
фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда.
· консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций региональных
фондов по вопросам связанным с защитой их прав и законных интересов.
· представление интересов гражданских истцов и потерпевших в ходе расследования
уголовных дел в отношении учредителей и руководителей нелицензированных финансовых
компаний и в суде.
· сбор и подготовка документов по финансовым компаниям, допускавшим правонарушения
на финансовом и фондовом рынках РФ для рассмотрения на заседании экспертной
комиссии на предмет включения их в список компаний для производства компенсационных
выплат.
Собранием учредителей 31 октября 2001 года (протокол № 28) было утверждено приоритетное
направление деятельности Фонда на 2002 год:
· осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на
финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
На протяжении всего отчетного периода проводилась работа по организации деятельности
Фонда.
II. ОБЪЕМ ВЫПОЛНЕННЫХ РАБОТ ПО ОСНОВНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
1. Средства Фонда для производства компенсационных выплат
Средства для производства компенсационных выплат в отчетном периоде использовались
из доходов от приватизации федеральной собственности в 1996-98 и 2000 гг. и
доходов, полученных от управления ими.
В соответствии с пунктом 6 Указа № 1157, все средства, поступающие в Фонд, направлялись
только на компенсационные выплаты или передавались управляющим компаниям для
инвестирования в ценные бумаги с целью увеличения компенсационной массы.
В отчетное время доверительное управление средствами Фонда осуществляли ЗАО
"УК "Тройка Диалог" и ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент".
В 2002 году прирост средств Фонда, переданных в управление, составил 552 615
982,49 рублей.
2. Проведение компенсационных выплат
На протяжении отчетного периода, в соответствии с Указом № 1157, Уставом Фонда
и на основании решений Попечительского совета, компенсационные выплаты проводились
следующим категориям вкладчиков:
· Инвалиды Великой Отечественной войны; участники Великой Отечественной войны,
ставшие инвалидами вследствие общего заболевания, трудового увечья и других
причин (за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие противоправных
действий); инвалиды боевых действий на территории других государств; бывшие
несовершеннолетние узники концентрационных лагерей, гетто и других мест принудительного
содержания, созданных фашистами и их союзниками в период второй мировой войны,
признанные инвалидами вследствие общего заболевания, трудового увечья и других
причин (за исключением лиц, инвалидность которых наступила вследствие их противоправных
действий); их вдовы (вдовцы).
· Инвалиды первой, второй и третьей группы, за исключением лиц, инвалидность
которых наступила вследствие их противоправных действий, их вдовы и вдовцы.
· Участники Великой Отечественной войны (п.1 ст.2 Федерального закона "О
ветеранах"); лица, работавшие в годы Великой Отечественной войны в пределах
границ действующих фронтов (п.2 ст.2 Федерального закона "О ветеранах");
лица, проработавшие в тылу в период с 22 июня 1941 года по 9 мая 1945 г. не
менее шести месяцев, исключая период работы на временно оккупированных территориях
СССР (п.4 ст.2 Федерального закона "О ветеранах"); лица, принимавшие
участие в боевых действиях на территориях других государств; бывшие несовершеннолетние
узники концентрационных лагерей, гетто и других мест принудительного содержания,
созданных фашистами и их союзниками в период второй мировой войны; ветераны
боевых действий на территории СССР и территориях других государств в соответствии
со ст. 3 № ФЗ-5 от 12.01.95 г., а также лицами, принимавшими участие в вооруженном
конфликте в Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил; их вдовы (вдовцы);
вдовы (вдовцы) погибших военнослужащих и ликвидаторов аварии на Чернобыльской
АЭС; вкладчики, возраст которых 80 лет и старше.
· Жители блокадного Ленинграда, их вдовы и вдовцы.
· Лица, которым присвоено звание "Ветеран труда"; лица, получающие
пенсии в соответствии с действующим законодательством РФ, их вдовы и вдовцы.
· Реабилитированные лица и лица, признанные пострадавшими от политических репрессий,
признанных таковыми в соответствии с ФЗ № 1761-1 от 18.10.1991 г., их вдовы
и вдовцы.
· Лица, участвовавшие в работах по ликвидации Чернобыльской катастрофы, перечисленные
в п.п.3,4 части первой ст.13 Закона РСФСР "О социальной защите граждан,
подвергшихся воздействию радиации вследствие катастрофы на Чернобыльской АЭС";
лица, участвовавшие в работах по объекту "Укрытие", лица из числа
летно-подъемного и инженерно-технического состава гражданской авиации и служебных
пассажиров, указанные в подпункте "б" п. 1 Постановления Совета Министров
РФ от 30 марта 1993г. № 253; лица, получившие или перенесшие лучевую болезнь
вследствие радиационных аварий и их последствий на других (кроме Чернобыльской
АЭС) атомных объектах гражданского или военного назначения в результате испытаний,
учений или иных работ, связанных с любыми видами ядерных установок (кроме лиц,
включенных в категорию, указанную в подпункте 1.4.2 настоящего Положения), их
вдовы, вдовцы.
· Многодетные матери, отцы или опекуны и одинокие родители (опекуны). При этом
считать многодетными матерями, отцами или опекунами граждан, воспитывающих 3-х
или более несовершеннолетних детей либо учащихся до 23-х лет; одинокими родителями
(опекунами) считать родителей (опекунов), не состоящих в зарегистрированном
браке и воспитывающих несовершеннолетних детей.
· Лица, являющиеся родителями граждан, погибших в локальных военных конфликтах
на территории СССР и территориях других государств (далее - ветераны боевых
действий) в соответствии со ст. 3 № ФЗ-5 от 12.01.95 г., а также граждан, погибших
в результате участия в вооруженном конфликте в Северо-Кавказском регионе на
стороне федеральных сил; лица, являющиеся родителями (опекунами) детей-инвалидов
детства; лица, являющиеся инвалидами детства, у которых умерли родители-вкладчики.
· Вдовы (вдовцы) граждан, относящихся к категориям, перечисленным в п.п. 1.4.1.-1.4.7.,
имеют право на получение компенсации по собственному вкладу и по вкладу умершего
мужа (жены).
Также Фонд проводил
работу, направленную на регистрацию лиц вышеперечисленных категорий во всех
регионах Российской Федерации. В частности, проводилась разъяснительная работа
с руководителями инициативных групп обманутых вкладчиков, рекомендации по регистрации
вкладчиков с соответствующими приложениями были направлены в адреса администраций
всех субъектов Российской Федерации.
Работа по выплате компенсаций проводится в тесном контакте с администрациями
регионов, региональ-ны-ми и местными фондами по защите прав вкладчиков и общественными
организациями вкладчиков.
В 2002 году были осуществлены выездные выборочные проверки осуществления компенсационных
выплат в Вологодской области, Астраханской области, Челябинской области, Калининградской
области, Нижегородской области.
В результате проверок замечания не выявлены.
Проведена проверка жалобы вкладчиков г. Уфы о нарушениях, допущенных руководством
Башкирского республиканского общественно-государственного фонда по защите прав
вкладчиков и акционеров в ходе проведения компенсационных выплат. В ходе командировки
в г. Уфу в целях проверки возможных нарушений проведены рабочие встречи с представителями
учредителей Башкирского республиканского общественно-государственного фонда
по защите прав вкладчиков и акционеров, представителем Комиссии Республики Башкортостан
по рынку ценных бумаг Кильметовым А.Ф. и его заместителем Безруковой Т.А. На
основании выписок проведена проверка движения денежных средств по расчетному
счету. Нарушений и злоупотреблений не выявлено.
С целью обеспечения
компенсационных выплат в регионах, Фонд регулярно проводил консультации для
представителей администраций субъектов РФ, региональных фондов по защите прав
вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы
с программным обеспечением "АРМ оператора регистратуры".
В 2002 г. в регионы РФ выдано 15 комплектов этого программного обеспечения.
Также для предотвращения случаев повторного внесения вкладчиков в списки на
предоставление компенсационных выплат в регионах, силами Фонда формируются электронные
копии ведомостей в формате MS Excel 98 и одновременно с формированием очередных
ведомостей на выплату компенсации направляются в уполномоченные организации.
Активно использовалась сеть Интернет для обмена информацией с регионами. В частности,
по электронной почте решались текущие вопросы по работе программного обеспечения
и порядку формирования отчетов о проведении выплат. В отчетном периоде многие
регионы использовали сеть Интернет для передачи информации. Постоянно использовали
сеть Интернет для пересылки данных в Фонд следующие регионы: Республика Мордовия,
Ростовская область, Калининградская область, Курская область, Орловская область,
Курганская область, Архангельская область, Новосибирская область, Республика
Коми, Кировская, Красноярский край, Пермская область, Тамбовская область, Московская
область, Владимирская область, Республика Башкортостан, Саратовская область,
Липецкая область.
Всего за 2002 год в целях обеспечения компенсационных выплат подготовлены и
отправлены 291 ведомость на производство компенсационных выплат.
Компенсационные выплаты в отчетном периоде проведены в 137 населенных пунктах,
65 субъектах РФ, более чем 236 тысячам вкладчиков на общую сумму свыше 156 млн.
руб.
За весь отчетный период регулярно использовались стандартные формы отчетов,
программ и наглядных материалов, позволяющих быстро и качественно производить
работу по проверке списков вкладчиков.
В целом работа по проведению компенсационных выплат за 2002 год отличалась высоким
уровнем исполнения, что подтверждается благодарностью от многих представителей
администрации регионов и руководителей уполномоченных организаций (Кемеровская
область, Волгоградская область).
Деятельность Фонда в отчетном периоде одобрена Всероссийской конференцией Всероссийской
ассоциации общественных объединений по защите прав вкладчиков, акционеров и
инвесторов "Вкладчики России", состоявшейся в Москве, в марте 2003
года.
3. Участие в процедурах ликвидации (банкротства) компаний
В 2002 году Фонд принимал участие в ликвидации ряда финансовых компаний, в рамках
этой работы Фондом проводилось:
- взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами
кредиторов;
- работа с имуществом финансовых компаний (в том числе осуществление контроля
над ходом реализации и участие в реализации имущества нелицензированных компаний);
- работа с государственными структурами (следственными органами, судебными приставами
и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями
по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.
3.1. Взаимодействие
с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов
АОЗТ "Русский
дом селенга" (АОЗТ "РДС")
· Проведены рабочие встречи с конкурсным управляющим АОЗТ "РДС" Дрожжиной
Е.М., по вопросам, связанным с подготовкой исковых заявлений по истребованию
имущества из чужого незаконного владения ОАО "Воронежкомундортранс"
г. Воронеж, по признанию незаконным постановления Нижневолжской таможни о конфискации
трех самолетов АН-74-200.
· Проведены рабочие встречи с конкурсным управляющим АОЗТ "РДС" Дрожжиной
Е.М., по вопросам, связанным с подачей заявления в Генеральную прокуратуру РФ
в связи с незаконным прекращением исполнительного производства в отношении должника
АКБ "Фор-банк" г. Барнаул, осуществлением регистрации объектов недвижимости
в г. Нижнем Новгороде, г. Самаре, г. Кемерово, г Пенза.
· Обсуждены с конкурсным управляющим АОЗТ "РДС" Дрожжиной Е.М. вопросы
связанные с определением порядка, способов и сроков проведения выплат кредиторам
компании.
· Проведены рабочие встречи с конкурсным управляющим АОЗТ "Русский Дом
Селенга" Дрожжиной Е.М. по вопросу, связанному с участием Фонда в судебном
процессе по истребованию арестованного имущества (ордена и медали АОЗТ "РДС")
из чужого незаконного владения (АКБ "Инновационно-промышленный банк")
в арбитражном суде г. Ростова-на-Дону в качестве третьего лица, не заявляющего
самостоятельные требования.
· Проведено согласование повестки дня очередного заседания комитета кредиторов
с членами комитета кредиторов АОЗТ "Русский Дом Селенга" и конкурсным
управляющим Дрожжиной Е.М.
· 05.12.2002 г. проведено заседание комитета кредиторов АОЗТ "Русский Дом
Селенга" в ходе которого рассмотрены:
- отчет конкурсного управляющего АОЗТ "Русский Дом Селенга" Дрожжиной
Е.М. за период с 01.10.2001 г. по 01.10.2002 г.
- порядок расчета с кредиторами.
Принято решение:
- подготовить и направить в Государственную Думу обращение с просьбой принять
поправку к законодательству о банкротстве в части расчетов с кредиторами, предусматривающую
возможность передачи конкурсной массы финансовой компании должника, незаконно
привлекавшего денежные средства граждан физических лиц, для осуществления компенсационных
выплат в Федеральный фонд;
- подготовить и направить обращение к Попечительскому совету Федерального фонда
с просьбой оставить ранее принятое решение о размещении конкурсного производства
АОЗТ "Русский дом селенга" на территории Фонда.
АОЗТ ФК "Русская недвижимость"
· Проведены переговоры с конкурсными управляющими АОЗТ Финансовая компания "Русская
недвижимость" Петровым О.В. и АОЗТ "Русский Дом Селенга" Дрожжиной
Е.М. по вопросам, связанным с перспективами проведения конкурсного производства,
сроками окончания работ по формированию конкурсной массы и возможными вариантами
проведения выплат кредиторам первой очереди.
· Проведена рабочая встреча с конкурсным управляющим АОЗТ ФК "Русская недвижимость"
по обсуждению вопросов:
- работа по формированию конкурсной массы;
- планируемый размер и сроки погашения задолженности вкладчикам-кредиторам первой
очереди.
Компании финансовой группы "Хопер"
ОАО "Аргус-Фонд", СТК "Хопер - Инвест"
· Проведены рабочие
встречи с членами комитета кредиторов СТК "Хопер-Инвест" Высоцкой
Т.А. и Симоновой Н.Н. по вопросам, связанным с нарушением конкурсным управляющим
прав имущественных прав вкладчиков компаний в ходе осуществления процедуры банкротства.
· Направлен запрос в арбитражный суд Республики Калмыкия о предоставлении информации
о ходе процедуры банкротства СТК (ТОО) "Хопер-Инвест" и решения арбитражного
суда об отмене ареста, наложенного СК МВД РФ в рамках уголовного дела в отношении
учредителей и руководителей компаний группы "Хопер".
АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет"
· Проведены переговоры
с конкурсным управляющим АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет",
руководителем Московского благотворительного фонда "Гражданская солидарность"
Пацалюком В.Е. по вопросам, связанным с определением порядка выдачи вкладчикам
компании подлинных договоров (векселей) и выписок из реестра для обеспечения
компенсационных выплат в г. Москве и Московской области.
· Проведены переговоры с конкурсным управляющим АОЗТ "Тандем" концерна
"Тибет" по вопросам, связанным с ходом конкурсного производства, сроками
окончания работы по формированию конкурсной массы, проведением совместной работы
по истребованию имущества из незаконного владения третьих лиц.
· Проведена рабочая встреча с заместителем председателя комитета кредиторов
АОЗТ "Тандем" концерна "Тибет" Бернштейном А.И. по вопросам,
связанным с передачей реестра и подлинных документов вкладчиков в Фонд, для
осуществления проверки и выдачи документов (справок) для регистрации на компенсационные
выплаты в благотворительном фонде "Гражданская солидарность" г. Москва.
· Проведена рабочая встреча с конкурсным управляющим АОЗТ "Тандем"
концерна "Тибет" Алюкаевым А.А. по вопросам, связанным с представлением
интересов вкладчиков в рамках рассмотрения уголовного дела в отношении учредителя
и руководителя компании С. Дрямова и определением порядка выдачи вкладчикам
компании подлинных документов, собранных в ходе конкурсного производства.
Другие финансовые
компании
· Проведена рабочая
встреча с конкурсным управляющим ООО "Российское мастерство" Потапьевой
А.Ф. по вопросам, связанным с:
- подачей кассационной жалобы на решение арбитражного суда г. Волгограда об
отстранении Потапьевой А.Ф. от должности конкурсного управляющего;
- ознакомлением с материалами уголовного дела в отношении руководителей и учредителей
компании в УВД г. Волгограда.
· Проведены переговоры с конкурсным управляющим ООО "Российское мастерство"
Потапьевой А.Ф. по вопросам, связанным с продолжением проведения процедуры банкротства
после восстановления ее в должности конкурсного управляющего определением кассационной
инстанции.
· Проведена рабочая встреча с судебным приставом - исполнителем г. Чехова по
вопросам исполнения судебного решения о взыскании с ЧП "Воронежская",
п. Столбовая, суммы долга за реализованное ей имущество, принадлежащее ИЧП "Властилина".
· Проведена рабочая встреча с представителем налоговой полиции г. Москвы Морфиным
К.Б. по вопросам, связанным с нарушением налогового законодательства ООО "Ренимс",
г. Москва, при реализации имущества ИЧП "Властилина".
· Проведены переговоры с конкурсным управляющим АОЗТ "Гермес-Финанс"
Разгон Н.П. по вопросам, связанным с местонахождением подлинников документов
вкладчиков компании, собранных в рамках конкурсного производства, в целях информирования
вкладчиков - получателей компенсационных выплат.
3.2. Работа с имуществом финансовых компаний
В ходе отчетного
периода Фондом проводилась следующая работа с имуществом нелицензированных финансовых
компаний:
· Подготовлена и подана кассационная жалоба на постановление Таганского суда
г. Москвы от 31.01.2002 г. о снятии ареста с имущества компаний группы "Хопер",
наложенного Таганским судом и следователем СК МВД РФ в ходе расследования уголовного
дела №117455.
· Совместно с представителями СК МВД РФ, РЭУ "Басманное", проведен
осмотр арестованной в рамках уголовного дела №117455 квартиры по адресу: г.
Москва, ул. Покровка, д15/16, с целью:
- проверки наличия арестованного и описанного имущества и личных вещей Константиновой
Л.Л.;
- определения сроков выполнения мероприятий по ремонту систем отопления и водоснабжения;
· Подготовлено и подано в УВД ЦАО г. Москвы заявление о возбуждении уголовного
дела в отношении генерального директора ООО "Арфей" Федина Ю.К. по
факту преднамеренного банкротства с целью вывода имущества из под ареста.
· Подготовлено и направлено заявление в Московский комитет по регистрации прав
на недвижимое имущество с требованием отмены постановления о регистрации прав
собственности арестованной квартиры по адресу: г.Москва, ул. Маросейка, д.9\2,
кв.2 за ООО "Стэлко".
· Принято участие в заседании судебной коллегии по уголовным делам Московского
городского суда при рассмотрении кассационной жалобы Фонда и представителей
потерпевших и гражданских истцов на решение Таганского районного суда от 31.01.2002
г. о снятии ареста с имущества компаний группы "Хопер". Решение Таганского
суда отменено и направлено на новое рассмотрение в новом судебном составе.
· Подготовлено и направлено в Генеральную прокуратуру РФ заявление о возбуждении
уголовного дела в отношении учредителей и руководителя ООО "Арфей"
по факту хищения арестованного имущества компаний группы "Хопер",
находящегося в арестованной квартире по адресу: г. Москва, ул. Маросейка, д9\2,
кв. 2.
· Направлен запрос в регистрационную палату г. Москвы о предоставлении справки
подтверждающей право собственности на квартиру №2, расположенную по адресу:
г. Москва, ул. Маросейка, д.9\2 для подготовки и подачи искового заявления в
арбитражный суд г. Москвы.
· В рамках подготовки искового заявления о признании недействительным постановления
Московского городского комитета по государственной регистрации прав на недвижимое
имущество и сделок с ним, направлено заявление о предоставлении постановления
о переходе прав собственности на квартиру по адресу: г. Москва, ул. Маросейка,
д.9/2, кв.2 к ООО "Стэлко".
· В целях подготовки к рассмотрению искового заявления о признании недействительным
постановления Московского городского комитета по государственной регистрации
прав на недвижимое имущество и сделок с ним (квартира, принадлежащая ООО "Арфей"
(компания финансовой группы "Хопер") г. Москва, ул. Маросейка, д.9/2,
кв.2) направлен запрос в ОБЭП ЦАО г. Москвы с просьбой предоставить копию договора
купли-продажи векселя ЗАО "Вексельный центр Энергогаз" между ООО "Арфей"
и ООО "Глосар".
· В целях предоставления доказательств в рамках рассмотрения арбитражного дела
в отношении ООО "Стэлко" и ООО "Арфей" (компании группы
"Хопер") направлено заявление в Московский городской комитет по государственной
регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним о предоставлении постановления
о переходе прав собственности на квартиру по адресу: г. Москва, ул. Маросейка,
д.9/2, кв.2 к ООО "Стэлко".
· Направлен запрос в отдел службы судебных приставов Чеховского района о ходе
исполнительного производства в отношении ЧП Воронежской Н.А. по взысканию ущерба
по решению Чеховского городского суда Московской области.
· В целях получения информации о возмещении материального ущерба вкладчикам
ИЧП "Властилина" в ходе исполнительного производства по уголовному
делу в отношении Соловьевой В.И., направлен запрос в службу судебных приставов
ЮВАО г. Москвы.
· Принято участие в судебном заседании апелляционной инстанции арбитражного
суда г. Москвы по рассмотрению апелляционной жалобы на решение арбитражного
суда от 10.10.2002 г.г. Москвы по делу №а40-25583/02-119-140
3.3. Работа
с государственными структурами, следственными органами, региональными общественно-государственными
фондами и общественными организациями.
В целях повышения эффективности защиты прав вкладчиков и акционеров следственными
органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными
организациями, Фондом была проведена следующая работа:
· Проведена рабочая
встреча с представителем УБЭП ГУВД г. Москвы Плотниковым Г.В. по вопросам предоставления
информации о деятельности Фонда, компаниях-нарушителях и уголовных делах, возбужденных
в отношении руководителей компаний-нарушителей, компенсационных выплатах вкладчикам,
проводимым Фондом, по вопросам работы с жалобами и заявлениями вкладчиков и
акционеров компаний нарушителей.
· Проведена рабочая встреча с заместителем начальника отдела по надзору за расследованием
уголовных дел Прокуратуры Волгоградской области Степановым И.А. по вопросам,
связанным с расследованием уголовных дел в отношении руководителей и учредителей
АОЗТ ФК "Русская недвижимость", АОЗТ "Российское мастерство",
АОЗТ "Заря России".
· Проведена рабочая встреча с председателем Центрального суда г. Волгограда
Пучкиным И.В. по вопросам рассмотрения судом гражданского иска к учредителям
и руководителям компаний группы "Хопер".
· Подготовлены и повторно поданы в Центральный суд г. Волгограда два иска о
взыскании суммы ущерба с учредителей компаний группы "Хопер" Константиновой
Л.Л. и Суздальцева О.А.
· Составлены и поданы в Верховный Суд РФ, Администрацию Президента РФ и Генеральную
прокуратуру РФ жалобы на действия центрального суда г. Волгограда.
· Подготовлены и направлены в Федеральный Арбитражный суд Северокавказского
округа дополнительные материалы к кассационной жалобе на определение арбитражного
суда Республики Калмыкия о снятии ареста с имущества компаний группы "Хопер"
(ОАО "Аргус-Фонд", ОАО "Прометей").
· Подготовлено и направлено в УВД Московской области заявление о проведении
проверки деятельности "Всероссийского купеческого фонда" и ЗАО "Интерлайн"
под руководством бывшего учредителя и руководителя ИЧП "Властилина")
Соловьевой В.И.
· С представителями региональных общественных организаций обсуждены вопросы,
связанные с проведением процедур ликвидации АОЗТ финансовая компания "Русская
недвижимость", АОЗТ "РДС".
· Даны показания оперуполномоченному ОБЭП УВД ЦАО г. Москвы Хамешину П.В. по
проверке заявлений Фонда о факте преднамеренного банкротства ООО "Арфей"
и хищения арестованного имущества.
· Проведены переговоры с представителем СК МВД РФ Кулагиной Г.С. по вопросу,
связанному с обращением Константиновой Л.Л. о выдаче личных вещей, находящихся
в арестованной квартире по адресу: г. Москва, ул. Покровка, д.15\16.
· Подготовлено и направлено в Арбитражный суд г. Москвы исковое заявление к
Московскому комитету по регистрации прав на недвижимое имущество об отмене записи
о переходе прав собственности на арестованную квартиру, принадлежащую ООО "Арфей"
(группа компаний "Хопер") расположенную по адресу: г. Москва, ул.
Маросейка, д.9/2, кв.2.
· Подготовлено и направлено в Арбитражный суд г. Москвы ходатайство о направлении
запросов в Таганский суд г. Москвы, регистрационную палату республики Калмыкия,
арбитражный суд Республики Калмыкия для получения доказательств.
· Составлено и направлено заявление в прокуратуру Республики Калмыкия (копия
в Генеральную Прокуратуру РФ), с просьбой провести проверку по факту преднамеренного
банкротства ООО "Арфей" с целью вывода арестованных активов компании
группы "Хопер" из под ареста.
· Подготовлено обращение к Попечительскому совету Фонда по вопросу оказания
содействия в работе Фонда по сохранению имущества компаний группы "Хопер",
предназначенного для удовлетворения гражданских исков в рамках уголовного дела,
возбужденного в отношении руководителей и учредителей Константиновой Л.Л. и
Суздальцева О.А.
· Подготовлена и отправлена частная жалоба на определение Центрального суда
г. Волгограда об отказе в рассмотрении гражданского иска к руководителям и учредителям
компаний группы "Хопер" Константиновой Л.Л. и Суздальцеву О.А.
· Проведены местные командировки:
- в Таганский м/м суд г. Москвы для получения заверенных копий документов из
материалов уголовного дела в отношении руководителей и учредителей компаний
группы "Хопер" Константиновой Л.Л. и Суздальцева О.А.;
- в Московский городской суд для получения заверенных копий документов из материалов
судебного разбирательства по отмене определения Таганского суда г. Москвы о
снятии ареста с имущества компаний группы "Хопер";
- в Генеральную прокуратуру РФ для подачи заявления о проведении проверки по
факту преднамеренного банкротства ООО "Арфей" (компания финансовой
группы "Хопер").
· В рамках проведения ОБЭП ЦАО г. Москвы проверки фактов, изложенных в заявлении
Фонда о преднамеренном банкротстве ООО "Арфей" (компания группы "Хопер"),
даны показания и предоставлена дополнительная информация о неправомерных действиях
руководителей ООО "Арфей".
· Участие 28.08.2002 г. в заседании Арбитражного суда г. Москвы по рассмотрению
искового заявления о признании недействительным постановления Московского городского
комитета по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок
с ним, а именно квартиры, расположенной по адресу г. Москва, ул. Маросейка,
д.9/2, кв.2 принадлежащую ООО "Арфей" (компания финансовой группы
"Хопер").
· Принято участие в собрании акционеров ОАО "Татнефть" г. Альметьевск
с целью защиты прав миноритарных акционеров.
· По требованию Центрального суда г. Волгограда получены гражданские иски к
учредителям и руководителям компаний группы "Хопер" Константиновой
Л.Л. и Суздальцеву О.А. для подачи в Таганский м/м суд по месту нахождения большинства
доказательств.
· Подготовлено и подано в арбитражный суд г. Москвы ходатайство об обеспечении
иска в порядке ст. ст. 90 и 91 АПК. (Наложение ареста на квартиру, принадлежащую
ООО "Арфей" - компании группы "Хопер").
· По требованию арбитражного суда г. Москвы составлен и направлен запрос в УМНС
РФ по г. Москве о деятельности ООО "СТЭЛКО". (В рамках рассмотрения
иска в отношении имущества компаний финансовой группы "Хопер").
· Составлен и направлен запрос в Комитет по регистрации субъектов малого предпринимательства
Республики Калмыкия о предоставлении информации о деятельности ООО "Арфей"
(компания группы "Хопер")
· Участие в заседании Арбитражного суда г. Москвы по рассмотрению искового заявления
к Московскому комитету по регистрации прав собственности на недвижимое имущество
(имущество компаний группы "Хопер")
· Проведены местные командировки:
- в Таганский м/м суд для изучения материалов уголовного дела в отношении руководителей
и учредителей компаний группы "Хопер";
- в Арбитражный суд г. Москвы для изучения материалов дела по иску к Москомрегистрации;
- в Генеральную прокуратуру РФ для подачи повторного заявления о возбуждении
уголовного дела в отношении учредителей и руководителей ООО "Арфей";
- в ОБЭП ЦАО г. Москвы для опроса по заявлению о возбуждении уголовного дела
в отношении руководителей ООО "Арфей".
· Подготовлены и направлены в прокуратуру Республики Калмыкия дополнительные
материалы к заявлению о проведении проверки фактов преднамеренного банкротства
ООО "Арфей" (банкротство проведено с целью вывода из под ареста имущества
компаний группы "Хопер", предназначенного для удовлетворения гражданских
исков вкладчиков в рамках уголовного дела в отношении Константиновой Л.Л. и
Суздальцева О.А.).
· Участие в заседании Арбитражного суда г. Москвы по делу №А40-25583/02-119-140
(рассмотрение иска Фонда к Московскому городскому комитету по государственной
регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним о признании недействительной
регистрационной записи о переходе прав собственности на квартиру - арестованное
имущество группы компаний "Хопер").
· Подготовлена и направлена апелляционная жалоба на решение Арбитражного суда
г. Москвы от 10.10.2002 г. по делу №А40-25583/02-119-140 по иску Фонда к Московскому
городскому комитету по государственной регистрации прав на недвижимое имущество
и сделок с ним о признании недействительной регистрационной записи о переходе
прав собственности на квартиру (арестованное имущество группы компаний "Хопер").
3.4. Представление
интересов потерпевших и гражданских истцов в рамках расследования и рассмотрения
уголовных дел в отношении учредителей и руководителей нелицензированных финансовых
компаний
· Подготовлены
документы для подачи гражданского иска к учредителям и руководителям компаний
группы "Хопер" от вкладчиков Брянской и Томской областей в Центральный
суд г. Волгограда.
· Участие в заседании Таганского суда г. Москвы при рассмотрении заявления ОАО
"Аргус Фонд" и СТК "Хопер-Инвест" о снятии ареста с имущества
компаний финансовой группы "Хопер".
· Подготовлены документы для подачи гражданского иска к учредителям и руководителям
компаний группы "Хопер" от вкладчиков Воронежской и Рязанской областей
в Центральный суд г. Волгограда.
· Подготовлен и направлен в Таганский межмуниципальный суд г. Москвы гражданский
иск к учредителям и руководителям компаний группы "Хопер" Константиновой
Л.Л. и Суздальцеву О.А.
4. Организация
взаимодействия с регионами Российской Федерации
Деятельность нелицензированных
финансовых компаний охватила, практически, все регионы России. В связи с этим,
проведение компенсационных выплат, работа с активами финансовых компаний, нарушивших
права своих инвесторов, наиболее эффективны при участии администраций регионов,
региональных фондов и общественных объединений вкладчиков, методическое руководство
и координацию деятельности которых осуществляет Фонд.
На протяжении отчетного периода Фонд вел работу по налаживанию контактов с регионами,
принимая участие в создании и деятельности региональных структур защиты прав
вкладчиков.
В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных
объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права
были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических
компаниях и их активах, решались вопросы по регистрации вкладчиков для осуществления
компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав
вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.
Проводились телефонные переговоры с представителями администраций ряда республик
и областей, с целью решения текущих вопросов по взаимодействию в деятельности
по защите прав инвесторов.
На протяжении отчетного периода проводились рабочие встречи с представителями
администраций, региональных фондов и общественных организаций следующих регионов:
· Проведены встречи
с руководством подразделений администраций Новосибирской области и г. Новосибирска,
курирующих осуществление компенсационных выплат из средств Фонда, Панариным
В.И. - председателем Комитета Новосибирской области по связям с общественностью,
его заместителем Марковым А.А., Заболотным П.В. - начальником отдела общественных
связей г. Новосибирска и ее заместителем Щукиным И.В. На встречах обсуждались
проблемы, связанные с финансированием компенсационных выплат из средств Фонда,
перспективы осуществления выплат, вопросы контроля над составлением списков
и осуществлением выплат уполномоченной организацией.
· Проведены встречи с руководителем ВАОО "Вкладчики России" В.А. Коровиным
по вопросу расширения компенсационных выплат на очередные категории вкладчиков,
согласованы позиции по вопросам расширения компенсационных выплат на инвесторов
ЧИФ и НПФ.
· Проведены встречи с губернатором Омской области Л.К. Полежаевым и заместителем
губернатора, председателем комитета по управлению имуществом Омской области
А.В. Грохотовым. Обсуждены вопросы финансирования и организации работы Омского
регионального фонда.
· Проведены встречи с руководством учредителя Фонда - ВАОО "Вкладчики России",
а также встречи с руководителями общественных объединений - членов ВАОО "Вкладчики
России". Обсуждались проблемы, связанные с расширением компенсационных
выплат на очередные категории вкладчиков, перспективы работы Фонда, задачи Фонда
в интересах защиты прав вкладчиков и акционеров. По приглашению руководства
ВАОО "Вкладчики России", в качестве гостя принято участие в заседании
координационного совета и в съезде ВАОО "Вкладчики России". Управляющий
выступил с информацией о деятельности, первоочередных задачах и проблемах Фонда,
о перспективах осуществления компенсационных выплат. Проведен прием граждан-вкладчиков
в Санкт-Петербургском региональном общественно-государственном фонде по защите
прав вкладчиков и акционеров по вопросам осуществления компенсационных выплат
из средств Федерального фонда.
· Проведены встречи с руководителями всероссийских общественных объединений
вкладчиков - председателем Постояннодействующего президиума всероссийской конференции
вкладчиков Г.Т. Филимоновым (директором Волгоградского регионального фонда)
и президентом Всероссийской ассоциации региональных фондов В.А. Нефедовым (директором
Саратовского регионального фонда). На встречах обсуждались проблемы, связанные
с расширением компенсационных выплат на очередные категории вкладчиков, перспективы
работы Фонда, задачи Фонда и общественных объединений по защите прав вкладчиков
и акционеров. Согласованы позиции по вопросу расширения компенсационных выплат.
· Проведены встречи с представителями администрации Иркутской области и г. Иркутска,
участвующими в осуществлении компенсационных выплат из средств Фонда:
- А.Г. Корнеевым - заведующим отделом координации инвестиционной деятельности,
руководителем рабочей группы по работе с вкладчиками; во встрече принимал участие
представитель регионального отделения ФКЦБ России
- И.Н. Тихоновой - начальником департамента делопроизводства и работы с обращениями
граждан Иркутской области и Н.В. Брагинской - ведущим специалистом отдела по
работе с обращениями граждан (департамент непосредственно осуществляет регистрацию
и формирование списков вкладчиков);
- Н.П. Кирилловой - заведующей отделом управления социальной защиты населения,
через который перечисляются средства на выплаты;
- Г.М. Ружниковым - председателем информационно-аналитического комитета администрации
Иркутской области;
- Е.А. Мозгалевой - консультантом комитета экономического анализа и прогнозирования
и Ю.А. Павловой - главным специалистом государственно-правового департамента
администрации Иркутской области.
Разъяснены требования Положения о компенсационных выплатах, обсуждены вопросы
финансирования и перспективы осуществления выплат.
· Проведена встреча с губернатором Камчатской области М.Б. Машковцевым, встречи
с представителями администраций г. Петропавловска-Камчатского и Камчатской области
по вопросам осуществления компенсационных выплат из средств Фонда. Обсуждены
вопросы финансирования и перспективы осуществления выплат. Неоднократно проводились
встречи с председателем комитета по управлению имуществом Камчатской области
В.Д. Гончаровым и И.О. директора государственного учреждения "Камчатский
центр по выплате государственных и социальных пособий" Л.М. Атабиевой по
вопросу передачи функций по осуществлению компенсационных выплат в Камчатской
области от Камчатского областного общественного объединения "Защита прав
вкладчиков" центру по выплатам пенсий и пособий и по вопросам организации
компенсационных выплат. Разъяснены требования Положения о компенсационных выплатах,
обсуждено распределение функций и полномочий между Центром и общественным объединением
"Защита прав вкладчиков".
· Проведена встреча с заместителем губернатора Ростовской области Л.С. Логутиной.
Обсуждены перспективы осуществления выплат. Принято участие в заседании Ростовской
областной комиссии по защите прав вкладчиков финансовых компаний и коммерческих
банков. Управляющий Фонда выступил с информацией о работе федерального и Ростовского
областного фондов.
· Принято участие в заседании Совета учредителей Омского областного фонда защиты
прав инвесторов.
· Принято участие в заседании администрации Волгоградской области. На заседании
управляющий Фонда выступил с информацией о работе Федерального фонда и 5-летних
итогах работы Волгоградского фонда. Проведены встречи с должностными лицами
администрации Волгоградской области, участвующими в организации компенсационных
выплат из средств Федерального фонда.
· Проведена встреча с губернатором Тамбовской области О.И. Бетиным. Обсуждены
перспективы осуществления компенсационных выплат и деятельности Тамбовского
регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и
акционеров. Принято участие в заседании Совета учредителей Тамбовского регионального
общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.
· Проведены рабочие встречи с руководителями общественных организаций (фондов)
по защите прав вкладчиков и акционеров:
- Симоновой Н.Н. - г. Астрахань,
- Насоновой - г. Воронеж,
- Витютневой В.Г.- г. Белгород,
- Хидировой В.И., Бернштейном А.И. - г. Москва,
- Филимоновым Г.Т - г. Волгоград,
- Дмитриевым А.А. - г Рязань,
- Лепехиным Ю.Н. - г. Тюмень.
В рамках рабочих встреч обсуждены вопросы проведения компенсационных выплат
вкладчикам льготных категорий, перспективы проведения выплат вкладчикам компаний
"Хопер", АОЗТ ФК "Русская недвижимость", АОЗТ "Русский
Дом Селенга", роль общественных организаций в ознакомлении вкладчиков с
реестром признанных претензий, перспективы проведения выплат всем вкладчикам,
обратившимся в уполномоченные организации, а также вкладчикам страховых компаний,
негосударственных пенсионных фондов и инвесторов ЧИФ.
· Проведена рабочая встреча с заместителем главы администрации г. Тольятти (Самарская
область) по вопросам, связанным с созданием Тольяттинского городского фонда
по защите прав вкладчиков и акционеров и организацией проведения компенсационных
выплат вкладчикам, проживающим в г. Тольятти.
· Проведена рабочая встреча с представителем Московского благотворительного
фонда "Гражданская солидарность" Ермолаевым В.Л. и представителем
Правительства г. Москвы Андреевой Л.А. по вопросам, связанным с подписанием
списков на проведение компенсационных выплат вкладчикам г. Москвы.
· Проведена рабочая встреча с делегатами от г. Иркутска по вопросам, связанным
с возмещением ущерба вкладчикам ИЧП "Властилина", ОАО "МММ",
ООО "Автобан" и перспективах проведения компенсационных выплат вкладчикам
нелицензированных компаний, проживающим в Иркутской области.
· Проведена рабочая встреча со следователем СУ ГУВД г. Самары Кузнецовой О.В.
по вопросам предоставления информации о проведенных выплатах вкладчикам г. Самары
за счет денежных средств, вырученных от реализации арестованного имущества,
принадлежащего исполнительному директору Самарского областного фонда по защите
прав вкладчиков и акционеров и информации, полученной следствием в ходе допроса
потерпевших вкладчиков для решения вопроса о проведении компенсационных выплат.
· Проведена рабочая встреча с депутатом Государственной Думы РФ от Ивановской
области Беляевым Л.А. по вопросам проведения компенсационных выплат вкладчикам
негосударственных пенсионных фондов, страховых компаний и ЧИФ, которым был причинен
ущерб.
· Проведены переговоры:
- с руководителем Волгоградского областного фонда по защите прав вкладчиков
и акционеров Филимоновым Г.Т. по вопросам проведения регистрации всех категорий
граждан на территории Волгоградской области для проведения анализа и составления
прогноза количества вкладчиков, претендующих на получение компенсации и определения
суммы денежных средств для обеспечения компенсационных выплат.
- с руководителем Алтайского краевого фонда по защите прав вкладчиков и акционеров
Шабановой Т.А по вопросам, связанным определением порядка включения вкладчиков
ИЧП Комарова "Роника" в списки на получения компенсационных выплат;
- с директором Омского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров
Овериной И.А. по вопросам регистрации вкладчиков очередных категорий на территории
Омской области.
· Проведен ряд рабочих встреч и телефонных переговоров с представителями администрации
г. Тольятти (Самарская область) по вопросам, связанным с созданием Тольяттинского
городского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров и организацией проведения
компенсационных выплат вкладчикам, проживающим в г. Тольятти.
· Проведена рабочая встреча с представителем Московского благотворительного
фонда "Гражданская солидарность" Ермолаевым В.Л. по вопросам подготовки
документов согласно актам разногласий к ведомостям на проведение компенсационных
выплат.
· Проведена рабочая встреча с депутатом Государственной Думы РФ от Ивановской
области Беляевым Л.А. по вопросам подготовки документов о деятельности негосударственных
пенсионных фондов, страховых компаний и чековых инвестиционных фондов на территории
Ивановской области.
· По запросу учредителя Фонда ВАОО "Вкладчики России" подготовлены
материалы для участников съезда с информацией о ходе компенсационных выплат,
о результатах проведения процедур ликвидации в отношении всероссийских финансовых
компаний, о компаниях, включенных в список для проведения компенсационных выплат,
о ходе рассмотрения гражданского иска к учредителям и руководителям компаний
группы "Хопер" о возмещении ущерба, о ходе ликвидации предприятий
финансовой группы "Хопер" и мерах, принятых Фондом в обеспечение сохранности
арестованного имущества.
· Изучены и обобщены предложения представителей регионов по улучшению структуры
и содержания сайта.
· Для информирования членов Попечительского совета Фонда, по вопросам подготовки
данных о количестве вкладчиков, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом
рынках РФ и вкладчиков, не относящихся к льготным категориям, проведены рабочие
встречи с представителями администраций, региональных фондов, общественных организаций
и организаций, уполномоченных на производство компенсационных выплат в следующих
регионах:
- Архангельская обл.;
- Вологодская обл.:
- Волгоградская обл.;
- Костромская обл.;
- Рязанская обл.;
- Самарская обл.;
- Кировская обл.;
- Саратовская обл.;
- Пензенская обл.;
- Калужская обл.;
- Владимирская обл.;
- Белгородская обл.;
- Камчатская обл.;
- Ставропольский край;
- Краснодарский край;
- Алтайский край;
- Красноярский край;
- Республика Татарстан;
- Республика Марий-Эл;
- Республика Коми;
- Московская обл.;
- Ленинградская обл.;
- Самарская обл.
· Совместно с администрациями субъектов федерации, общественных организаций
и региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров подготовлена информация
о чековых инвестиционных фондах приватизации, негосударственных пенсионных фондах
и страховых компаниях, в ходе деятельности которых был причинен ущерб гражданам
РФ.
· Проведены переговоры с директором Волгоградского регионального фонда по защите
прав вкладчиков и акционеров по предварительным результатам проведения регистрации
вкладчиков, не относящихся к льготным категориям, для получения компенсационных
выплат.
· Проведены переговоры с директором Саратовского регионального фонда по защите
прав вкладчиков и акционеров по вопросам предоставления информации о негосударственных
пенсионных фондах и страховых компаниях, действовавших на территории Саратовской
области.
· Проведены переговоры с представителем Администрации Кемеровской области по
вопросам подготовки информации о страховых компаниях, негосударственных пенсионных
фондах и чековых инвестиционных фондах, осуществлявших свою деятельность на
территории Кемеровской области и причинивших ущерб страхователям и вкладчикам.
· К заседанию Попечительского совета проведен анализ информации и документов,
представленных администрациями регионов, конкурсными управляющими, следственными
органами, общественными организациями и региональными фондами по защите прав
вкладчиков и акционеров на предмет определения количества вкладчиков финансовых
компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых компаний, претендующих
на получение компенсационных выплат из средств Фонда.
· В целях уточнения информации о количестве вкладчиков и акционеров финансовых
компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых компаний, претендующих
на получение компенсационных выплат, направлены запросы в Астраханский, Мурманский,
Брянский, Тверской, Кировский региональные фонды по защите прав вкладчиков и
акционеров.
· В соответствии с приказом управляющего от 11.10.2002 г., проведена работа
по формированию рабочей группы по выработке согласованных предложений по совершенствованию
механизма компенсационных выплат.
· В рамках подготовки заседания рабочей группы проведен анализ предложений представителей
государства в Попечительском совете Фонда, подготовлены предложения по внесению
изменений в действующее Положение о проведении компенсационных выплат гражданам
которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
· В рамках подготовки к заседанию рабочей группы по выработке согласованных
предложений по совершенствованию механизма компенсационных выплат проведены
рабочие встречи с представителями региональных уполномоченных организаций по
осуществлению компенсационных выплат в:
- Архангельской области - Ширяевым Е.В.;
- Саратовской области - Нефедовым В.А.;
- Кировской области - Митяниным Е.Ф.;
- Липецкой области - Родионовым В.И.;
- Ростовской области - Алейниковой Г.И.;
- Костромской области - Алагиозян Э.С.;
- Белгородской области - Витютневой В.Ф.;
- г. Москве - Пацалюком В.Е.;
- г. Санкт-Петербурге - Коровиным В.А.,
- Ленинградской области - Федоровой Г.С.,
- г. Петропавловске-Камчатском - Гончаровым А.Н.,
- Волгоградской области - Филимоновым Г.Т.,
- Свердловской области - Сизовым П.С., Должиковым Г.К.,
- Астраханской области - Матвеевой Н.Н.;
- Ставропольском крае - Кузнецовым В.А.,
- Алтайском крае - Шабановой Т.А.,
- Краснодарском крае - Лясковским И.А.,
- Самарской области - Шевелевым Б.А., Куликовым В.А. и т.д.
В ходе встреч обсуждены предложения членов Попечительского совета Фонда от государственных
органов по изменению основных принципов проведения компенсационных выплат, выработаны
предложения для рабочей группы, направленные на совершенствование и обеспечение
прозрачности механизма компенсационных выплат.
· Проведено два заседания рабочей группы по выработке согласованных предложений
по совершенствованию механизма компенсационных выплат, в ходе которых определены
основные принципы проведения компенсационных выплат, необходимые для разработки
проекта нового Положения о проведении компенсационных выплат гражданам, которым
был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ.
· В региональные организации, уполномоченные на производство компенсационных
выплат, общественные организации и региональные фонды по защите прав вкладчиков
и акционеров направлен проект Положения о проведении компенсационных выплат
с учетом предложений, принятых на заседаниях рабочей группы, для изучения, анализа
и представления в Фонд предложений по совершенствованию механизма компенсационных
выплат.
· Участие в рабочем совещании, проводимом региональным отделением ФКЦБ России
по Центральному Федеральному округу с участием представителей Правительства
г. Москвы, уполномоченной организации по осуществлению компенсационных выплат
по г. Москве. В ходе совещания обсуждены основные направления работы организации,
обеспечивающей проведение компенсационных выплат в г. Москве и мероприятия,
которые необходимо провести для оптимизации работы по регистрации вкладчиков
и организации выплат через систему отделений Сберегательного банка России. Достигнута
договоренность об участии Фонда в цикле информационных передач программы "Доходное
место".
· Проведены рабочие встречи с руководителями общественных организаций, региональных
фондов по защите прав вкладчиков и акционеров, в ходе которых обсуждены вопросы,
определяющие порядок сбора и предоставления информации об организациях привлекавших
денежные средства граждан и не выполнивших своих обязательств для включения
в список компаний, вкладчикам которых производятся выплаты.
· В целях выполнения п. 2 Указа Президента РФ №1157 от 18.11.1995 г. проведена
рабочая встреча с ведущим радиопередачи "Вести Подмосковья", в ходе
которой дана информация о деятельности фонда, о порядке проведения компенсационных
выплат и работе уполномоченных организаций, а также записано интервью с заместителем
управляющего Фонда, в котором даны рекомендации вкладчикам как получить компенсационные
выплаты.
· Участие в работе VI съезда Всероссийской Ассоциации по защите прав вкладчиков,
акционеров и инвесторов "Вкладчики России" в ходе которого участники
съезда из 36 регионов РФ проинформированы о работе по проведению компенсационных
выплат, изучен опыт работы общественных организаций по работе с вкладчиками
и акционерами в регионах, доведена информация о перспективах работы Фонда по
осуществлению компенсационных выплат и роли в этом общественных организаций,
доведена информация о сайте Фонда в сети Интернет.
· В ходе командировки в г. Волгоград проведена рабочая встреча с представителями
Волгоградского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров по
вопросу регистрации вкладчиков, не относящихся к льготным категориям.
За отчетный период
Фондом получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях,
поступившие из администраций, фондов и общественных организаций следующих субъектов
РФ:
- г. Москва;
- г. Санкт-Петербург;
- Республика Северная Осетия-Алания;
- Республика Калмыкия;
- Алтайский край;
- Калининградская область;
- Самарская область;
- Челябинская область;
- Пермская область;
- Псковская область;
- Ростовская область.
Все сведения по региональным компаниям, представленные в соответствии с инструкцией
и по установленной форме, были вынесены на заседание экспертной комиссии.
На основании заключений экспертной комиссии в список финансовых компаний, вкладчикам
которых производятся компенсационные выплаты, включены следующие региональные
компании:
· Республика Калмыкия:
АООТ "Хопер-Классик", АООТ "Хопер-Гарант", АООТ "Хопер-Дилижанс",
АООТ "Хопер-Негоциант",
· Республика Северная Осетия-Алания:
АО "Контакт-Ир", ЧП "Пантера", АО "Металлург-94",
АО "Экспром", АО "Инфа", ВЭО "Аландон", Торгово-закупочное
АО "Элби", АО "Гарант", ЧП фирма "Пантера", Торгово-закупочное
АО "Реал-Банк", АО "Супер-Банк", АОЗТ "Грант".
· Алтайский край:
СТ предприятие "Атлантик"
· Калининградская область:
ТОО Инвестиционно-финансовая компания "ИФК-ЗЕРО" (ТОО "ИФК-ЗЕРО"),
АО Региональная инвестиционно-финансовая компания "Альянс".
· г. Москва:
ТОО ФПГ "Реском", АОЗТ "Лицей-1", АОЗТ "Фирма Комптел",
АООТ "Комптел", АООТ "Промышленный концерн "АФТ", АООТ
"Финансово-промышленная группа "Реском", АООТ "Компания
"Торговые ряды", АООТ "Торгово-финансовая компания "Норд
Пилигрим", Коммерческая фирма "Алена", АОЗТ "Финансовая
компания "Алена", АООТ "Гурман", ТОО "Кан", АОЗТ
"Фин-Форт-трейдинг", АОЗТ Финансово-Инвестиционная Корпорация "Л.Е.Н.И.Н.",
ИЧП "Стройкомплект М", АОЗТ фирма "Максим", АОЗТ "Импульс-Инвест",
АОЗТ "ВиКО-Инвест", АООТ "Олби-Дипломат", ТОО "Надежда-Ижпрод",
АООТ Финансовая: Компания "Дикон", АО "Фонд социальных программ
"Замоскворечье", АООТ "РУСЬ-ИНВЕСТ", АОЗТ "Финансовая
компания "Садко", АОЗТ "Торговый дом "Сириус", АОЗТ
"Чарли"
· Самарская область:
АОЗТ "Агрополис",
· г. Санкт-Петербург
АООТ "Крейт, Финансово-инвестиционная компания "Movy investments company",
АООТ "Невский простор", Ассоциация кооперативов Калининского района
Санкт-Петербурга "Ассоциация АсК".
· Челябинская область, г. Магнитогорск.
ТОО магазин "Вавилон", Полное товарищество-предприятие "Гриф
и К" (бывший АОЗТ "Гриф-I").
· Пермская область:
АООТ "Патриот-Инвест".
· Псковская область:
АООТ "Доходные бумаги"
· Ростовкская область:
ЗАО "Жуковский и К" (бывший ИЧП "Жуковский и К"), "Аквамарин-2
Компания" (КТ "Аквамарин-2 и К), ООТ "Кросби".
Также, в рамках
взаимодействия с регионами РФ, Фондом направлены информационные сообщения о
деятельности финансовых компаний:
- в адрес региональных отделений ФКЦБ России;
- в адрес администраций субъектов РФ;
- в адрес региональных фондов и общественных организаций;
- в адрес правоохранительных органов;
- сообщения в адрес Государственной Думы РФ;
- в адрес других организаций и заинтересованных лиц.
5. Ведение баз данных и реестров
В соответствии
с п. 2 Указа Президента РФ от 18.11.1995 г. № 1157 и п. 2.1. Устава Федерального
общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Фондом
сформированы базы данных:
- 1100000 человек - АОЗТ ФК "Русская недвижимость" (в электронном
виде);
- 503309 человек - АОЗТ "Русский дом селенга" (в электронном виде);
- 65000 человек - Компании группы "Хопер" (в электронном виде и на
бумажных носителях);
- 758631 человек - другие компании.
Проведены переговоры с конкурсным управляющим АОЗТ "Тандем" Алюкаевым
А.А. о передаче в Фонд реестра вкладчиков АОЗТ "Тандем" (в электронном
виде и на бумажных носителях).
На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация поступающих
в Фонд документов, в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда
(далее - БД), с целью подтверждения вносимой информации.
Велась постоянная работа с официальными сайтами в Интернете: ФКЦБ России, Арбитражного
суда г. Москвы, информационными базами данных ПАРТАД и СКРИН.
Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку более 400 документов,
содержащих сведения о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные
средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства, а также
об активах, принадлежащих финансовым институтам.
На протяжении отчетного периода Фонд продолжал осуществлять сбор информации
о недобросовестных финансовых институтах и их активах.
По состоянию на 31 декабря 2002 г. в базе данных Фонда насчитывалось 1785 финансовых
институтов (ФИ), с учетом подразделений, привлекавших (привлекающих) денежные
средства граждан и не выполнивших (не выполняющих) свои финансовые обязательства,
из них:
- 220 - продолжают деятельность;
- 250 - признаны банкротами/ликвидированы;
- по 815 возбуждены уголовные дела;
- по 340 открыто исполнительное судопроизводство.
На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными
отделами УВД Москвы, регистрационными палатами Москвы и Санкт-Петербурга, арбитражными
судами Москвы и других субъектов РФ.
В целях получения достоверной информации о финансовых институтах, привлекавших
(привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих)
свои обязательства направлены запросы:
- в адрес правоохранительных органов - 60;
- в адрес арбитражных судов - 65;
- в адрес регистрирующих органов - 65;
- в действующие компании - 45;
- в администрации, управления юстиции - 80.
В результате проведенных мероприятий:
- введены сведения о 140 вновь выявленных финансовых компаниях, не выполнивших
(не выполняющих) свои обязательства;
- проверена информация по 215 действующим финансовым компаниям, их местонахождению
и реестродержателям.
III. ОРГАНИЗАЦИЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА
В течение всего периода деятельности работа Фонда была направлена на защиту
прав вкладчиков, с целью возврата их доверия к финансовому и фондовому рынкам
России.
В 2002 году аудиторской компанией АО "Юникон/МС Консультативная Группа"
проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2001 год. Фондом
получено безусловно положительное заключение Аудитора, которое было представлено
учредителям.
1. Организация и участие в проведении заседаний Собрания учредителей и Попечительского
совета Фонда
На протяжении всего
отчетного периода Фонд осуществлял подготовку и проведение заседаний Собрания
учредителей, что включало разработку необходимых документов и организационно-техническое
обеспечение.
Подготовлен проект бюджета Фонда на 2003 г.
Для подготовки нового проекта положения о компенсационных выплатах гражданам,
которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации
была создана рабочая группа по выработке согласованных предложений по совершенствованию
механизма компенсационных выплат и их расширению на новые категории вкладчиков.
В состав рабочей группы (по согласованию) вошли представители всех учредителей,
депутаты Государственной Думы Л.А. Беляев, А.С. Иванов, В.А. Тарачев, Л.Н. Яркин,
а также представители региональных администраций и общественностью.
26.11.2002 г. и 24.12.2002 г. проведены первые заседания рабочей группы, на
которых рассмотрены предложения по совершенствованию порядка проведения компенсационных
выплат.
2. Организация
взаимодействия между подразделениями Фонда
На протяжении всего
года проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы, а также
вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда.
3. Организация
и ведение делопроизводства
В Фонде ведется
учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка
и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных
финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
Всего за прошедший период в Фонд поступило более 6500 документов: списки на
компенсацию, письма от судебных органов, депутатов Государственной Думы, администраций
регионов, региональных фондов, общественных организаций, ликвидационных комиссий
и др. организаций, письма от вкладчиков
В течение отчетного периода отправлено почтой около 5000 писем.
Ведется постоянная работа с архивом: подшивка исполненных документов и поиск
документов, необходимых в работе.
4. Организация
и ведение бухгалтерского учета и отчетности
Компенсационные
выплаты производились из средств от приватизации, поступивших в период с 1996
по 1998 гг. и в 2001 г., а также из прироста от управления этими средствами.
В рамках работы по ведению бухгалтерского учета и отчетности в отчетном периоде:
- проводилась проверка отчетов управляющих компаний;
- готовились и передавались документы в специализированный депозитарий;
- готовились и сдавались отчеты в Государственную налоговую инспекцию;
- ежеквартально готовились и сдавались отчеты во внебюджетные фонды;
- проводились компенсационные выплаты вкладчикам;
- проверялись отчеты об исполнении поручений организациями, уполномочен-ными
на производство компенсационных выплат;
- готовились замечания по представленным отчетам организаций, через которые
Фонд производит компенсационные выплаты в регионах;
- ежеквартально проходила подготовка и сдача баланса;
- ведение бухгалтерского учета Фонда, учета государственных ценных бумаг, находящихся
в доверительном управлении.
5. Осуществление
общественно-просветительской и информационной работы
Кроме описанного
выше объема работ, на протяжении всего отчетного периода Фондом проводилась
большая работа по освещению и популяризации деятельности Фонда.
В течение отчетного периода осуществлялась подготовка материалов к размещению
на сайте Фонда в сети Интернет.
На странице Фонда размещена следующая информация:
- новости (обновление не реже 1 раза в неделю);
- общая информация о Фонде (краткая справка о деятельности, устав Фонда, его
структура, список учредителей, членов Попечительского совета и партнеров Фонда);
- информация о ходе компенсационных выплат (обновляется не реже 1 раза в 2 недели);
- информация о решениях Попечительского совета (обновление по мере принятия
решений);
- отчеты Фонда;
- нормативные акты по проблеме защиты прав вкладчиков и акционеров (обновление
по мере принятия нормативных актов);
- сведений о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах их
совершивших - в справках по финансовым компаниям (обновление не реже 1 раза
в месяц);
- информация о региональных фондах.
Интернет является постоянно доступным электронным СМИ и позволяет оперативно
доводить до массового потребителя всю необходимую информацию, опубликование
которой предусмотрено п. 4 Указа.
Сайт Фонда пользуется популярностью: за последние три месяца 2002 года его посетили
более 3500 человек из более чем 79 регионов РФ, а также из государств СНГ. Потребителями
информации, размещенной на сайте, являются как рядовые граждане, так и юридические
лица (региональные администрации, общественные организации, региональные фонды
по защите прав вкладчиков). Все потребители могут бесплатно получить не только
стандартные справки, но и индивидуальную консультацию (Фонд отвечает на запросы,
приходящие по электронной почте).
Кроме размещения информации в сети Интернет, во исполнение п. 4 Указа, Фонд
в течение всего периода своей деятельности обеспечивал доведение до населения
и всех заинтересованных лиц информацию о выявленных нарушениях на финансовом
и фондовом рынках Российской Федерации и лицах, их совершивших, о сроках реализации
имущества, на которое в целях обеспечения исков наложен арест в связи с правонарушениями
на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о сроках и порядке осуществления
компенсационных выплат через средства массовой информации: телевидение, радио,
печатные СМИ. При этом, авторам публикуемых материалов предоставлялись материалы
для публикации (факты и документы, которые, по мнению Фонда, необходимо было
опубликовать). Неоднократно для проведения съемок (в целях подтверждения достоверности
информации) сотрудники Фонда выезжали с представителями СМИ в офисы финансовых
компаний, на судебные процессы, в места расположения имущества, принимали участие
в телепередачах. Такая подготовка и подача материала делает его не только более
интересным для граждан, которым и предназначается, но и позволяет Фонду при
ограниченных финансовых возможностях значительно экономить средства, предназначенные
для обеспечения текущей деятельности Фонда по осуществлению компенсационных
выплат. Например, за размещение материалов о возобновлении деятельности Соловьевой
В.И. (руководитель финансовой пирамиды ИЧП "Властилина") Фонду необходимо
было бы заплатить более 1 миллиона рублей.
Во исполнение требований п. 4 Указа Президента РФ № 1157 от 18.11.95 г., Фондом
предусмотрено обязательное опубликование уполномоченными организациями регионов
информации о начале компенсационных выплат вкладчикам очередных категорий (в
соответствии с п. 2.2.3 типового договора-поручения на производство компенсационных
выплат).
Кроме информации о компенсационных выплатах, 44 региональных фонда и более 50
общественных организаций публикуют в региональных СМИ информацию о выявленных
нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах, их совершивших, регулярно
направляемую им Фондом в соответствии с требованиями Указа Президента РФ № 1009
11.09.97 г. "О региональных и местных фондах по защите прав вкладчиков
и акционеров". Кроме региональных фондов, указанная информация предоставлялась
в уполномоченные организации по проведению компенсационных выплат, правоохранительные
и судебные органы для информирования вкладчиков и акционеров.
Кроме описанных
выше направлений работы, на протяжении всей деятельности Фонд предоставлял справки
вкладчикам о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях,
а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный
период предоставлено более 10000 справок по телефону и более 500 при личных
консультациях.
В целях информирования граждан постоянно обновляется информационный стенд в
офисе Фонда с указанием адресов уполномоченных организаций по осуществлению
компенсационных выплат в Москве и Московской области, списков финансовых компаний,
вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество
вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах РФ.
