ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Федерального
общественно-государственного фонда
по защите
прав вкладчиков и акционеров
за 2007 год
I. Цели и задачи Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в отчетном периоде
Основными целями Фонда на протяжении всего периода его деятельности являлись цели, определенные Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее – Указ № 1157), на основании и во исполнение которого создан Фонд:
- осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации за счет приращенного имущества Фонда;
- формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;
- формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
Деятельность по указанным направлениям за отчетный период включала:
- формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат;
- организацию и проведение компенсационных выплат;
- проверку осуществления выплат в регионах;
- взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов нелицензированных финансовых компаний;
- информирование вкладчиков-кредиторов о месте нахождения конкурсных производств и порядке подачи претензий и ходе конкурсных производств;
- организацию взаимодействия с регионами Российской Федерации;
- методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите прав инвесторов;
- ведение баз данных и реестров;
- взаимодействие с государственными структурами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда;
- консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций, региональных фондов по вопросам, связанным с защитой их прав и законных интересов;
- сбор и подготовка документов по финансовым компаниям, допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, для рассмотрения на заседании экспертной комиссии и представления их на рассмотрение Попечительскому совету Фонда на предмет включения в список компаний для производства компенсационных выплат;
- осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
II. Объем выполненных работ по основным направлениям деятельности
1. Средства Фонда для производства компенсационных выплат
В 1996-98 годах и в 2000 г., на основании Указа № 1157, Фонд получал часть доходов от приватизации федеральной собственности. Всего поступило 543 миллиона рублей. В 2002 г. норма, предусматривавшая направление в Фонд доходов от приватизации была из вышеупомянутого указа исключена.
Все поступавшие в Фонд средства, в соответствии с требованием Указа № 1157, направлялись в управляющие компании ЗАО «УК «Тройка Диалог» и ЗАО «Паллада Эссет Менеджмент», выбранные на открытом конкурсе. Благодаря эффективному управлению поступившими средствами и строгому контролю за их целевым расходованием Фонду удалось за весь период деятельности значительно прирастить сумму поступивших средств и, несмотря на полное израсходование поступивших в Фонд средств от приватизации, продолжать компенсационные выплаты за счет приращенных средств. По состоянию на 31 декабря 2007 года:
- на компенсационные выплаты вкладчикам направлено 1 287 млн. руб. (из них 351,9 млн. руб. – в 2007 г.);
- государству в виде налогов и других платежей выплачено 924 млн. руб. (из них 28 млн. руб. – в 2007 г.);
- размер чистых активов Фонда, находящихся в доверительном управлении, составил 2 406 млн. руб.
Средства Фонда направлялись только на компенсационные выплаты и операционные расходы, обеспечивающие проведение компенсационных выплат.
2. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности
В рамках работы по ведению бухгалтерского учета и отчетности в отчетном периоде:
- проводилась проверка отчетов управляющих компаний;
- готовились и сдавались отчеты в Государственную налоговую инспекцию;
- ежеквартально готовились и сдавались отчеты во внебюджетные фонды;
- проводились компенсационные выплаты вкладчикам;
- проверялись отчеты об исполнении поручений организациями, уполномоченными на производство компенсационных выплат;
- готовились замечания по представленным отчетам организаций, через которые Фонд производит компенсационные выплаты в регионах;
- ежеквартально проходила подготовка и сдача баланса;
- ведение бухгалтерского учета Фонда, учета государственных ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
Аудиторской компанией «Акционерное общество по оказанию аудиторских и консультационных услуг «ИНАУДИТ» проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2007 год. Результаты проведенных проверок показывают, что проверенные финансово-хозяйственные операции осуществлялись Фондом во всех существенных отношениях в соответствии с нормами гражданского законодательства о бухгалтерском учете и налогового законодательства. Таким образом, Фондом получено безусловно положительное заключение Аудитора по проверке финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2007 год (Приложение 2).
3. Проведение компенсационных выплат
На протяжении отчетного периода, в соответствии с Указом № 1157, Уставом Фонда и на основании решений Попечительского совета, компенсационные выплаты проводились всем категориям вкладчиков.
Фонд проводил работу, направленную на регистрацию граждан, имеющих право на получение компенсаций, во всех регионах Российской Федерации. Проводилась разъяснительная работа с руководителями инициативных групп обманутых вкладчиков, направлялись рекомендации по регистрации вкладчиков с соответствующими приложениями в адреса администраций всех субъектов Российской Федерации.
Работа по выплате компенсаций проводилась в тесном контакте с администрациями регионов, региональными и местными фондами по защите прав вкладчиков, общественными организациями вкладчиков.
В 2007 году в целях обеспечения компенсационных выплат подготовлены и отправлены 420 ведомостей на производство компенсационных выплат.
Компенсационные выплаты в отчетном периоде проведены более чем в 100 населенных пунктах 79 субъектах РФ. На выплаты 133658 вкладчикам направлено 351,9 млн. руб.
За весь отчетный период регулярно использовались разработанные Фондом стандартные формы отчетов, программ и наглядных материалов, позволяющих оперативно производить работу по проверке списков вкладчиков.
В 2007 году были проведены выездные выборочные проверки компенсационных выплат в Красноярском крае, Пермском крае, Республика Хакасия, г. Подольск Московской области.
Согласно представленным отчетам по проведенным проверкам:
- В Красноярском крае уполномоченной организацией по регистрации вкладчиков и выплате компенсаций является Некоммерческая организация «Красноярский фонд защиты прав вкладчиков и акционеров». После получения ведомостей из Федерального фонда бухгалтер перечисляет деньги по спискам в банк «Кедр», с которым у организации заключен договор, поэтому все вкладчики открывают счета преимущественно в этом банке. Если вкладчик имеет счет в Сбербанке РФ, перечисление проводится каждому на его счет отдельным платежным поручением. После перечисления вкладчикам направляются карточки с извещением о перечислении компенсации на их счет. В ходе проверки был проведен опрос вкладчиков, уже получивших компенсацию и получено подтверждение осуществления выплат без нарушений, в полном соответствии ведомостям и финансовым документам. Регистрация и оформление документов осуществляется в соответствии с Положением о компенсационных выплатах, архивные документы содержатся в порядке, сведения о вкладчиках, уже получивших компенсации, доступны для проверки. Информация о регистрации вкладчиков и осуществлении компенсационных выплат размещается в местной газете, созданы стенды информации для размещения в учреждениях соцобеспечения.
- В Пермском крае организацией и осуществлением компенсационных выплат занимается Государственное учреждение «Областной фонд социальной поддержки населения». Фонд в работе по осуществлению компенсационных выплат взаимодействует с администрациями 48 районов края, откуда поступают списки и документы на зарегистрированных там вкладчиков. Также принимаются документы, направляемые вкладчиками персонально по почте. В отделе по работе с вкладчиками ведется журнал посещений, в который заносится информация о встречах с вкладчиками г. Перми: прием документов, проведенные консультации. В присутствии вкладчиков изготавливаются и брошюруются ксерокопии документов. Поступившие из Федерального фонда денежные средства для проведения компенсационных выплат направляются на отдельный счет областного фонда. Готовятся платежные документы по перечислению компенсации вкладчикам сразу по всему Пермскому краю, без посредства администраций районов. Граждане, имеющие право на получение компенсации, о поступивших денежных средствах оповещаются по телефону. Проводится работа со средствами местной информации: 2-3 раза в год проходят выступления Исполнительного директора Областного фонда Ермолова В.М. по телевидению, информируются о работе с вкладчиками и читатели местных газет. Курирует ГУ «Областной фонд социальной поддержки населения» Министерство социального развития населения Пермского края. Исполнительный директор еженедельно докладывает о работе фонда на заседании аппарата правительства, в том числе и о работе с обманутыми вкладчиками. Проведенная проверка показала, что регистрация вкладчиков проходит в полном соответствии с нормативными документами и методическими рекомендациями Федерального фонда. Нарушений в производстве компенсационных выплат не обнаружено. Телефонный опрос вкладчиков подтвердил полное соответствие данным, зафиксированным в ведомостях. В ходе командировки состоялась рабочая встреча с заместителем министра социального развития Фокиным Павлом Сергеевичем. В процессе разговора была затронута тема расширения штата отдела по работе с вкладчиками областного фонда социальной поддержки населения с целью дальнейшего увеличения количества регистрируемых вкладчиков и соответствующего увеличения производимых выплат. Так же говорилось об увеличении числа финансовых компаний Пермского края, внесенных в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсаций.
- В Республике Хакасия уполномоченной организацией по регистрации вкладчиков и выплате компенсаций является Фонд имущества Республики Хакасия. После получения ведомостей из Федерального фонда бухгалтер перечисляет деньги в отделения Сбербанка РФ и иные банки Республики. При возврате денежных средств с вкладчиком обязательно связываются для уточнения номера счета и повторно высылают компенсацию. В ходе проверки был проведен опрос пострадавших вкладчиков. Переговоры с вкладчиками, уже получившими компенсации, получили подтверждение осуществления выплат без нарушений, в полном соответствии ведомостям и финансовым документам. Регистрация и оформление документов осуществляется в соответствии с Положением о компенсационных выплатах, архивные документы содержатся в порядке, сведения о вкладчиках, уже получивших компенсации, доступны для проверки. Информация о регистрации вкладчиков и осуществлении компенсационных выплат размещается в местной газете и планируется объявление по местному телевидению.
- В г. Подольске, Московской области уполномоченной организацией по регистрации вкладчиков и выплате компенсаций является Московский областной общественный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров «Надежда». В ходе проверки уполномоченной организации были проверены находящиеся на хранении в уполномоченной организации заявления граждан, имеющих право на получение компенсации, на соответствие требованиям Положения о компенсационных выплатах. Проверены подлинники документов (паспорт, финансовые документы компании, документы, подтверждающие статус вдов, вдовцов, ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны, наследников), являющиеся основанием для получения компенсации. Данные документов вышеуказанных вкладчиков соответствовали данным, приведенным в заявлениях, списках, представленных уполномоченной организацией. Проверена выписка о движении денежных средств с банковского счета уполномоченной организации за период с 06.02.2007 г. по 10.12.2007 г. Сведения, содержащиеся в выписке за указанный период, соответствовали данным документов, представленных в отчетах о проведении компенсационных выплат. Денежные средства, перечисленные в уполномоченную организацию, зачислены на лицевые счета граждан, указанных в платежных поручениях. Расхождений не выявлено.
В целях осуществления проверки фактического получения денежных средств гражданами были совершены звонки: Ковригину И.А. (г. Подольск, тел. (4967) 64-30-39), Кириллову Сергею Львовичу, г. Москва, тел. 8-916-076-56-97), Дынькову А.И., г. Москва, тел. 8-916-531-96-41), Малинину Г.В. (г. Подольск, тел. (4967) 63-38-22), Остапенко Л.В. (г. Чехов, тел. 8 915 497-23-42), Козлякову В.А. (г. Белгород, тел. 4722-32-13-81), которые подтвердили факт получения компенсации в соответствии ведомостями.
В результате проверки выявлены следующие нарушения.
- На заявлениях Даниловой С.В. от 11.04.2007 г, Сачковой Г.В. от 07.06.2007 г., Алексеевой Л.Ю. от 10.04.2007 г., Макарова П.П. от 04.04.2007 г., Баронкинова Д.А. от 05.04.2007 г., Козловой Г.Л. от 10.04.2007 г., Гуторовой Е.Г. от 05.06.2007 г. заполненных гражданами при регистрации на получение компенсационных выплат, отсутствует личная подпись вкладчика.
- Со слов руководителя Московского областного общественного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров «Надежда» Андреева А.Б. в ряде случаев регистрация граждан на получение компенсационных выплат осуществлялась на основании копий паспортов, документов, подтверждающих статус вдов, вдовцов, ветеранов и инвалидов Великой Отечественной войны, наследников без личного присутствия регистрирующихся вкладчиков.
- На заявлениях Алексаняна Г.В., Алексеевой Л.Ю., Конеевой Н.А., Беляевой А.П., Миронова В.И., Метелкиной Л.И., Леврентьевой Н.А., Комаровой Н.А., Годецкого А.В. отсутствует подпись лица, принявшего заявление.
В целях предупреждения нарушений и устранения выявленных в ходе проверки замечаний руководителю Московского областного общественного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров «Надежда» Андрееву А.Б. направлено предписание, в соответствии с которым необходимо:
- устранить недостатки в оформлении заявлений на получение компенсации и письменно уведомить Фонд об их устранении в срок до 15.02.2008 г;
- регистрацию граждан проводить исключительно при личном присутствии вкладчика, в случае невозможности личного присутствия, по доверенности, выданной в соответствии с законодательством РФ (копия доверенности подлежит хранению с заявлением о регистрации на получение компенсационных выплат);
- в заявлениях, собственноручно заполняемых гражданами, при регистрации на получение компенсационных выплат, в списках граждан, имеющих право на получение компенсации, обязательно указывать контактный телефон;
- отказывать в регистрации вкладчикам, проживающим за пределами Московской области;
- при регистрации на компенсационные выплаты в обязательном порядке оформлять от лица вкладчика согласие на проведение судебно-технической экспертизы по установлению времени и способов изготовления квитанции к приходно-кассовому ордеру, выданной ИЧП «Властилина».
До устранения выявленных недостатков выплаты вкладчикам, зарегистрированным в Фонде «Надежда», приостановлены.
Учитывая, что вкладчики, получившие компенсацию в фонде «Надежда» проживают в Калужской и Владимирской областях, провести сверку подлинников их документов с данными ведомостей оказалось невозможным. Комиссией рекомендовано осуществить проверку документов, являющихся основанием для получения компенсации вкладчиками, и фактов получения ими денежных средств, в ходе выездных проверок уполномоченных организаций, осуществляющих выплаты в Калужской и Владимирской областях.
По результатам проверки уполномоченной организации направлено заявление в ОВД Куйбышевского района Калужской области с просьбой провести проверку правомерности получения компенсационных выплат жителями поселка Бетлицы и села Мокрое.
С целью обеспечения компенсационных выплат в регионах Фонд регулярно проводил консультации для представителей администраций субъектов Российской Федерации, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы с программным обеспечением «АРМ оператора регистратуры».
В 2007 году в регионы Российской Федерации выдано 27 комплектов этого программного обеспечения (18 дискет отправлено обычной и 9 комплектов - электронной почтой).
Активно использовалась сеть Интернет для обмена информацией с регионами. В частности, по электронной почте решались текущие вопросы по работе программного обеспечения и порядку формирования отчетов о проведении выплат. В отчетном периоде многие регионы использовали сеть Интернет для передачи информации. Постоянно использовали сеть Интернет для пересылки данных в Фонд следующие регионы: Архангельская область, Владимирская область, Вологодская область, Воронежская область, г. Москва, Иркутская область, Калининградская область, Калужская область, Кемеровская область, Кировская область, Костромская область, Краснодарский край, Красноярский край, Курганская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Новосибирская область, Омская область, Оренбургская область, Орловская область, Пензенская область, Республика Башкортостан, Республика Коми, Республика Карелия, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Северная Осетия-Алания, Республика Чувашия, Самарская область, Сахалинская область, Смоленская область, Ростовская область, Тамбовская область, Томская область, Тюменская область, Хабаровский край, Челябинская область, Ярославская область.
4. Сбор информации по компаниям, находящимся в стадии ликвидации (банкротства)
В 2007 году Фонд принимал участие в сборе информации по финансовым компаниям, находящимся в стадии ликвидации (банкротства).
В рамках этой работы Фондом проводилось:
- взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов;
- работа с государственными структурами (следственными органами, судебными приставами и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по защите прав вкладчиков и акционеров по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.
4.1. Взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов
4.1.1. Проведен анализ отчетов конкурсного управляющего АОЗТ «Русский Дом Селенга» за период с 01 марта 2007 г. по 31 мая 2007 г., с 01 июня 2007 г. по 30 сентября 2007г. К заседаниям комитета кредиторов подготовлены и направлены в адрес конкурсного производства замечания по отчетам.
Рассмотрен бюллетень для голосования по продлению срока конкурсного производства АОЗТ «РДС» для завершения расчетов с кредиторами первой очереди на шесть месяцев.
Проведены переговоры с конкурсным управляющим АОЗТ «РДС» Дрожжиной Е.М. о передаче реестра кредиторов компании в Фонд для использования при осуществлении компенсационных выплат.
4.2. Работа с государственными структурами, следственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями
В целях пополнения информационной базы Фонда по финансовым институтам и формирования реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, Фондом были направлены запросы в следственные и судебные органы, в ликвидационные комиссии и конкурсные производства, в администрации регионов и в региональные отделения ФСФР России, в том числе:
- в Арбитражный суд Алтайского края по АООТ ТПК «Развитие Сибирской Сахарной промышленности», ИЧП «Пан Росс Бизнес» и ОАО «Полиэкс»;
- в Арбитражный суд Краснодарского края по АООТ «Азово-Черноморское финансовое агентство» и АООТ «Кубрисинвест»;
- в Арбитражный суд Красноярского края по АООТ «Енисейская трастовая компания», АОЗТ «РАМС-2», ТОО «Инвестиционно-доверительная компания «Альянс», фирме «Арго-3» и ИЧП «Пирамида»;
- в Арбитражный суд Пермского края по АОЗТ НПФ «Пермский»;
- в Арбитражный суд Приморского края по ОАО «Пивзавод Партизанский» и АООТ «Хрустальная оловодобывающая компания»;
- в Арбитражный суд Ставропольского края по ИЧП «Россия», «Индустриальная частная инвестиционная фирма «Трейдер» и ОАО Финансово-строительная компания «Югжилстрой»;
- в Арбитражный суд Хабаровского края по АОЗТ «Алькор» и АООТ ИФ «Алькор-Инвест» о стадии ликвидационного процесса в отношении компаний;
- в Арбитражный суд Республики Адыгея по ОАО «Ритм»;
- в Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики по ОАО «Интерлес»;
- в Арбитражный суд Республики Мордовия по АО «Лайме» о признании компании банкротом или ее ликвидации;
- в Арбитражный суд Республики Северная Осетия – Алания по АОЗТ «Атолл» и ИЧП «Волга», АО «Контакт-Ир», Торгово-закупочное акционерное общество «Корунд»; АОЗТ «Ломбард», СК «Мегус-Казак», АСО «Реал-банк», АСО «Рендер-Визави», АОЗТ «Экспромт», АОЗТ «Элби» и АО «Секрет»;
- в Арбитражный суд Удмуртской Республики по ТОО «Воткинское компьютерное общество»;
- в Арбитражный суд Амурской области по АООТ Прииск «Селемджинский»;
- в Арбитражный суд Архангельской области по АОЗТ «Бином», ТОО «Диво» и АОЗТ «Оскар-траст»;
- в Арбитражный суд Брянской области по ОАО «Нива-Капитал»;
- в Арбитражный суд Владимирской области по ТОО «Владимирская недвижимость»;
- в Арбитражный суд Волгоградской области по ОАО «Интеллект-Инвест» (бывш. АООТ ЧИФ «Интеллект-Инвест»), ООО «Сарепта-Агро», АОЗТ ЧКЦ «Блиц» и ТОО Инвестиционная компания «Траст Сервис»;
- в Арбитражный суд Волгоградской области о работе конкурсного производства АОЗТ «Русская недвижимость», ТОО «РДС-Авиа», АООТ ТПК «Русское поле», ОАО Волгоградский маслоэкстракционный завод «Сарепта» и АОЗТ «Российское мастерство»;
- в Арбитражный суд Воронежской области по АООТ «Фирма «Аверс»;
- в Арбитражный суд Иркутской области по ОАО «Эридан» и ТОО «Научно-производственное предприятие «Инвент»;
- в Арбитражный суд Кемеровской области по АООТ «Траст», АСК «Кузбасс-прима-полис», ОАО «Сибстекло» и ОАО «Топкинский цемент»;
- в Арбитражный суд Курской области по АООТ «20-й Подшипниковый завод»;
- в Арбитражный суд г. Москвы по Негосударственному пенсионному фонду «РПБ», ЗАО «Социальная инициатива», Коммандитное товарищество «Социальная инициатива и компания», ООО «Социальная инициатива», ОАО «Москвич», АООТ «Мегаполис», АОЗТ «РАМС-2», АОЗТ «Независимый нефтяной концерн», АООТ «Санрайз», ОАО «Авиационный научно-технический комплекс имени Туполева», АОЗТ Народная жилищная компания «СОТАР» («SOTAR»), ТОО «Дан», АОЗТ Межрегиональная топливно-энергетическая компания «Корпорация Капотня» (АОЗТ МТЭК «Корпорация Капотня»), АОЗТ Инвестиционно-финансовая компания «Гермес-Капитал», АОЗТ «Трасткапитал», ОАО «Сантехмонтаж», ТОО КБ «Калита» и ООО «Бизнес-Империя»;
- в Арбитражный суд г. Москвы по АООТ «Монолит», ЗАО «Компания «Бизнесцентр», ТОО Инвестиционная Страховая Компания «Средмашинвест», ЗАО «Технотекс-Интернешнл», ООО «Торговая компания «Скорпион», ОАО «Авиационный научно-технический комплекс имени Туполева» о работе конкурсного производства;
- в Арбитражный суд Московской области по АООТ «НЭК», АООТ «Страховая копания ЛЛД» и АОЗТ «Реининвест»;
- в Арбитражный суд Мурманской области по ОАО «Мурманрыбпром»;
- в Арбитражный суд Нижегородской области по АООТ «Феникс-Жилстрой» и ИЧП фирма «Ева»;
- в Арбитражный суд Новосибирской области по ОАО «Сибирская дорога» и ОАО Инвестиционная компания «Развитие. Инвестиции. Финансы.» (ОАО ИК «РИФ»);
- в Арбитражный суд Оренбургской области по АОЗТ «Русский капитал» и АОЗТ Страховая компания «Согласие»;
- в Арбитражный суд Пензенской области по СТ «Пенза-Ропэкс-Инвест»;
- в Арбитражный суд Пермской области по ООО Страховая фирма «Пегас» о ликвидации или признании компании банкротом;
- в Арбитражный суд Ростовской области по ОАО «Гуковуголь» и ООО Страховая компания «Пирамида»;
- в Арбитражный суд Рязанской области по АОЗТ «Ростислав-Инвест»;
- в Арбитражный суд Самарской области по ОАО «Самарское такси» (бывш. АООТ «Самарский пассажирский авторемонтный комбинат» (АООТ «СПАРК»), ОАО «Инвест-Сызрань» (бывш. АООТ ЧИФ «Инвест-Сызрань»), ЗАО «ЭКОС-групп», ОАО «Финансово-строительная корпорация «ЭКОС» и ОАО «Самарский инвестиционный фонд» (бывш. АООТ «Самарский ЧИФ»);
- в Арбитражный суд Самарской области по АООТ Финансово-Инвестиционная Компания «Ладафонд», Тольяттинское открытое акционерное общество «Трансформатор» и ИЧП Производственно-коммерческая фирма «Таис» о завершении или продлении конкурсного производства;
- в Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области по АООТ ЧИФ «Петрополис», АОЗТ «Горизонт», АООТ «Круиз-91», АОЗТ «ОГГО», АОЗТ ТПК «Северо-западный союз», АОЗТ Трастовая компания «Смайл ЛТД», АООТ «Товарищество «Коттедж» индивидуальных застройщиков», ОАО «Северо-Западное Адмиралтейское общество», Потребительское общество Экономического развития Ленинградской области «Ладога» и ОАО Ордена Трудового Красного знамени «Фосфорит»;
- в Арбитражный суд Саратовской области по ОАО «Восток-Фонд» (бывш. АООТ «Трудовой ЧИФ «Восток-Фонд»), ТОО Инвестиционно-трастовая компания «Капитал», ТОО «Магнит», ТОО «Энергия-сервис ЛТД», АО «Калининское» и ОАО «Саратовская экспериментальная фабрика спортивного трикотажа (ОАО «СЭФСТ») и СТ «Ропэкс-Вольск»;
- в Арбитражный суд Сахалинской области по ОАО «Сахалинлеспром» (бывш. АООТ «Сахалинлеспром») и ОАО «Сахалинуголь»;
- в Арбитражный суд Свердловской области по компании ОАО «Севтюментранспуть», ООО Торгово-промышленная фирма «Урал» (правоприемник ООО «Звероферма» и АООТ «Российская народная расчетно-кредитная палата»), АООТ «СПАЭРО» и ОАО «Уральский капитал»;
- в Арбитражный суд Тамбовской области по ЗАО «Русская держава»;
- в Арбитражный суд Тверской области по страховому обществу «Росгосстрах-Тверь»;
- в Арбитражный суд Томской области по АООТ Российская инновационно-финансовая корпорация «Бардо-Интраст»;
- в Арбитражный суд Тюменской области о признании банкротом или ликвидации ТОО «Артон», АОЗТ «Евроком» и ОАО «Тюменьгазмеханизация»;
- в Арбитражный суд Ульяновской области по ОАО Строительно-промышленная компания «Дмитровградстрой»;
- в Арбитражный суд Челябинской области по ТОО «Лига-Юг», АОЗТ «Начало» и АОЗТ «Уральская Инвестиционно-Холдинговая компания «Выбор»;
- в Арбитражный суд Ярославской области по ТОО Брокерский дом «Апостол» и АООТ «Русский финансовый дом»;
- в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа и РО ФСФР России в УрФО по ОАО «Гарант-1» (бывш. АООТ ЧИФ СЗН «Гарант-1»)
- в конкурсное производство АОЗТ «Алькор», ТОО Брокерский дом «Апостол», ОАО «Гуковуголь» о работе конкурсного производства и его сроках;
- в ликвидационные комиссии: АООТ «20-й Подшипниковый завод», ОАО «Инвест-Центр», АОЗТ НПП «ЛЭНД», АОЗТ «Евроком», ОАО «Невский фонд» (бывш. АООТ «Невский ЧИФ»), о работе ликвидационных комиссий, сроках приема претензий и стадии ликвидационного процесса;
- председателю ликвидационной комиссии ИЧП Н.П. Задерновского «МП «Северное товарищество» о стадии ликвидационного процесса, о возможных выплатах вкладчикам ИЧП Н.П. Задерновского «МП «Северное товарищество» по исполнительным листам, переданных ликвидатору для исполнения, а также информацию о состоянии дел по Потребительскому жилищно-строительному обществу «Северное товарищество» и ТОО «Дирекция МП «Северное товарищество»;
- в РО ФСФР России в ЦСР по СТ «ИНТЭК-94», фирме «Арго-3»;
- в РО ФСФР России в ЮФО по ОАО «Интеллект-Инвест» (бывш. АООТ ЧИФ «Интеллект-Инвест»), ОАО «Капитал-Инвест» (бывш. АООТ ЧИФ «Капитал-Инвест»), АООТ «Кубрисинвест», ОАО «Интерлес» и АООТ ЧИФ «Аллегри»;
- в РО ФСФР России в СЗФО по АООТ ЧИФ «Алмазный», АООТ ЧИФ «Петрополис», АООТ «Круиз-91» и АОЗТ «Оскар-траст»;
- в РО ФСФР России в ЮЗР по ОАО «Нива-Капитал» (бывш. АООТ ЧИФ СЗ «Нива-Капитал»);
- в РО ФСФР России в ДФО по ОАО «Северо-Восточный ТРАСТ» (бывш. АООТ «Северо-Восточный ЧИФ»), АОЗТ «Геометалл» и АООТ Прииск «Селемджинский»;
- в РО ФСФР России в ЦФО по АООТ «НЭК», ОАО «Национальный фонд инвестиций» (бывш. АООТ «Национальный чековый инвестиционный фонд»), ОАО «Северная корона» (бывш. АООТ ЧИФ «Северная корона»), АОЗТ «РАМС-2», ОАО ИК «Республика» (бывш. АООТ ЧИФ «Республика»), ОАО «Авиационно-морская» (бывш. АООТ «Авиационно-морской чековый инвестиционный фонд»), АОЗТ Народная жилищная компания «СОТАР» («SOTAR»), АОЗТ Межрегиональная топливно-энергетическая компания «Корпорация Капотня» (АОЗТ МТЭК «Корпорация Капотня»), АОЗТ Инвестиционно-финансовая компания «Гермес-Капитал», АОЗТ «Трасткапитал», АОЗТ Финансовая компания «Трастовый союз» и АООТ «Лес-Инвест»;
- в РО ФСФР России в ЮВР по ОАО «Восток-Фонд» (бывш. АООТ «Трудовой ЧИФ «Восток-Фонд»), АО «Калининское», АО ЧИФ «Балтер», ОАО «Инвеструм» (бывш. АООТ СЧИФ «Инвеструм») и АОЗТ Страховая компания «Согласие»;
- в РО ФСФР России в ПриФО по АООТ «Феникс-Жилстрой»;
- в РО ФСФР России в УрФО по АОЗТ «Уральская Инвестиционно-Холдинговая компания «Выбор» и АООТ «Сибирский концерн «Гермес»;
- в РО ФСФР России в УрФО и Арбитражный суд Свердловской области по АООТ «Народный концерн»;
- в РО ФСФР России в СФО по АООТ ТПК «Развитие Сибирской Сахарной промышленности» и ОАО Инвестиционная компания «Развитие. Инвестиции. Финансы.» (ОАО ИК «РИФ»);
- в РО ФСФР России в ПР по АООТ «Кубрисинвест»;
- в Архангельское муниципальное образование – по ТОО «Научно-производственное предприятие «Инвент»;
- в Администрацию муниципального района города Вольска – по СТ «Ропэкс-Вольск»;
- в компании с целью получения информации об их деятельности и местонахождении ОАО «Северная корона», ОАО «Авиационно-морская» (бывш. АООТ «Авиационно-морской чековый инвестиционный фонд»), ОАО «Алмазный фонд»,ОАО «ПЧИФ Фриско», ОАО «Капитал-Инвест», ОАО «Северо-Восточный ТРАСТ», ТОО Инвестиционная компания «Траст Строй», ОАО «Инвеструм», ОАО «Интерлес», ОАО «На Тверской», ОАО Чековый Инвестиционный фонд «Классика», ОАО «Доверие» г. Тюмень, ОАО «Народный капитал» (АООТ ЧИФ СЗ «Народный капитал»), ОАО «Народное-93» (бывш. АООТ «Чековый инвестиционный народный фонд»), ОАО Инвестиционно-финансовая компания «Прокма-капитал»;
- в Прокуратуру города Дубны – по АООТ «НЭК»;
- в ОВД района «Коптево» УВД САО г. Москвы - по Потребительскому жилищно-строительному обществу «Северное товарищество» о возбуждении уголовного дела;
- в Нагатинский районный суд – по Потребительскому жилищно-строительному обществу «Северное товарищество» об итогах рассмотрения уголовного дела;
- в Прокуратуру города Норильска – по СТ «Фирма «ИНТЭК-94»;
- в ГСУ при ГУВД по Волгоградской области – по АОЗТ «Финансовая компания «Русская недвижимость» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителей и учредителей АОЗТ «Финансовая компания «Русская недвижимость»;
- в отдел Судебных приставов Печенгского района Мурманской области об исполнении судебных решений по гражданским делам по искам вкладчиков ТОО «Чин» и ТОО «Сигнал»;
- в Тверской районный суд и Главное Управление Федеральной службы судебных приставов по Москве – по ТОО «Джи эн Ви» и АОЗТ Трастовая компания «Джи эн Ви»;
- в Таганский районный суд – по ООО «Производственная компания «Росичъ» о результатах рассмотрения уголовного дела в отношении руководителя общества;
- в подразделение Судебных приставов Автозаводского района г. Тольятти - по ОАО «Финансово-строительная корпорация «ЭКОС» об исполнительном судопроизводстве;
- в Норильский районный суд Красноярского края и УВД г. Норильска – по АОЗТ «РАМС-2»
- в ОВД района Хамовники г. Москвы о ходе расследований по уголовных делам: АОЗТ «Научно-техническая инвестиционная компания» (АОЗТ «НТИК») и ТОО «Дан»;
- в ГУВД Санкт-Петербурга и Ленинградской области – по Потребительское общество Экономического развития Ленинградской области «Ладога»;
- в СО при УВД по СВАО г. Москвы об итогах рассмотрения уголовного дела в отношении ООО «Бизнес-Империя»;
- в Межрегиональный ООО СР «Реестр-С» по ОАО «Доверие» г. Тюмень, ОАО «Народное-93».
На протяжении отчетного периода Фондом представлялась информация по запросам государственных органов, организаций, уполномоченных на производство компенсационных выплат, общественных организаций, нотариусов и пр. В частности, предоставлена информация:
- вкладчикам и акционерам, обратившимся в государственные административные органы, по компаниям: Негосударственный пенсионный фонд «РПБ», ОАО ИФ «Нефть-Алмаз-Инвест», Благотворительный фонд «Золотая акция», ОАО ИК «Русс-Инвест» (бывш. АООТ ЧИФ «МММ-Инвест»), АООТ ЧИФ «Альфа-Инвест», ОАО «Пермавиа», Народная жилищная компания «СОТАР» и ОАО «ЧИФ-МП» (бывш. АООТ ЧИФ «Мясная промышленность»);
- в Арзамасский филиал Нижегородской коллегии адвокатов №3 «Консультация адвокатов №5 г. Арзамаса» по ОАО «Промышленная компания «Гермес-Союз» (бывш. АООТ «Транснациональная нефтяная компания «Гермес-Союз») и ОАО «Концерн «Гермес»;
- в Коллегию адвокатов «Содействие» Волгоградской области по ОАО «Интеллект-Инвест» (бывш. АООТ ЧИФ «Интеллект-Инвест») и ОАО «Автомобильный Всероссийский Альянс» (ОАО «AVVA»);
- в уполномоченные организации по компаниям: АООТ «Российская народная расчетно-кредитная палата», ИЧП Н.П. Задерновского «МП «Северное товарищество», Потребительскому жилищно-строительному обществу «Северное товарищество», ОАО «Грекъ» (бывш. АООТ НТЦ «Гермес и К»), ОАО «Конверсия-Фонд» (бывш. АООТ СИФП «Конверсия-Гермес»), ОАО «Технопарк-центр» (бывш. АООТ «Технопарк «Астро-Гермес»), ОАО «Инвестиционная корпорация «Партнерство» (бывш. АООТ ЧИФ «Партнерство»), ОАО «Исеть-фонд» (бывш. АООТ СИФП «Исеть-фонд»), ОАО «ЦИФ» (бывш. АООТ ЧИФ «Центральный Чековый Инвестиционный Фонд»), АООТ ЧИФ СЗ «Солидарность», ОАО «Сибирский экономический банк» (ОАО «СИБЭКОНОМБАНК») (бывш. АООТ Тюменский акционерный банк «Тюмень-Гермес»), АОЗТ Трест «АЛД», АО «ДОНТРОП», АООТ «Астратекс», ОАО «Центртрубопроводстрой», АО «Азиатский банк», АООТ «Система Теле-Маркет», ООО «Бизнес-Империя», ОАО «Центральный промышленный инвестиционный чековый фонд», ОАО «Финансово-промышленная компания «РПБ» («Российская продовольственная биржа»), ОАО «Инвестиционная корпорация «Партнерство» (бывш. АООТ ЧИФ «Партнерство»), АООТ «Торговый дом ЛЛД», АООТ «МехЗолотоАлмаз», ОАО «Пермавиа», НПФ «Генеральный страховой Пенсионный фонд», АООТ «Феникс-Жилстрой», Малое техническое предприятие «Монолит», ОАО «Таксомед» (бывш. АООТ ЧИФ СЗН «СОНОМед»), ОАО «Национальный фонд инвестиций» (бывш. АООТ «Национальный Чековый Инвестиционный Фонд»), АО Промышленная-инвестиционная компания «Земля России», АООТ ЧИФ «Сура-Инвест», ОАО «НаНКО-Инвест» (бывш. АООТ ЧИФ «НаНКО-Инвест»), АООТ «Маньчжурия», ОАО «Генеральная инициатива» (бывш. АООТ «Генеральный чековый инвестиционный фонд»), АООТ Национальная корпорация «Инвестиционные проекты», АООТ «ЭНТИС», АООТ Региональный специализированный инвестиционный фонд «АПК-Инвест», АООТ Международное акционерное общество «Российские сплавы», АОЗТ «НБ-Траст», АООТ Специализированный чековый инвестиционный фонд приватизации «Геолинвестдобыча», ОАО «Афганец» (бывш. АООТ ЧИФ «Афганец»), ООО «НБМ-Сервис», ОАО «Инвестиционная Фирма «СахаИнвест» (бывш. АООТ ЧИФ «СахаИнвест»), АОЗТ «Русский Дом Селенга» (АОЗТ «РДС»), ОАО «Северо-Восточный Траст» (бывш. АООТ «Северо-Восточный Чековый Инвестиционыый Фонд»), ОАО «Капитал-плюс» (бывш. АООТ ЧИФ «Капитал-плюс»), АОЗТ «Геометалл», АООТ Инвестиционная компания «СУПРИМЭКС», ОАО «Центральный городской фонд» (бывш. АООТ «Центральный городской чековый инвестиционный фонд»), АООТ ЧИФ «Держава», ОАО АКБ «БиС-Кредит», АООТ «Ипотечный акционерный банк», ТОО «Реноме», ОАО «Алмазы Якутии» (бывш. Акционерная компания «Алмазы Якутии»), ОАО «Центральный промышленный инвестиционный чековый фонд», ОАО «Гермес-Планета», АООТ СИФ «Альфа-Капитал», ОАО «ЭРКО» и ОАО ИК «Русс-Инвест»;
- в УБЭП ГУВД по г. Москве по АОЗТ «Полимашстрой»;
- в Волгоградскую городскую Думу по Благотворительному фонду «Золотая акция»;
- Уполномоченному по правам человека в Алтайском крае по ОАО ИК «Русс-Инвест» (бывш. АООТ ЧИФ «МММ-Инвест»), АООТ ЧИФ «Альфа-Инвест»;
- в Прокуратуру Оренбургской обаласти по ОАО «НАРФО» (бывш. АООТ Народный чековый инвестиционный фонд «НАРФО»);
- в Администрацию Пугачевского муниципального района Саратовской области по компаниям: АООТ «Чековый инвестиционный фонд «ПРИВОЛЖСКИЙ», АООТ «Олби-Дипломат», СТ Компания «Хопер-Инвест», ОАО «Аргус-Фонд», ОАО «МНфонд», ОАО «Промышленная компания «Гермес-Союз», ОАО НИЧФ «Евразия», ОАО «AVVA», ОАО «Эксимер-Инвест», ОАО «Программа приватизации», ОАО «Приват-Инвест», ОАО ПК «Токур-Золото», АООТ ЧИФ Первый инвестиционный ваучерный фонд», ОАО «ЭРКО», ОАО «Народное инвестиционное агентство», ОАО «Нефтэл» и ОАО «ЧИФ-МП»;
- в Тутаевскую межрайонную прокуратуру по ОАО «Союз» (бывш. АООТ ЧИФ «Союз»);
- в УВД Костромской области оперативно-розыскную часть криминальной милиции по борьбе с экономическими преступлениями по АОЗТ «Русский Дом Селенга» (АОЗТ «РДС»), ЗАО «Союз-С»;
- в УДСЗН по Усть-Удинскому району по компаниям: АООТ ЧИФ «Нефть и Энергия», АООТ «Народный чековый инвестиционный фонд», ОАО «НИЧФ «Евразия» и ОАО «МНфонд»;
- в Российскую независимую газету «Крестьянин» по ОАО «Авиационно-Морская» (бывш. АООТ «Авиационно-Морской Чековый инвестиционный фонд»);
- в Департамент социальной защиты населения, труда и занятости Нижегородской области по ОАО «AVVA» и ОАО «Дока-Хлеб»;
- в Московский региональный профсоюз работников потребительской кооперации и торгового предпринимательства по компаниям: АООТ ЧИФ «Достояние», АООТ Инвестиционный ЧИФ «Экипаж», АООТ ИК «МИФ» (бывш. АООТ «Московский инвестиционный фонд»), АОЗТ ФК «Социальные инвестиции» и АОЗТ «Союз коммерсантов «Московия»;
5. Взаимодействие с регионами Российской Федерации
Деятельность нелицензированных финансовых компаний охватила, практически, все регионы России. В связи с этим, проведение компенсационных выплат, работа с активами финансовых компаний, нарушивших права своих инвесторов, наиболее эффективны при участии администраций регионов, региональных фондов и общественных объединений вкладчиков, методическое руководство и координацию деятельности которых осуществляет Фонд.
На протяжении отчетного периода Фонд вел работу по налаживанию контактов с регионами, принимая участие в создании и налаживании деятельности региональных структур защиты прав вкладчиков.
В адрес руководителей регионов (Губернаторов, Глав администраций регионов) направлялись обращения с целью привлечения внимания администраций регионов к проблемам, связанным с организацией компенсационных выплат и оказанием содействия деятельности уполномоченных организаций в регионах по производству компенсационных выплат.
Обращения направлялись:
- Губернатору Вологодской области;
- Губернатору Рязанской области;
- Главе администрации МО «Сосновоборский городской округ»;
- Губернатору Челябинской области;
- Губернатору г. Санкт-Петербурга;
- Главе администрации МО «Ломоносовский МО»;
- Главе администрации Лужского МР Ленинградской области;
- Главе администрации Пугачевского МР Саратовской области;
- Главе администрации Артемовского городского округа Приморского края;
- Председателю Правительства Республики Хакасия;
- Главе администрации Уссурийского городского округа Приморского края;
- Главе администрации г. Находки;
- Главе администрации г. Владивостока;
- Главе администрации г.Кинель Самарской области;
- Главе Нефтегорского района Самарской области;
- Главе муниципального района Сергиевский Самарской области;
- Главе муниципального района г. Вольска Саратовской области;
- Губернатору Новосибирской области;
- Президенту Республики Дагестан;
- Губернатору Астраханской области;
- Мэру Ангарского муниципального образования Иркутской области;
- Губернатору Ставропольского края;
- Главе администрации Архангельской области;
- Главе администрации г. Коломна Московской области;
- Главам администраций муниципальных образований, входящих в состав Московской области.
Проводились телефонные переговоры с представителями администраций республик и областей России, с целью решения текущих вопросов по взаимодействию в деятельности по защите прав инвесторов.
На протяжении отчетного периода проводились рабочие встречи с представителями администраций ряда областей:
- с представителями Администрации Волгоградской области;
- с представителями Администрации Тверской области;
- с представителями Администрации Астраханской области;
- с представителями Администрации Вологодской области;
- с представителями Администрации Самарской области;
- с представителями Администраций районов Самарской области;
- с представителями Администрации Челябинской области;
- с представителями Администрации Кемеровской области;
- с представителями Администрации Новосибирской области;
- с представителями Администрации Омской области;
- с представителями администрации Ростовской области;
- с представителями администрации Саратовской области;
- с представителями администрации Тамбовской области.
В ходе встреч обсуждены вопросы финансирования и перспективы осуществления выплат в регионах, возможности дальнейшего сотрудничества, разъяснены некоторые требования Положения о компенсационных выплатах.
За отчетный период проведены рабочие встречи с представителями региональных фондов и общественных объединений. На встречах обсуждались перспективы деятельности Фонда и вопросы включения новых финансовых компаний в перечень компаний, по которым Фонд производит компенсационные выплаты:
- с руководителем ВАОО «Вкладчики России» Коровиным В.А.;
- с президентом Всероссийской ассоциации региональных фондов Нефедовым В.А.;
- с управляющим Тольяттинского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Балашовой Г.И.;
- с управляющим Красноярского фонда защиты прав вкладчиков и акционеров Родионовым В.Э.;
- с председателем Астраханского общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Донской Н.А.;
- с управляющим Тамбовского регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Гришкиным В.А.;
- с управляющим Регионального фонда защиты прав вкладчиков и акционеров Свердловской области Сизовым П.С.;
- с председателем Тверской областной общественной организации «Качество жизни» Юлегиной Е.Е.;
- с управляющим Регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков Кировской области Мосиной Л.А.;
- с руководителем Московского благотворительного фонда «Гражданская солидарность» Пацалюком В.Е.
В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических компаниях и их активах, доведена информация о ходе компенсационных выплат в регионах и определены задачи региональных общественных организаций, связанные с информированием граждан о проведении компенсационных выплат.
Совместно с представителями региональных фондов и общественных объединений решались вопросы по подготовке информации и документов, необходимых для принятия решения о включении компаний в списки лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсаций, а также по регистрации вкладчиков для осуществления компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.
Представитель Фонда принял участие в заседании Совета учредителей и Попечительского совета Тамбовского регионального общественного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.
Проведены рабочие встречи с руководителями общественных организаций, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров, в ходе которых обсуждены вопросы, определяющие порядок сбора и предоставления информации об организациях, привлекавших денежные средства граждан и не выполнивших своих обязательств, для включения в список компаний, вкладчикам которых производятся выплаты.
6. Ведение баз данных и реестров
В соответствии с п. 2 Указа Президента РФ от 18.11.1995 г. № 1157 и п. 2.1. Устава Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Фондом сформирована база данных АОЗТ «Тандем» концерна «Тибет», которая включает 19405 человек (в электронном виде и на бумажных носителях). В соответствии с инструкцией по работе с архивом выдано 1069 претензий с квитанциями, исполнительными листами и судебными приказами.
На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация поступающих в Фонд документов, в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда (далее – БД), с целью подтверждения вносимой информации.
Велась постоянная работа в сети Интернет по поиску информации на официальных сайтах государственных структур (ФНС России, ФСФР России, администраций регионов, арбитражных судов субъектов Российской Федерации и др.), на официальных сайтах финансовых институтов, а также на других информационно-справочных порталах (информационные базы данных ПАРТАД, СКРИН и др.).
Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку около 300 документов, содержащих сведения о финансовых институтах, привлекавших денежные средства населения и не выполнивших свои обязательства, а также об активах, принадлежащих финансовым институтам.
На протяжении отчетного периода Фонд продолжал осуществлять сбор информации о недобросовестных финансовых институтах. По состоянию на 31 декабря 2007 г. в базе данных Фонда насчитывается 2849 финансовых институтов, с учетом подразделений, из них 662 – признаны банкротами или ликвидированы, по 663 - возбуждены уголовные дела, по 448 открыто исполнительное судопроизводство. На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными отделами УВД Москвы, региональными отделениями ФСФР России, арбитражными судами Москвы и других субъектов РФ. В целях получения достоверной информации о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства, направлены запросы:
- в адрес правоохранительных органов – 15;
- в адрес арбитражных судов – 108;
- в адрес региональных отделений ФСФР России – 48;
- в действующие компании – 27;
- в администрации, управления юстиции – 4;
- в ликвидационные комиссии и конкурсные производства – 9;
- в администрации – 2;
- реестродержателям – 3.
В результате проведенных мероприятий:
- введены новые сведения о 105 финансовых компаниях;
- проверена информация по 672 финансовым компаниям, их местонахождению и реестродержателям.
III. Организация деятельности Фонда
На протяжении всего года проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы, а также вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда в рамках решения основных задач Фонда.
1. Организация заседаний Собрания учредителей и Попечительского совета Фонда
На протяжении всего отчетного периода Фонд осуществлял подготовку и проведение заседаний Собрания учредителей и Попечительского Совета Фонда, что включало разработку необходимых документов и организационно-техническое обеспечение, были подготовлены правовые обоснования по вопросам, включенным в повестки дня этих заседаний.
На заседаниях Попечительского совета были рассмотрены следующие вопросы:
- о компенсационных выплатах в Республике Саха (Якутия);
- о порядке производства выплат вкладчикам ИЧП «Властилина», имеющим на руках соглашения с ГСТО «Москвич»;
- о порядке производства компенсационных выплат вкладчикам АОЗТ «1-я Финансово-строительная компания», имеющим на руках договоры о депозитных вкладах, оформленные на бланках «1-я Финансово-строительная компания» и заверенные печатью АКБ «Калита»;
- о повышении максимального размера компенсационных выплат вкладчикам Артемовского потребительского общества, родившимся в 1932-1945 г.г., до 50 тысяч рублей;
- об утверждении конкурсной документации по выбору Управляющей компании Фонда;
- о направлении в Фонд подлинников документов, подтверждающих неисполненные обязательства компании;
- о включении компаний в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат.
По вышеуказанным вопросам были приняты следующие решения:
- заключить договор об организации и производстве компенсационных выплат с ОАО «Финансово-клиринговое агентство «Саха сирэ»;
- признать соглашения, заключенные гражданами с ГСТО «Москвич» на основании договора-поручения и доверенности ИЧП «Властилина», основанием для производства компенсационных выплат по ИЧП «Властилина»;
- признать, что договоры о депозитных вкладах, оформленные на бланках АОЗТ «1-я ФСК» и заверенные печатью банка «Калита», являются основанием для регистрации вкладчиков на получение компенсационных выплат по АОЗТ «1-я ФСК»;
- принимать списки вкладчиков только с подлинниками документов, подтверждающих неисполненные обязательства компании, по запросу вкладчика подлинники документов возвращать; требование о необходимости направления в Фонд подлинников документов, подтверждающих неисполненные обязательства компании, ввести в действие с 1 марта 2008 г.;
- включить в Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат следующие компании: Акционерное страховое общество «Защита», НПФ «Всенародный открытый пенсионный фонд» (бывш. Всероссийский открытый пенсионный фонд»), АООТ ИК «Ладафонд», НПФ «Русский продовольственный банк», НПФ «Народный капитал», ОАО «Газнефтьэкспорт», ТОО «Развитие», АОЗТ «Аоста», ТОО «Компания «Богатый дом», ДС ОАО «Росгосстрах-Тверь».
На заседаниях Собрания учредителей были рассмотрены вопросы об аудиторе Фонда, о бюджете Фонда, о выборе Управляющей компании Фонда на конкурсной основе, об увеличении статьи бюджета «Компенсационные выплаты». Указанные предложения были одобрены Собранием учредителей. Также были утверждены годовой отчет, бухгалтерский баланс и заключение Аудитора фонда за 2006 год.
В целях обеспечения прав граждан, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ на получение компенсации, юридической службой, была разработана Инструкция по определению размера ущерба, подлежащего компенсации. В целях исполнения решения Попечительского совета Фонда разработаны Методические рекомендации о направлении подлинников документов. Для отдела компенсационных выплат разработаны Инструкция по проверке списков граждан, имеющих право на получение компенсации, Инструкция по проверке уполномочены организаций.
В течение года проведена правовая экспертиза 8 договоров об организации и производстве компенсационных выплат, по 2 договорам рекомендовано внести изменения. Даны письменные разъяснения 11 уполномоченным организациям, касающиеся регистрации граждан на получение компенсационных выплат, отсутствия подлинников финансовых документов, размера компенсационных выплат, вопросов наследования.
За отчетный период юридической службой получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях, поступившие из администраций регионов, фондов и общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров следующих субъектов РФ: г. Москва, Республика Татарстан, Тверская область, Красноярский край, Свердловская область, Самарская область, Саратовская область, Астраханская область.
Проведен анализ поступившей информации по компаниям: Акционерное страховое общество «Защита», г. Москва, НПФ «Всенародный открытый пенсионный фонд» прежнее наименование «Всероссийский открытый пенсионный фонд», г. Красноярск, АООТ ИК «Ладафонд», Самарская область, ТОО «Развитие», Астраханская область, НПФ «Русский продовольственный банк», Москва, НПФ «Народный капитал» Республика Татарстан, ОАО «Газнефтьэкспорт», Москва, АОЗТ «Аоста», Свердловская область, ТОО «Компания «Богатый дом», Свердловская область, ДС ОАО «Росгосстрах-Тверь», Тверская область, Кредитный союз потребителей «Культурная миссия», Свердловская область, АООТ «Корпорация «Константин», ТОО «Грос», Свердловская область, ИЧП Бугаева Галина Владимировна (торговое предприятие «Созвездие стрельца») ИЧП Иванова Ирина Владимировна (Торговое предприятие «Торговая лавка»), Томская область, ООО «Джи эн Ви», Москва, АОЗТ НПФ «Пермский», Пермь, ИЧП Егоровой «Спика-Л», ООО инвестиционная компания «Вико», Саратовская область, ИЧП Н.П. Задерновского МП «Северное товарищество», Москва, АОЗТ Инвестиционно-строительная компания «Поволжская жилищная инициатива», Самарская область, Взаимный фонд «Федеральные займы», ТОО «Жемчужина-Ростинвест», Самарская область, Фирма «Ротатор», Фирма «Ротатор - Компания» ТОО «Росавтомаркет», Ученический кооператив «Юниор», ЗАО Торговый дом «Ада», Самарская область, Фирма «Интэк-94», Красноярский край, ТОО Трастовая компания «Домъ», Тольятти, АООТ «АСТРАТЕКС», Астраханская область. По 12 компаниям направлены дополнительные запросы в правоохранительные органы.
Проведено 5 заседаний экспертной комиссии, в ходе которых осуществлен анализ поступивших документов и подготовлен список из 10 компаний для рассмотрения на заседании Попечительского совета.
На основании решения Попечительского совета Фонда в список финансовых компаний, вкладчикам которых производятся компенсационные выплаты, включены 10 компаний.
В течение 2007 г. направлены 160 писем в уполномоченные организации Фонда с информацией о расширении Списка лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, о направлении в Фонд подлинников документов, подтверждающих неисполненные обязательства компании.
Подготовлена и направлена информация по 70 запросам нотариусов, касающихся вопросов о порядке выплат наследникам по завещанию и наследникам по закону первой очереди. В этой связи 6 уполномоченным организациям направлены разъяснения, касающиеся выдачи информации нотариусам на разных этапах оформления компенсационных выплат.
Составлено 5 отзывов на исковые заявления из Арбитражного суда Карачаево - Черкессии, Ленинского районного суда г. Чебоксары, Брянского районного суда, Измайловского районного суда г. Москвы, Подольского районного суда, касающиеся: исковых требований наследников граждан, имеющих право на получение компенсации; возмещения имущественного вреда и компенсации морального вреда; установления юридических фактов.
В отчетном периоде проводилась работа по обеспечению правильного применения Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ. В этой связи проведено 42 консультации с представителями уполномоченных организаций, составлено и направлено 38 писем, разъясняющих правила внесения граждан-вкладчиков в списки лиц, имеющих право на получение компенсационных выплат.
Проводилась подготовка к заседаниям Попечительского совета Фонда, Собранию учредителей. В связи с этим подготовлены правовые обоснования по 4 вопросам, включенным в повестки дня этих заседаний.
2. Организация и ведение делопроизводства
В Фонде ведется учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
Всего за прошедший период в Фонд поступило 6117 документов: списки на компенсацию, письма от судебных органов, депутатов Государственной Думы, администраций регионов, региональных фондов, общественных организаций, ликвидационных комиссий и др. организаций, письма от вкладчиков.
В течение отчетного периода отправлено почтой 5959 писем.
Ведется постоянная работа с архивом: подшивка исполненных документов и поиск документов, необходимых в работе. Проведена архивация документов за 2007 год согласно номенклатуре дел Фонда с разнесением по журналам.
IV. Общественно-просветительская и информационная работа
На протяжении всего отчетного периода Фондом проводилась работа по освещению и популяризации деятельности Фонда.
В соответствии с требования п.4 Указа Президента Российской Федерации от 18.11.1995 г. №1157, Устава и решения Собрания учредителей Фонд о выборе официального печатного органа, Фонд ежеквартально публиковал информацию о сроках и порядке проведения компенсационных выплат в «Российской газете».
Период |
Дата публикации |
Наименование печатного органа |
Номер выпуска |
1-й квартал |
30.03.2007 г. |
«Российская газета» |
№65 |
2-й квартал |
29.06.2007 г. |
«Российская газета» |
№138 |
3-й квартал |
28.09.2007 г. |
«Российская газета» |
№216 |
4-й квартал |
28.12.2007 г. |
«Российская газета» |
№293 |
В течение отчетного периода осуществлялась подготовка материалов к размещению и размещение их на сайте Фонда в сети Интернет.
На странице Фонда размещена следующая информация:
- новости (обновление не реже 1 раза в неделю);
- общая информация о Фонде (краткая справка о деятельности, устав Фонда, его структура, список учредителей, членов Попечительского совета и партнеров Фонда);
- информация о ходе компенсационных выплат (обновляется не реже 1 раза в 2 недели);
- информация о решениях Попечительского совета (обновление по мере принятия решений);
- отчеты Фонда;
- нормативные акты по проблеме защиты прав вкладчиков и акционеров (обновление по мере принятия нормативных актов);
- сведения о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах, их совершивших – в справках по финансовым компаниям (обновление не реже 1 раза в месяц);
- информация о региональных фондах;
- информация о включении новых компаний в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат;
- информация о предъявлении подлинных документов в уполномоченные организации для последующего направления их в Фонд;
- информация для уполномоченных организаций;
- обновлялись справки по финансовым компаниям.
Интернет является постоянно доступным электронным СМИ и позволяет оперативно доводить до массового потребителя всю необходимую информацию, опубликование которой предусмотрено п. 4 Указа №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров».
Сайт Фонда пользуется популярностью: за 2007 год его посетили 58673 человека из более чем 70 регионов РФ, а также из государств СНГ. Потребителями информации, размещенной на сайте, являются как рядовые граждане, так и юридические лица (региональные администрации, общественные организации, региональные фонды по защите прав вкладчиков). Все потребители могут бесплатно получить не только стандартные справки, но и индивидуальную консультацию (Фонд отвечает на запросы, приходящие по электронной почте).
Кроме размещения информации в сети Интернет, во исполнение п. 4 Указа, Фонд в течение всего периода своей деятельности обеспечивал доведение до населения и всех заинтересованных лиц информации о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации и лицах, их совершивших, о сроках реализации имущества, на которое в целях обеспечения исков наложен арест в связи с правонарушениями на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о сроках и порядке осуществления компенсационных выплат через средства массовой информации: телевидение, радио, печатные СМИ.
В целях выполнения п. 4 Указа Президента РФ №1157 от 18.11.1995 г. вышли в свет телепередачи «В Центре событий» с Анной Прохоровой на канале ТВ Центр и «Вечер с Тиграном Кеосаяном» на канале РЕН ТВ, посвященные разъяснению порядка компенсационных выплат, истории возникновения финансовых пирамид, механизмам защиты прав инвесторов, порядку регистрации вкладчиков на получение компенсации - с участием Управляющего Фонда.
Продолжено сотрудничество с газетой «Народный совет». В 2007 году вышло 9 публикаций о деятельности Фонда по осуществлению компенсационных выплат (в январе, марте, апреле, июне, августе, сентябре (2 шт.), октябре и декабре). В публикациях была предоставлена информация для вкладчиков действующих финансовых компаний, банков и страховых компаний, размещены адреса уполномоченных организаций, сведения о выплаченных Фондом денежных средствах, порядок и перечень подачи документов а также информационные справки по финансовым компаниям. В спецвыпуске «Сам себе адвокат» - приложении к газете «Народный совет» были опубликованы: перечень финансовых компаний, по которым выплачивается компенсация, информация о Фонде, размер компенсации, примеры расчета, необходимые документы, справки по крупнейшим финансовым компаниям.
Также с разъяснениями о размерах и порядке компенсационных выплат выступил ряд региональных организаций. Публиковалась информация в газетах и журналах: «Журнал Уральского федерального округа», газета «Пенсионер» Свердловской области, Независимое информационное агентство «Кузбасс», «АиФ Самара», газета «Крестьянин», ИА «Регнум» и других изданиях (в том числе электронных СМИ – региональных и центральных агентствах новостей) Российской Федерации.
Кроме описанных выше направлений работы, на протяжении всей деятельности Фонд предоставлял письменные и устные справки вкладчикам о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях, а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный период предоставлено более 13,7 тысяч справок по телефону и более 1400 - при личных консультациях.
В целях информирования граждан постоянно обновляется информационный стенд в офисе Фонда с указанием адресов уполномоченных организаций по осуществлению компенсационных выплат в Москве и Московской области, списков финансовых компаний, вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах РФ.
В 2007 году руководство Фонда приняло участие в следующих мероприятиях:
- 25 августа 2007 г. конференция ВАОО «Вкладчики России»: «Итоги деятельности ВАОО «Вкладчики России» и задачи по обеспечению защиты прав и законных интересов вкладчиков на предстоящий период»;
- 7 декабря 2007 г. круглый стол «Корпоративное управление в России: итоги года».
В течение всего периода деятельности работа Фонда была направлена на защиту прав вкладчиков и на восстановление доверия граждан к финансовому и фондовому рынкам России.
Приложение:
|
Сведения о компенсационных выплатах Фонда за период с 01.01.2007 по 31.12.2007 г. |
- 11 |
л. |
|
Финансовая (бухгалтерская) отчетность Фонда за 2007 г: аудиторское заключение, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках, пояснительная записка. |
- 25 |
л. |
|
Итого приложение на: |
36 |
л. |
|
Всего: |
57 |
л. |
