1. Главная
2. О фонде
3. Документы
4. Отчеты фонда
5. Финансовая отчетность
6. 2009

Финансовые отчеты

I. Цели и задачи Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в отчетном периоде

Основными целями Фонда на протяжении всего периода его деятельности являлись цели, определенные Указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 года № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее – Указ № 1157), на основании и во исполнение которого создан Фонд:

• осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет приращенного имущества Фонда;
• формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
• формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Деятельность по указанным направлениям за отчетный период включала:

• формирование средств Фонда для производства компенсационных выплат;
• организацию и проведение компенсационных выплат;
• проверку осуществления выплат в регионах;
• взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов нелицензированных финансовых компаний;
• информирование вкладчиков-кредиторов о месте нахождения конкурсных производств и порядке подачи претензий и ходе конкурсных производств;
• организацию взаимодействия с регионами Российской Федерации;
• методическое и информационное обеспечение региональных структур по защите прав инвесторов;
• ведение баз данных и реестров;
• взаимодействие с государственными структурами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по направлениям деятельности Фонда;
• консультирование вкладчиков, руководителей общественных организаций, региональных фондов по вопросам, связанным с защитой их прав и законных интересов;
• сбор и подготовка документов по финансовым компаниям, допускавшим правонарушения на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, для рассмотрения на заседании экспертной комиссии и представления их на рассмотрение Попечительскому совету Фонда на предмет включения в список компаний для производства компенсационных выплат;
• осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации. 

II. Объем выполненных работ по основным направлениям деятельности

1. Средства Фонда для производства компенсационных выплат

С 1996 по 2000 г., на основании Указа № 1157, в соответствии с нормативами распределения средств от приватизации, Фонд являлся получателем доходов от приватизации федеральной собственности. Всего поступило 542 миллиона рублей. В 2002 г. норма, предусматривавшая направление в Фонд доходов от приватизации была из вышеупомянутого указа исключена.
Средства целевого финансирования в виде отчисления части доходов от приватизации были израсходованы Фондом на цели выплаты компенсаций вкладчикам полностью в мае 2005 года.
В 2009 году основным источником финансирования уставной деятельности являлись средства от прироста имущества Фонда,  находящегося в доверительном управлении.

• В 2009 году, в соответствии с требованием Указа № 1157, доверительное управление имуществом Фонда осуществлялось управляющими компаниями ООО «Управляющая компания «Альфа капитал», ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» и ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог»,  выбранные на открытом конкурсе, а после 4 сентября 2009 г., в связи с расторжением договора с ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» - в ООО «Управляющая компания «Альфа капитал» и ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог».

По состоянию на 31 декабря 2009 года:

• на компенсационные выплаты вкладчикам направлено 1560 млн. руб. (из них 116,4 млн. руб. – в 2009 г.);
• государству в виде налогов и других платежей выплачено 948 млн. руб. (из них 20 млн. руб. – в 2009 г.);
• размер чистых активов Фонда, находящихся в доверительном управлении, составил 1543 млн. руб.;
• прирост стоимости чистых активов Фонда за 2009 год составил 705 млн. руб.

Средства Фонда направлялись только на компенсационные выплаты и операционные расходы, обеспечивающие проведение компенсационных выплат. 

2. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности

В рамках работы по ведению бухгалтерского учета и отчетности в отчетном периоде:

• проводилась проверка отчетов управляющих компаний;
• ежеквартально проходила подготовка и сдача бухгалтерской и налоговой отчетности в Государственную налоговую инспекцию;
• готовилась и сдавалась отчеты
• ежеквартально готовились и сдавались отчеты во внебюджетные фонды;
• проводились компенсационные выплаты вкладчикам;
• проверялись отчеты об исполнении поручений организациями, уполномочен­ными на производство компенсационных выплат;
• готовились замечания по представленным отчетам организаций, через которые Фонд производит компенсационные выплаты в регионах;
• ведение бухгалтерского учета Фонда, учета государственных ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

Аудиторской компанией ЗАО «Инаудит-РОСС» была проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности Фонда за 2009 год. Достоверность бухгалтерской отчетности подтверждена аудиторским заключением.

3. Проведение компенсационных выплат

На протяжении отчетного периода, в соответствии с Указом № 1157, Уставом Фонда и на основании решений Попечительского совета, компенсационные выплаты проводились всем категориям вкладчиков.
Фонд проводил работу, направленную на регистрацию граждан, имеющих право на получение компенсаций, во всех регионах Российской Федерации. Проводилась разъяснительная работа с руководителями инициативных групп обманутых вкладчиков, направлялись рекомендации по регистрации вкладчиков с соответствующими приложениями в адреса администраций всех субъектов Российской Федерации.
Работа по выплате компенсаций проводилась в тесном контакте с администрациями регионов, региональными и местными фондами по защите прав вкладчиков, общественными организациями вкладчиков.
В 2009 году в целях обеспечения компенсационных выплат подготовлено и отправлено 407 ведомостей на производство компенсационных выплат.
Компенсационные выплаты в отчетном периоде проведены более чем в 100 населенных пунктах 79 субъектов РФ. На выплаты 47 579 вкладчикам направлено 118 млн. руб.
За весь отчетный период регулярно использовались разработанные Фондом стандартные формы отчетов, программ и наглядных материалов, позволяющих оперативно производить работу по проверке списков вкладчиков.
С целью обеспечения компенсационных выплат в регионах Фонд регулярно проводил консультации для представителей администраций субъектов Российской Федерации, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров и общественных организаций вкладчиков по вопросам работы с программным обеспечением «АРМ оператора регистратуры».
В 2009 году в регионы Российской Федерации выдано 10 комплектов этого программного обеспечения (7 дискет обычной почтой, 3 комплекта - по электронной).
Активно использовалась сеть Интернет для обмена информацией с регионами. В частности, по электронной почте решались текущие вопросы по работе программного обеспечения и порядку формирования отчетов о проведении выплат. В отчетном периоде многие регионы использовали сеть Интернет для передачи информации. Постоянно использовали сеть Интернет для пересылки данных в Фонд следующие регионы: Архангельская область, Владимирская область, Воронежская область, г. Москва, Еврейская автономная область, Забайкальский край, Калининградская область, Камчатский край, Кемеровская область, Кировская область, Костромская область, Краснодарский край, Красноярский край, Курганская область, Московская область (г.Пушкино), Омская область, Оренбургская область, Орловская область, Пензенская область, Приморский край, Республика Адыгея, Республики Башкортостан, Республика Коми, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Чувашия, Ростовская область, Рязанская область, Самарская область (Борский район, Волжский район, г.Тольятти, г.Октябрьск, г.Похвистнево, г.Самара, г.Сызрань, Хворостянский район), Саратовская область, Свердловская область (г.Екатеринбург), Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Томская область, Тюменская область, Хабаровский край, Ханты-Мансийский автономный округ, Челябинская область, Ярославская обл.

4. Сбор информации по компаниям, находящимся в стадии ликвидации (банкротства)

В 2009 году Фонд принимал участие в сборе информации по финансовым компаниям, находящимся в стадии ликвидации (банкротства).
В рамках этой работы Фондом проводилось:

• взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов;
• работа с государственными структурами (следственными органами, судебными приставами и др.), региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями по защите прав вкладчиков и акционеров по вопросам ликвидации (банкротства) нелицензированных финансовых компаний.

4.1. Взаимодействие с ликвидационными комиссиями, конкурсными управляющими, комитетами кредиторов

В связи с завершением процедуры конкурсного производства АОЗТ «Русский Дом Селенга» проведены рабочие встречи с представителями конкурсного производства  по вопросам подготовки к передаче в Фонд реестра кредиторов АОЗТ «Русский Дом Селенга» первой очереди для использования при осуществлении компенсационных выплат.
22 декабря 2009 г. проведана процедура приема-передачи реестра  кредиторов АОЗТ «Русский Дом Селенга» первой  очереди в Фонд.

4.2. Работа с государственными структурами, следственными органами, региональными общественно-государственными фондами и общественными организациями

В целях пополнения информационной базы Фонда по финансовым институтам и формирования реестра юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, Фондом были направлены запросы в следственные и судебные органы, в ликвидационные комиссии и конкурсные производства, в администрации регионов и в региональные отделения ФСФР России, в том числе:

• в Арбитражный суд Алтайского края по ОАО «Алтайский трактор», ОАО «Алтайдизель»;
• в Арбитражный суд Краснодарского края по ОАО «Варениковский элеватор»,  ОАО «Оздоровительный комплекс «Заря», ОАО «Новороссийская рыбопромышленная компания, ОАО «Новороссийскрыбпром», Потребительскому кооперативу Кредитный союз «Арго»;
• в Арбитражный суд Красноярского края по ПКК «АНПЭКС», ОАО «ГРиКО-Инвест», ОАО «Тим-Фонд» (бывш. АООТ ЧИФ СЗ «Тим-фонд»), ОАО Сибирская страховая компании «Астроваз» (ОАО «СибАстроваз»), филиалу в г. Дудинка АООТ НПФ «Гермес-Союз», Медицинской акционерной страховой компании «Таймед» (МАОЗТ «Таймед»), АООТ «Космос-С», АО «Углестрой»;
• в Арбитражный суд Пермского края по АООТ «Юрлинский комплексный леспромхоз» (АООТ «Юрлинский КЛПХ»), АООТ СК «Алмаз Прикамья», Акционерному страховому обществу «Алтер», ОАО «Пермское авиапредприятие – Пермские авиалинии»;
• в Арбитражный суд Приморского края по ОАО «Владивостокская база тралового и рефрижераторного флота», АОЗТ ИК «Феликс-Инвест», АООТ «Русская объединенная дорожная компания» (АООТ «РОДОК»);
• в Арбитражный суд Ставропольского края по АООТ Кисловодский чековый инвестиционный фонд «Финансы и бизнес»;
• в Арбитражный суд Хабаровского края по АООТ ЧИФ «Ценные бумаги»;
• в Арбитражный суд Республики Адыгея по ОАО «Чековый инвестиционный фонд «Гарант-М»;
• в Арбитражный суд Республики Башкортостан по АООТ ЧИФ «Балтер»;
• в Арбитражный суд Республики Калмыкия по ОАО «Ваш дивиденд»;
• в Арбитражный суд Карачаево-черкесской Республики – по ОАО Финансовая компания Альпари»;
• в Арбитражный суд Республики Карелия по ОАО «Пудожские ордена «Знак Почета» лесопильный завод» (ОАО «Пудож ЛЗ»);
• в Арбитражный суд Республики Коми по ОАО «Поиск»;
• в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) по ОАО АК «ИнвестАлмаз»;
• в Арбитражный суд Республики Бурятия  по ОАО «Байкальские просторы»;
• в Арбитражный суд Республики Татарстан по АООТ Региональный специализированный инвестиционный фонд «АПК-Инвест», Дочернему ООО «Нефтехимстрой», ООО «Татэнергострой», СТ «Ассоциация Татарстан-Москва»;
• в Арбитражный суд Амурской области по ОАО «Финансово-строительная компания «Мост»;
• в Арбитражный суд Астраханской области по АО «Сполохи», АООТ «Астратекс»;
• в Арбитражный суд Брянской области по ОАО «Клинта»;
• в Арбитражный суд Волгоградской области по ОАО «Мясоконсервный комбинат «Атлант», АОЗТ «Русский дом селенга»;
• в Арбитражный суд Волгоградской области по ОАО «Волгоградгидрострой»;
• в Арбитражный суд Вологодской области по ТОО «Архонт», АОЗТ «Ковжа»;
• в Арбитражный суд Воронежской области по ОАО «Воронежская Нива» (бывш. АООТ «Специализированный инвестиционный фонд приватизации, аккумулирующий приватизационные чеки граждан «Ваучер»);
• в Арбитражный суд Иркутской области по АООТ «Баяндаевский леспромхоз», ОАО «Мясокомбинат «Черемховский», ООО «Иркутский фондовый центр»;
• в Арбитражный суд Калининградской области по ОАО «Пионерская база океанического рыболовного флота» (ПБОРФ);
• в Арбитражный суд Кемеровской области по АОЗТ Финансово-брокерская фирма «Абсолют», ОАО «Кузнецкий металлургический комбинат»;
• в Арбитражный суд Кировской области по ЗАО «Кратос», ОАО «Вятские автомобильные дороги»;
• в Арбитражный суд Курганской области по АООТ «Хлебокомбинат №2», ОАО «Курганский комбинат «Железо-бетонных изделий №2» (ОАО «Курганский комбинат «ЖБИ-2»),  ОАО «Вирус»;
• в Арбитражный суд Липецкой области по АООТ «Эльта»;
• в Арбитражный суд Магаданской области по ОАО «Дукатский горно-обогатительный комбинат» (ОАО «Дукатский ГОК»), ОАО «Карамкенский горно-металлургический комбинат» (ОАО «Карамкенский ГОК»), ОАО «Золоторудная компания «Ветренское»;
• в Арбитражный суд г. Москвы по АОЗТ «АРС», АОЗТ «АФК», АОЗТ Акционерный     банк «АВАЛОН», АООТ Национальная Кредитная Система «Автомобильный Стандарт», ОАО «Рождественский» (бывш. АООТ ЧИФ «Рождественский», ТОО «КБ «ЕВРОПА», АОЗТ «Рось-Т», ОАО «Конверсия-Фонд», ОАО «Ирбис-Инвест», ЗАО УКС «ДОК-9», АОЗТ «Акционерное страховое общество «Гермес», Коммандитному товариществу «Социальная инициатива и компания», НПФ «Гермес-Союз», АООТ Независимой группе «Алмаз», АООТ «Российская Инвестиционная Компания», ОАО производителей спирта и ликеро-водочной продукции «РОСАЛКО», АООТ «Международный технологический концерн «БИНИТЕК», ОАО «Авиционно-морская»;
• в Арбитражный суд Московской области по ИЧП «Август»;
• в Арбитражный суд Нижегородской области по ОАО «Нижегородская финансовая компания»,  ОАО «Чековый инвестиционный фонд «Центр-Инвест»;
• в Арбитражный суд Новгородской области по ОАО «Юпитер»;
• в Арбитражный суд Новосибирской области по ОАО «Инвестиционная корпорация «Вита-капитал»;
• в Арбитражный суд Оренбургской области по ОАО «Специализированный Чековый Инвестиционный Фонд «Носта-Инвест»;
• в Арбитражный суд Орловской области по ОАО «Орловский часовой завод»;
• в Арбитражный суд Пензенской области по АООТ ЧИФ «Стройинвест-Содружество» и ОАО «Вклад»;
• в Арбитражный суд Псковской области по ОАО «Импульс»;
• в Арбитражный суд Ростовской области по АООТ «Чековый инвестиционный фонд «Шахтер», ОАО «Аксай-2», АООТ «Гермес-Экспо», АООТ «Атоммаш» и ООО «Альтернатива», АООТ Строительно-финансовая корпорация «Архитек-Дон», ПО «Кредитный союз «Благо», ОАО «Маркетинвест»;
• в Арбитражный суд Рязанской области по АООТ «Скопинстрой»;
• в Арбитражный суд Самарской области по ОАО «Инвестиционная компания «Жигули», АООТ Специализированный чековый инвестиционный фонд «СОЮЗ», ЗАО «Самарский завод «СТРОММАШИНА»;
• в Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области по ОАО «Полинол», АООТ «Фонд социальных инвестиций», НПФ «Аврора», ОАО «Правобережное объединение строительных материалов», ЗАО «Ассоциация капитал», ЗАО «Астория-Капитал»;
• в Арбитражный суд Тамбовской области по АООТ «Инвестиционный фонд «Алгоритм»;
• в Арбитражный суд Саратовской области по ЗАО Страховое общество «Гермес-Поволжье», АОЗТ «Финансово-торговая компания «Бэст»;
• в Арбитражный суд Свердловской области по АОЗТ «АОСТА», АООТ Инвестиционный чековый фонд закрытого типа социальной защиты населения «Надежда», АООТ «Чековый инвестиционный фонд «Каменск-инвест», ОАО «Тагиллес», ОАО «Промышленная группа «Уралинвестэнерго», АОЗТ «Альтер Эго», Кредитный союз потребителей «Белый медведь»;
• в Арбитражный суд Тверской области по ОАО «Спецэлектромонтаж», ЗАО «Тверитекс», ОАО «Тверь-инвест»;
• в Арбитражный суд Томской области по Русско-испанскому АОЗТ по страхованию и перестрахованию «Барт»;
• в Арбитражный суд Тюменской области по НПФ «Гермес-Союз», ТОО «Артон»;
• в Арбитражный суд Челябинской области по ОАО «Апекс»;
• в Арбитражный суд Читинской области по АООТ «Оленгуйский лесокомбинат», ОАО «Читаэнергострой», ОАО «Камвольно-суконная компания»;
• в ликвидационные комиссии: Жилищного накопительного кооператива «Шанс», ЗАО Трастовая корпорация «Золотой дождь»;
• в РО ФСФР России в ПриФО по АООТ «Первый образцовый чековый инвестиционный фонд»;
• в РО ФСФР России в ВКР по АООТ Региональный специализированный инвестиционный фонд «АПК-Инвест»;
• в РО ФСФР России в ЦСР по АООТ ЧИФ СЗ «Тим-Фонд» и АО «Углестрой»;
• в РО ФСФР России в ЮФО по АООТ Кисловодский чековый инвестиционный фонд «Финансы и бизнес», АООТ Инвестиционный фонд «Росинвест», АООТ «Первый народный чековый инвестиционный фонд «Доверие», АООТ «Гермес-Экспо», АООТ «Емецкий леспромхоз»;
• в РО ФСФР России в СЗФО по АООТ «Народная компания ипотечного кредита», АООТ ЧИФ «Балтийский»;
• в РО ФСФР России в ПР по ОАО «Оздоровительный комплекс «Заря»;
• в РО ФСФР России в ЦФО по ОАО «Строительный мастер «Бюробин» (ОАО «СМБ»), ОАО «Рязаньчай», НПФ «Защита»;
• в РО ФСФР России в ДФО по АООТ «Пасифик Секьюритиз», АООТ «Русская объединенная дорожная компания» (АООТ «РОДОК»);
• в РО ФСФР России в УрФО по АООТ «Трансжелезобетон»;
• в РО ФСФР России в ВСР по АООТ ЧИФ «Байкал», АООТ «Оленгуйский лесокомбинат»;
• Прокурору Республики Татарстан  по ОАО «Химстрой»;
• в Прокуратуру Санкт-Петербурга  по НПФ «Аврора»;
• в Прокуратуру Свердловской области  по АООТ «Народный концерн» о возбуждении или приостановлении (прекращении) уголовных дел в отношении доверительного лица АООТ «Народный концерн»;
• в Прокуратуру г. Краснодара  по Индивидуальному частному научно-производственному предприятию «БАРИОЛ»;
• в Прокуратуру г. Барнаула  по СК «Астро» о возбуждении и приостановлении уголовных дел в отношении представителей СК «Астро», если таковые имеются;
• в компании с целью получения информации об их деятельности и местонахождении: ОАО «Офис 3000» (бывш. АООТ ЧИФ «Парма»), ОАО «Химстрой», ОАО Фонд «Атлант» (бывш. АООТ ЧИФ «Атлант»), ОАО «Народная солидарность», ОАО Инвестиционная компания «Пермская»;
• в УВД по Саратовской области по ТОО Инвестиционная компания «Вико» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителя компании ТОО ИК «Вико»;
• в ГСУ при ГУВД г. Москвы  по АОЗТ «НБ-Траст» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении директора АОЗТ «НБ-Траст»;
• в СУ при УВД по ЦАО г. Москвы  по АОЗТ «РусЦентроСервис», АОЗТ «1-я Финансово-строительная компания» (АОЗТ «1-я ФСК») о состоянии расследования по уголовным делам, возбужденным в отношении ответственных лиц АОЗТ «РусЦентроСервис» и генерального директора АОЗТ «1-я ФСК»;
• в Головинский районный суд города Москвы по АООТ «Севгапорт» об итогах рассмотрения уголовного дела в отношении президента АООТ «Севгапорт»;
• в УВД г. Нижнекамска по ОАО «Химстрой» о направлении данных следователя, принимающего заявления от граждан, пострадавших от деятельности ОАО «Химстрой»;
• в Железнодорожный районный суд города Читы  по Некоммерческому партнерству Общество взаимного страхования «Сберегательная касса взаимопомощи» об итогах рассмотрения уголовного дела, а так же вынесении приговора;
• в ГУВД по Саратовской области  по ЗАО Страховое общество «Гермес-Поволжье»;
• в Измайловский районы суд г. Москвы по АООТ Страховая компания «Алджер» об итогах рассмотрения уголовного дела в отношении генерального директора АООТ СК «Алджер»;
• в ОВД по Пресненскому району г. Москвы по АОЗТ Финансовая компания «Алена» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителя АОЗТ Финансовая компания «Алена»;
• в СУ при УВД по Тамбовской области по АОЗТ «Алгоритм» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении директора АОЗТ «Алгоритм»;
• в Индустриальный районный суд г. Хабаровска по АОЗТ «Алькор», АООТ ИФ «Алькор-Инвест» об итогах рассмотрения уголовных дел, возбужденных в отношении директора АОЗТ «Алькор» и руководства  АООТ ИФ «Алькор-Инвест»;
• в Кировский районный суд г. Хабаровска по АОЗТ «Алькор», АООТ ИФ «Алькор-Инвест» об итогах рассмотрения уголовных дел, возбужденных в отношении директора АОЗТ «Алькор» и руководства АООТ ИФ «Алькор-Инвест»;
• в СО УВД ЗАО г. Москвы по АООТ Страховая компания «ЛЛД» о состоянии расследования по уголовному делу;
• в Московский районный суд г. Казани  по СТ «Ассоциация Татарстан-Москва» об итогах рассмотрения уголовного дела в отношении руководителей СТ «Ассоциация Татарстан-Москва», а так же вынесении приговора;
• в Волгодонский районный суд Ростовской области  по ТОО «Грин», ООО «БМТ-Экспресс», КС «Благо» об исполнительном судопроизводстве;
• в ГУВД по Пермскому краю по фирме «Астро» о предоставлении информации о состоянии уголовного дела;
• в СУ при УВД по Ярославской области по ФК «Ассоциация ипотечного бизнеса» о ходе расследования по уголовному делу;
• в Центральный районный суд г. Челябинска по ОАО «Холдинговая компания СЗН» (бывш. АООТ «Чековый инвестиционный фонд социальной защиты населения Области»);
• в УВД по городскому округу Балашиха по АОЗТ «Астро-Ост» о состоянии расследования по уголовному делу;
• в УВД по ВАО г. Москвы  по АОЗТ «Виктория» о ходе расследования по уголовному делу возбужденному в отношении С.Г. Галенко;
• в СУ при УВД по ЦАО г. Москвы по АООТ «Международный технологический концерн «БИНИТЕК» (МТК «BINITEC») о состоянии расследования по уголовному делу в отношении руководителя МТК «BINITEC»;
• СУ при УВД по ЗАО г. Москвы по АОЗТ «Банковский дом» о ходе расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении руководителей АОЗТ «Банковский дом»;
• в Ленинский районный суд г. Тамбова по АООТ «Инвестиционный фонд «Алгоритм»;
• в ГУВД г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области по НПФ «Северо-Западный пенсионный фонд» о возбуждении или приостановлении (прекращении) уголовного дела в отношении руководителя НПФ «Северо-Западный пенсионный фонд», если таковое имеется.

Проводилась работа по сбору информации о компаниях, имеющих признаки финансовых пирамид. Для этой цели направлялись следующие запросы:

• в Департамент экономической безопасности МВД России по компаниям: ЗАО «МБИ-Партнерс» (MBI-Partners), ООО «Национальная Инвестиционно-Строительная Корпорация», Кредитный потребительский кооператив граждан «Финансовый Доктор», ООО «ОКГ «Аккорд», ООО «Дерфорд-М»;
• в Прокуратуру г. Санкт-Петербурга по Некоммерческому партнерству «Русский проект»;
• в Прокуратуру г. Челябинска – по ОАО «Финансовая Группа Капитал»;
• в Прокуратуру ЦАО г. Москвы по Инвестиционной компании EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»);
• в Прокуратуру Иркутской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Кредитный союз «Виват»;
• в Прокуратуру Республики Карелия по ООО «Карелия Инвест»;
• в Прокуратуру Волгоградской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Росгражданкредит» (бывш. Кредитный потребительский кооператив граждан «Молодежное жилище»);
• в Прокуратуру Пермского края по Кредитному союзу организованных потребителей «Партнерство», ООО «РичБрокерСервис» (ООО «РБС»);
• в Прокуратуру Курганской области по ООО «Взаимопомощь-Курган»;
• в Прокуратуру Калужской области по ООО «Инвестиционная Компания «Алмаз Инвест Групп»;
• в Прокуратуру Свердловской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Финансовый капитал Урал» (ранее – КПКГ «Альфа-капитал»), ООО «Инвестиционная Компания «Алмаз Инвест Групп»;
• в Прокуратуру Челябинской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Женский деловой центр», Кредитному потребительскому кооперативу граждан «ИнвестКапиталКредит»;
• в Прокуратуру Республики Башкортостан по Кредитно потребительскому кооперативу «ИнвестКапиталКредит»;
• в Прокуратуру Саратовской области по Потребительскому обществу «Горпродторг»;
• в Арбитражный суд Саратовской области по Потребительскому обществу «Мясоперерабатывающие и молочные комбинаты Саратовской области» (ПО «Саратовмясомолпром»);
• в Арбитражный суд Саратовской области по Потребительскому обществу «Горпродторг», Потребительскому обществу «Уралпродторг»;
• в Арбитражный суд Волгоградской области и в конкурсное производство ООО «Ломбард «Центральный»;
• в Арбитражный суд Ульяновской области по Потребительскому кооперативу «УльяновскТоргСервис» и Инвестиционному потребительскому обществу «Эффект-Инвест»;
• в Арбитражный суд Пензенской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «ИнвестКапиталКредит»;
• в Арбитражный суд Саратовской области по Ипотечному потребительскому ссудо-сберегательному кооперативу «Жилье в кредит» г. Саратов;
• в Арбитражный суд Архангельской области по ООО «Ярославна», Предпринимателю без образования юридического лица КУКУБА Ирина Александровна (ПБОЮЛ КУКУБА И.Г.);
•  в Арбитражный суд Ростовской области по Потребительскому кооперативу «Потребительский союз «Инвестор-98», Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Гарантия», Потребительскому кооперативу взаимной помощи «Взаимный кредит»;
• в Арбитражный суд Челябинской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Женский деловой центр»;
• в Арбитражный суд Волгоградской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Росгражданкредит», Кредитному потребительскому кооперативу граждан «ЭКСПРЕСС-КРЕДИТ», Потребительскому кооперативу социальных программ «Равенство. Гарантия. Стабильность»;
• в Арбитражный суд Иркутской области по ООО «Байкал Консалтинг Онлайн»;
• в Арбитражный суд Республики Башкортостан по Кредитно-потребительскому кооперативу граждан «Уфакредит», ОАО «Башкирразрезстрой», Кредитному потребительскому кооперативу «ИнвестКапиталКредит»;
• в Арбитражный суд Свердловской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Финансовый капитал Урал» (ранее – КПКГ «Альфа-капитал»);
• в Арбитражный суд Пермского края по ООО «РичБрокерСервис» (ООО «РБС»);
• в Арбитражный суд г. Москвы по ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс»;
• в Арбитражный суд Республики Адыгея  по ООО «Овод Интернэшнл»;
• в ГУВД по Саратовской области по Потребительскому обществу «Мясоперерабатывающие и молочные комбинаты Саратовской области» (ПО «Саратовмясомолпром»);
• в ГУВД по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области по Некоммерческому партнерству «Русский проект», Потребительскому обществу «Кредитинвест», Потребительскому кооперативу «Кредитинвест плюс»;
• в СО при ОВД Престнеского района г. Москвы по ООО «Rado-S-Investment» (ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ»);
• В УВД по ЦАО г. Москвы по EX INVESTMENT GROUP (ООО «Экс Инвестмент Групп»), ООО «Базис-Альянс», ООО Финансовая Инвестиционная Компания «Экономический Альянс», ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг», Холдинг «РАДО-С-ГРУПП» («RADO-S-GROUP.LTD»), ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ»;
• в ОВД по району Арбат г. Москвы по ООО «РАДО-С-ИНВЕСТМЕНТ»;
• в СУ при УВД по ЗАО г. Москвы по ООО «КМ-Сервис», являющейся управляющей компанией Холдинга «Социум групп»;
• в Никулинский районный суд г. Москвы по ООО «КМ-Сервис», являющейся управляющей компанией Холдинга «Социум групп»;
• в СЧ СУ при МВД по Республики Адыгея по ООО «ГЕРМАН Джи Эс Эм»;
• в УВД по Пензенской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «ИнвестКапиталКредит»;
• в УВД Центрального округа г. Краснодара Краснодарского края по ООО «Белый голубь»;
• в ГУВД по Краснодарскому краю по ООО «Белый голубь»;
• в Межрайонный отдел судебных приставов-исполнителей по исполнению особых исполнительных производств УФССП по Ульяновской области  по Потребительскому обществу «Ульяновскгорпищторг», Потребительскому обществу «УльяновскТоргСервис» и Инвестиционному потребительскому обществу «Эффект-Инвест»;
• в СУ при УВД по Ленинскому району г. Ульяновска по Потребительскому обществу «УльяновскТоргСервис», Потребительскому обществу «Ульяновскгорпищторг»;
• в ССО по расследованию преступлений в сфере экономики при СУ при УВД по Ульяновской области по Инвестиционному потребительскому обществу «Эффект-Инвест»;
• в СУ при УВД по СВАО г. Москвы по АОЗТ «Русское золото» и ООО «Бизнес-Империя»;
• в Управление ФССП России по Челябинской области  по ОАО «Финансовая Группа Капитал»;
• в УВД по Василеостровскому району Санкт-Петербурга по ООО «Нева-Капитал Плюс» и ОАО «Корпорация Ацтек»;
• в УВД по Ивановской области по Ипотечному потребительскому ссудо-сберегательному кооперативу «Жилье в кредит» г. Иваново и Ипотечному кредитному потребительскому кооперативу граждан «Иваново-кредит»;
• в УВД г. Екатеринбурга по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Финансовый капитал Урал» (ранее – КПКГ «Альфа-капитал»);
• в Управление по борьбе с экономическими преступлениями УВД по Тамбовской области по Ипотечному потребительскому ссудо-сберегательному кооперативу «Жилье в кредит» г. Тамбов, Ипотечному Кредитному потребительскому кооперативу граждан «ТАМБОВ-КРЕДИТ»;
• в Коряжемский городской суд по ООО «Компания «Школьный мир», ООО «Ярославна», предпринимателю без образования юридического лица КУКУБА Ирина Александровна (ПБОЮЛ КУКУБА И.Г.);
• в УВД по г. Ростову-на-Дону по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Гарантия»;
• в ОВД ТОС Китай-город г. Москвы и УВД по Юго-Западному административному округу г. Москвы по ООО «СОФТ Бизнес Консалтинг»;
• в УВД по Центральному району г. Челябинска по ОАО «Финансовая Группа Капитал»;
• в ГУВД по Новосибирской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Сибирская Касса Взаимопомощи»;
• в УВД по Ангарскому муниципальному образованию и СЧ ГСУ при ГУВД по Иркутской области по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Кредитный союз «Виват»;
• в ГСУ при ГУВД по Самарской области по Потребительскому обществу «Возрождение 63», Потребительскому обществу «Горпродторг»;
• в СЧ СУ при УВД по г. Владимиру  по Ипотечному потребительскому ссудо-сберегательному кооперативу «Жилье в кредит»;
• в СЧ по РОПД МВД по Республики Башкортостан – по ООО «Инвестиционный Фонд Доверительного Управления «Омега», Кредитно-потребительскому кооперативу граждан «Уфакредит», Кредитно потребительскому кооперативу граждан «Уфакредит Плюс»;
• в Советский районный суд г. Уфы по Кредитно-потребительскому кооперативу граждан «Уфакредит» и Кредитно-потребительскому кооперативу граждан «Уфакредит Плюс»;
• в УВД по Орджоникидзевскому району г. Уфы по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Кредитгрупп»;
• в СЧ по РОПД МВД по Республике Башкортостан по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Кредитгрупп»;
• в СЧ ГСУ при ГУВД по Ростовской области по Потребительскому кооперативу «Потребительский союз «Инвестор-98»;
• в УВД по Липецкой области по Некоммерческой организации «Потребительский жилищный кооператив «Жилье в кредит» г. Липецк;
• в ОВД по г. Обнинску по ООО «Инвестиционная Компания «Алмаз Инвест Групп»;
• в Фрунзенский районный суд г. Саратова по Ипотечному потребительскому ссудо-сберегательному кооперативу «Жилье в кредит» г. Саратов, АОЗТ «Финансово-торговая компания «Бэст»;
• в Майкопский городской суд Республики Адыгея по ООО «ГЕРМАН Джи Эс Эм», ООО «Овод Интернэшнл», ЗАО «Адыгейская сотовая связь»;
• в ГУВД по Саратовской области по Потребительскому обществу «Дружба»;
• в МВД по Республике Башкортостан по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Кредитлайн»;
• в СУ при УВД по г. Иркутску по ООО «Иркутский фондовый центр»;
• в Ленинский РОСП УФССП России по Пензенской области  по Кредитному потребительскому кооперативу граждан «ИнвестКапиталКредит»;
• в Прокуратуру Ростовской области по Потребительскому кооперативу взаимной помощи «Взаимный кредит»;
• в ГУВД по Челябинской области по Потребительскому кооперативу «Кредитинвест Плюс»;
• в ГСУ при ГУВД по Челябинской области по ООО Финансово-промышленный холдинг «РеалАвтоГрупп», Потребительскому кооперативу «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп», Потребительскому обществу «Уралпродторг»;
• в ГСУ при ГУВД по Свердловской области по Потребительскому обществу «Уралпродторг»;
• в СУ при УВД по ЮАО г. Москвы  по Потребительскому кооперативу «Общество автовладельцев «РеалАвтоГрупп»;
• в Следственный комитет при МВД России по ОАО «Гарант Инвест», Потребительскому обществу «Гарант Кредит».

На протяжении отчетного периода Фондом представлялась информация по запросам государственных органов, организаций, уполномоченных на производство компенсационных выплат, общественных организаций, нотариусов и пр. В частности, предоставлена информация:

• вкладчикам и акционерам, обратившимся в государственные административные органы, по компаниям: Негосударственный Фонд пенсионного обеспечения «Просвещение», Финансово-инвестиционная корпорация «Л.Е.Н.И.Н», Некоммерческое партнерство Общество взаимного страхования «Сберегательные кассы взаимопомощи», СЗАО «Аккорд» (Республика Саха), ООО «Ярославна», ОАО «Концерн «Курорт»;
• в областную газету «Брянские факты» по компаниям: ОАО «Промышленная компания «Гермес-Союз», ОАО «КОНЦЕРН «ГЕРМЕС», АООТ Рос-Гермес Торгово-финансовый дом, ОАО Фонд «Атлант» (бывший АООТ Чековый инвестиционный фонд «Атлант»), ЧИФ «Альфа-Капитал», ОАО «Автомобильный Альянс»;
• в Бугурусланскую городскую общественную организацию «За права человека» перечень финансовых компаний, по которым Фонд производит компенсационные выплаты;
• государственной телерадиокомпании (ГТРК) «Чита» по компаниям: ОАО «AVVA»,ОАО «Золотая долина», ОАО «Народный фонд», ОАО Дока-хлеб, ОАО МН-фонд, АООТ «Олби-Дипломат», ОАО Инвестиционная компания социальной защиты и развития малочисленных народов Севера «Титул», Жилищно-накопительный кооператив «Шанс», ОАО ИФ «Нефть-алмаз-инвест», ОАО «Забайкалзолото», ОАО ИК «Русс-Инвест», ОАО «Фонд-Инвест», АООТ «МММ», ОАО «Центральный Инвестиционный Фонд», ОАО «Зейская инвестиционная компания», ОАО Фонд содействия ветеранам «Ветеран-Инвест», ОАО «Пик-Инвест», ОАО «Красный выборжец», ОАО «Промышленная компания «Гермес-Союз», ОАО «Первый инвестиционный фонд недвижимости «Меридиан», ОАО ИФ «Нефть Алмаз Инвест», ОАО «Эксимер-Инвест», АОЗТ ФК «Русская недвижимость», НПФ «Первый пенсионный фонд», ОАО «Балтийский эмиссионный союз», ОАО «Камвольно-суконная компания», ОАО «Авиационно-морская», ОАО РАО «ЕЭС России», ОАО «Финансовый союз «Державный», ОАО «Концерн «Гермес», Акционерный Ипотечный Банк, ОАО «Забайкалинвестсервис», ОАО «Народное-93», ОАО Инвестиционная компания «Созидание-99», ОАО «Читаинвест», ОАО Промышленно-инвестиционная компания «Земля России», ОАО «Бамстройпуть», ОАО «Сибирские инвестиции»;
• в Ликвидационную комиссию Кредитного потребительского кооператива граждан «СоцИнициатива Кредит» по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда и по рассмотрению вопроса о включении КПК «СоцИнициатива Кредит» на компенсационные выплаты;
• в Общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров Новгородской области об основных результатах работы и перспективных направлениях деятельности;
• в Кировский региональный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров области по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда, по компаниям: ОАО «Северо-западный регистрационный фонд», Региональный специализированный инвестиционный фонд приватизации «АПК-Инвест», ЧИФ «Инвест-Центр», АООТ Инвестиционная корпорация «ExNet-jnCo», АООТ «СЕЛКО ПРОДАКШН», АООТ ЧИФ приватизации «Наука», АООТ Торговый Дом «Электроника», АООТ Закрытый Чековый Инвестиционный Фонд «Газ Инвест», АКБ «Столичный Банк Сбережений», АООТ «Фондовый эмиссионный синдикат», ОАО «Народная нефтяная инвестиционно-промышленная Евро-Азиатская корпорация» (ОАО «НИПЕК»), ООО «КМ-Сервис», АОЗТ «Восточно-Сибирская Торговля», АООТ «Федеральный чековый инвестиционный фонд социальной защиты», АООТ «промышленный чековый инвестиционный фонд «Фриско», ОАО «Интеллект» (бывш. АООТ ЧИФ «Интеллект»), АООТ «Российские промышленные фонды», АООТ Инвестиционный приватизационный фонд «Сервис-Инвест», АООТ «Космос-С», ОАО «Концерн «Российский мех» (бывш. АООТ Концерн «Российский мех»), ОАО ФК «МПБ-Капитал» (бывш. АООТ «Инвестиционный Чековый Фонд Международного Промышленного Банка, имеющий лицензию ГКИ РФ»), «Ключ к Успеху МККК», АООТ «Инвестиционная корпорация GxNet-JnGo», ОАО «СЧИФ» (бывш. АООТ «Самарский чековый инвестиционный фонд»), АООТ ЧИФ «ПриватИнвест», АООТ «Специализированный инвестиционный фонд Альфа-Инвест, аккумулирующий приватизационные чеки граждан» (АООТ СЧИФ «Альфа-Инвест»), ОАО «Вятские автомобильные дороги», АООТ «Технезис-Быстрые пельмени», ОАО «Вашъ Финансовый Попечитель»;
• в Общественно-государственный фонд «Региональный фонд защиты прав вкладчиков и акционеров Свердловской области» сведения о компенсационных выплатах ФОГФ по субъектам РФ;
• в Краснодарский региональный общественно-государственный  компенсационный фонд по защите прав инвесторов по компаниям: ООО «Золотая лига», ООО Финансово-инвестиционная компания ФИК «Экономический альянс», Потребительское общество «Потребительский союз «Инвестор-98» (бывш. КПКГ «Инвестор-98»);
• в Ростовский областной общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров о перспективных направлениях деятельности, сведения о компенсационных выплатах ФОГФ по субъектам РФ, по компаниям: ООО Финансово-инвестиционная компания ФИК «Экономический альянс», ОАО «Гарант Инвест», Потребительское общество «Гарант Кредит», ООО «САН» (Инвестиционный проект «Рубин»);
• в Саратовский региональный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров по «Юниаструм Банк» и ОФБУ;
• в Тамбовский региональный общественный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров по компаниям: ООО «EX Invesment Group», ООО «Финансово-инвестиционная компания «Экономический альянс», ОАО «Гарант Инвест», ПО «Гарант Кредит», ООО «САН» (Инвестиционный проект «Рубин»), АООТ «МММ», ТОО «Пульсар», ОАО «Гарант», АООТ ИЧФ «Держава», АООТ ИФК «Держава» (г. Кемерово), ОАО «Пермские моторы», АООТ ЧИФ «ЛЛД-Фонд», ОАО «Афганец», ОАО «Гермес-Планета», АОЗТ «Русский Дом Селенга», ООО «Золотая лига»;
• в Кисловодскую городскую «Общественную организацию защиты прав вкладчиков и акционеров» по 11 компаниям;
• в Государственное учреждение Республики Марий Эл «Республиканский фонд по защите прав вкладчиков и акционеров Республики Марий Эл» по компаниям: ООО «Rado-S-Invesment», АООТ «МММ», ОАО «АVVA»;
• в Башкирский республиканский общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров по компании АОЗТ ФК «Русская недвижимость»;
• в Комитет по социальной политике Новокузнецкого городского совета народных депутатов о порядке осуществления компенсационных выплат, условия и порядок включения в список компаний лиц, которые имеют право на получение компенсации;
• в Архангельскую региональную общественную организацию «Объединение вкладчиков финансовых кампаний» по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда и о рассмотрения вопроса о включении ООО «Ярославна» на компенсационные выплаты, сведения о компенсационных выплатах ФОГФ по субъектам РФ;
• в Карельский региональный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров отправлен «Справочник обманутого вкладчика» в количестве 20 экземпляров;
• в Тверскую областную общественную организацию «Качество жизни» по вопросу регистрации вкладчиков  ОАО «Росгосстрах-Тверь», по компании АООТ ЧИФ «Первый Инвестиционный Ваучерный Фонд»;
• в Северо-Осетинский республиканский общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда и о рассмотрения вопроса о включении фирмы «Алгъыузон», СТФ «Алеко», АО «Атол», ЧП «Волга», Торгово-закупочное акционерное предприятие «Део», АО «Кимери», СК «Мегус-Казак» (Владикавказский филиал СК «Мегус»), АО «Металлург-3», Торгово-закупочная фирма «Шоу», Торгово-закупочная фирма «Эра» на компенсационные выплаты;
• в Областной фонд поддержки вкладчиков финансовых компаний, прекративших свою деятельность на территории области (Белгородская область) по компаниям: АООТ СИФ «Альфа-Капитал», ОАО «Гарант Инвест», Потребительское общество «Гарант Кредит», ООО «САН» (Инвестиционный проект «Рубин»);
• в Амурскую Областную Общественную Организацию «Возрождение» по компании АООТ ЧИФ «Развитие»;
• в УВД по Заволжскому району МО «г. Ульяновск» по компании «Потребительское общество «Рос-Инвест»;
• в СО при ОВД по г. Мончегорску Мурманской области по компании ОАО «Нарфо» (бывш. АООТ Народный чековый инвестиционный фонд «Нарфо»);
• в Прокуратуру Иркутской области по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда и о рассмотрения вопроса о включении ООО «Иркутский фондовый центр» и ООО «Расчетный центр ИФЦ» на компенсационные выплаты;
• в Прокуратуру Центрального района г. Тольятти Самарской области по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда;
• в РО ФСФР России в Прикубанском регионе по компаниям: ОАО СИФ «Народные инвестиции», АООТ ЧИФ «Лукойл-Фонд»;
• в Государственную Думу Федерального собрания Российской Федерации о порядке осуществления компенсационных выплат, условия и порядок включения в список компаний лиц, которые имеют право на получение компенсации;
• депутату Законодательного собрания Краснодарского края по компании ОАО «Концерн «Курорт»;
• Министру социального развития, опеки и попечительства Иркутской области по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда и о рассмотрения вопроса о включении ООО «Иркутский фондовый центр» и АООТ Специализированный чековый инвестиционный фонд «Возрождение» на компенсационные выплаты;
• в Управляющую компанию ЗАО «Пиоглобал Эссет Менеджмент»;
• в ООО «РусБизнесАктив – Север» по порядку формирования списка компаний, по которым производятся компенсационные выплаты из средств Фонда и о рассмотрения вопроса о включении фирмы ООО «EX Invesment Group» на компенсационные выплаты;
• в Департамент социальной защиты населения Ивановской области по компании ООО «ДВК»;
• в Информационно-аналитическое управление ДЭБ МВД России по компаниям, в работе которых усматривается признаки «Финансовых пирамид».

5. Взаимодействие с регионами Российской Федерации

Деятельность нелицензированных финансовых компаний охватила, практически, все регионы России. В связи с этим, проведение компенсационных выплат, работа с ликвидационными комиссиями финансовых компаний, нарушивших права своих инвесторов, наиболее эффективны при участии администраций регионов, региональных фондов и общественных объединений вкладчиков, методическое руководство и координацию деятельности которых осуществляет Фонд.
На протяжении отчетного периода Фонд вел работу по налаживанию контактов с регионами, принимая участие в создании и налаживании деятельности региональных структур защиты прав вкладчиков.
В связи с обращениями вкладчиков регионов, в адреса руководителей субъектов Российской Федерации (Губернаторов, Глав администраций регионов) направлялись письма с целью привлечения внимания администраций регионов к проблемам, связанным с организацией компенсационных выплат и оказанием содействия деятельности уполномоченных организаций в регионах по производству компенсационных выплат.
Обращения направлялись:

• Губернатору Костромской области;
• Мэру г. Москвы;
• Главе Республики Карелия;
• Президенту Республики Башкортостан;
• Мэру городского округа г.Тольятти Самарской области.

Проводились телефонные переговоры с представителями администраций республик и областей России, с целью решения текущих вопросов по взаимодействию в деятельности по защите прав инвесторов.
На протяжении отчетного периода проводилось взаимодействие с представителями администраций ряда областей:

• с представителями Администрации Ставропольского края;
• с представителями Администрации Хабаровского края;
• с представителями Администрации Республики Карелия;
• с представителями Администрации Омской области;
• с представителями Администрации Ростовской области;
• с представителями Администрации Амурской области;
• с представителями Администрации Тамбовской области.

В ходе встреч обсуждены вопросы финансирования и перспективы осуществления выплат в регионах, возможности дальнейшего сотрудничества, разъяснены некоторые требования Положения о компенсационных выплатах.
За отчетный период проведены рабочие встречи с представителями региональных фондов и общественных объединений. На встречах обсуждались перспективы деятельности Фонда и вопросы включения новых финансовых компаний в перечень компаний, по которым Фонд производит компенсационные выплаты:

• с исполнительным директором Некоммерческого фонда «Центр инвестиционного просвещения» Опанасенко В.В.;
• с исполнительным директором Пензенского областного общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Филатовым Г.П.;
• с представителем Некоммерческой организации « Фонд Андронова В.В.» г.Красногорска Московской области Рябовым Н.А.;
• с директором Республиканского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Республики Марий Эл Афанасьевым В.П.;
• со специалистом Отдела развития фондового рынка и пенсионной реформы при администрации Кемеровской области Буздалкиной О.О.;
• с руководителем Общественной приемной Администрации Президента РФ в г.Долгопрудном Московской области Чернышевой Л.А.;
• с председателем Тверской областной общественной организации «Качество жизни» Юлегиной Е.Е.;
• с управляющим Тольяттинского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Балашовой Г.И.;
• с управляющим Регионального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков Кировской области Мосиной Л.А.;
• с генеральным директором Государственного унитарного предприятия «Финансово-клиринговое агентство «Саха сире» Соколовым В.В.;
• с представителем Фрязинского отделения Московской областной общественной благотворительной организации «Союз пенсионеров Подмосковья» Ипполитовой Л.А.;
• с председателем Астраханской региональной общественной организации Союз вкладчиков и акционеров» Коломейцевой Т.М.;
• с президентом Всероссийской ассоциации региональных фондов Нефедовым В.А.;
• с ведущим экспертом Министерства социальной защиты населения Рязанской области Худыш Е.В.;
• с заведующим сектором по работе с обманутыми вкладчиками Министерства экономического развития Республики Коми Вожеговой Л.С.

В ходе встреч и переписки с представителями региональных фондов и общественных объединений выявлялась новая информация о вкладчиках и акционерах, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о мошеннических компаниях и их активах, доведена информация о ходе компенсационных выплат в регионах и определены задачи региональных общественных организаций, связанные с информированием граждан о проведении компенсационных выплат.
Совместно с представителями региональных фондов и общественных объединений решались вопросы по подготовке информации и документов, необходимых для принятия решения о включении компаний в списки лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсаций, а также по регистрации вкладчиков для осуществления компенсационных выплат. Фонд обеспечивал региональные структуры по защите прав вкладчиков необходимыми методическими и информационными материалами.
Руководство Фонда приняло участие:

• в заседании Ростовской областной комиссии по защите прав вкладчиков Финансовых компаний и коммерческих банков. На заседании принято решение подготовить ходатайство в Совет Фонда об увеличении суммы компенсационных выплат ветераном Великой Отечественной войны до максимального размера вклада;
• во II Гражданском Форуме, проводимом администрацией Саратовской области. В рамках Форума проходило несколько переговорных площадок, дискуссий и круглых столов. Принято участие в работе переговорной площадки «Осторожно, финансовая пирамида». На площадке обсуждались вопросы: признаки финансовой пирамиды на современном этапе; финансовая пирамида – почему сегодня она так привлекательна для граждан Саратовской области, кто ответственен за их возникновение; как выжить уполномоченной организации по компенсационным выплатам в условиях современного кризиса; актуальность и перспектива проведения компенсационных выплат; взаимодействие уполномоченной организации и власти в Саратове и в других регионах Проведен круглый стол с участием представителей администраций Саратовской области и г. Саратова, общественной палаты, прокуратуры, органов МВД Саратовской области;
• в заседании Совета учредителей и Попечительского совета Тамбовского регионального общественного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров;
• в заседании Правления Омского областного фонда защиты прав инвесторов. В ходе заседания Правления утверждена новая редакция Устава Омского областного фонда защиты прав инвесторов.

Проведены рабочие встречи с руководителями общественных организаций, региональных фондов по защите прав вкладчиков и акционеров, в ходе которых обсуждены вопросы, определяющие порядок сбора и предоставления информации об организациях, привлекавших денежные средства граждан и не выполнивших своих обязательств, для включения в список компаний, вкладчикам которых производятся выплаты.

6. Ведение баз данных и реестров

В соответствии с п. 2 Указа Президента РФ от 18.11.1995 г. № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» Фонд формирует информационную базу данных – реестр вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
Формирование реестра вкладчиков и акционеров осуществляется на основании:

• списков, поступающих из регионов, составленных на основании документов, подтверждающих факт вложения денежных средств в нелицензированную компанию;
• списков вкладчиков-кредиторов финансовых компаний, которым не производилось погашение кредиторской задолженности в связи с недостаточностью или отсутствием конкурсной массы.

В 2009 году внесено в реестр вкладчиков и акционеров 47 579 вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках РФ, получившие компенсацию из средств Фонда и 741 795 вкладчика и акционера, являющиеся кредиторами АОЗТ «Русский Дом Селенга» (741 352), АООТ КСК «Кузбасс - Прима-Полис» (157), Кредитно потребительский кооператив граждан «Доверие» (286).
Фонд продолжил использование в работе базы данных АОЗТ ФК «Русская недвижимость».
В 2009 г. для прохождения регистрации вкладчикам компании Фондом выдано 2193 выписки из реестра с указанием сумм первоначального вклада в компанию.
На протяжении отчетного периода проводилась постоянная регистрация поступающих в Фонд документов, в журнале электронного учета информационной базы данных Фонда (далее – БД), с целью подтверждения вносимой информации.
Велась постоянная работа в сети Интернет по поиску информации на официальных сайтах государственных структур (ФНС России, ФСФР России, администраций регионов, арбитражных судов субъектов Российской Федерации и др.), на официальных сайтах финансовых институтов, а также на сайтах специализированных регистраторов, депозитариев.
Всего за отчетный период зарегистрировано и внесено в картотеку около 390 документов, содержащих сведения о финансовых институтах, привлекавших денежные средства населения и не выполнивших свои обязательства, а также об активах, принадлежащих финансовым институтам.
На протяжении отчетного периода Фонд продолжал осуществлять сбор информации о недобросовестных финансовых институтах. По состоянию на 31 декабря 2009 г. в базе данных Фонда насчитывается 3200 финансовых институтов, с учетом подразделений, из них 1177 – признаны банкротами или ликвидированы, по 794 – возбуждены уголовные дела, по 499 открыто исполнительное судопроизводство. На протяжении отчетного периода осуществлялся обмен информацией со следственными отделами УВД регионов, региональными отделениями ФСФР России, арбитражными судами Москвы и других субъектов РФ. В целях получения достоверной информации о финансовых институтах, привлекавших (привлекающих) денежные средства населения и не выполнивших (не выполняющих) свои обязательства, направлены запросы:

• в адрес правоохранительных органов – 85;
• в адрес арбитражных судов и судов общей юрисдикции – 148;
• в адрес ФСФР России и его региональные отделения – 20;
• в действующие компании – 5;
• в ликвидационные комиссии и конкурсные производства – 3;
• в ДЭБ МВД России – 3;
• в службы судебных приставов – 4.

В результате проведенных мероприятий:

• введены новые сведения о 183 финансовых компаниях;
• проверена информация по 915 финансовым компаниям, их местонахождению и реестродержателям.

В текущем году Фонд продолжил сбор информации о компаниях, имеющих признаки финансовых пирамид. Фонд осуществлял мониторинг деятельности компаний, привлекавших денежные средства граждан на условиях срочности, платности и возвратности. В 2009 году в реестр юридических лиц и граждан – предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, внесена новая информация по 56 финансовым компаниям, имеющим признаки финансовых пирамид. Информация об этих компаниях направлена в правоохранительные органы. Всего данный реестр содержит информацию о 109 выявленных компаниях.
Фонд продолжает взаимодействие с Департаментом экономической безопасности МВД России, направляя выявленную информацию о недобросовестных финансовых компаниях, что помогает инициировать проверку их деятельности.

III. Организация деятельности Фонда

На протяжении всего года проводились рабочие совещания, на которых решались текущие вопросы, а также вопросы взаимодействия между всеми подразделениями Фонда в рамках решения основных задач Фонда.

1. Организация заседаний Собрания учредителей и Попечительского совета Фонда

На протяжении всего отчетного периода Фонд осуществлял подготовку и проведение заседаний Собрания учредителей, Попечительского Совета Фонда, а также подготовку первого заседания Совета Фонда, что включало разработку необходимых документов и организационно-техническое обеспечение, были подготовлены правовые обоснования по вопросам, включенным в повестки дня этих заседаний.
На заседаниях Попечительского совета были рассмотрены следующие вопросы:

• о заключении договора на производство компенсационных выплат с победителем открытого конкурса ООО «Вирона», заключившим Государственный контракт на оказание услуг по организации компенсационных выплат с департаментом экономической политики города Москвы;
• о включении в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, следующие компании: Кредитный потребительский кооператив «Ключ», г. Тольятти; ООО «Гарант-Финанс», г. Тольятти; ТОО Страховая компания «Вятский дом», Кировская область; АОЗТ фирма «Бриг», Свердловская область; ТОО компания «Инвест-Консалтинг», Ростовская область; Кредитный союз потребителей «Российский Купеческий Кредитный Союз», Свердловская область; ЧП Бугаева Галина Владимировна (торговое предприятие «Созвездие стрельца»), Томская область; АОЗТ НПФ «Гарант-Фонд», Ивановская область; АОЗТ СК «Рендер-Ростов», Ростовская область; ПО «Саратовгорпищторг», Саратовская область; ТОО «Тройка», Архангельская область; Кредитный потребительский кооператив граждан «Доверие», г. Кемерово; ТОО «Грос», Свердловская область; Акционерное Страховое Коммерческое Общество «Доверие», Республика Коми».

По вышеуказанным вопросам были приняты следующие решения:

• заключить договор на производство компенсационных выплат с победителем открытого конкурса ООО «Вирона», заключившим Государственный контракт на оказание услуг по организации компенсационных выплат с департаментом экономической политики города Москвы;
• включить в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, следующие компании: Кредитный потребительский кооператив «Ключ», г. Тольятти; ООО «Гарант-Финанс», г. Тольятти; ТОО Страховая компания «Вятский дом», Кировская область; АОЗТ фирма «Бриг», Свердловская область; ТОО компания «Инвест-Консалтинг», Ростовская область; Кредитный союз потребителей «Российский Купеческий Кредитный Союз», Свердловская область; ЧП Бугаева Галина Владимировна (торговое предприятие «Созвездие стрельца»), Томская область; АОЗТ НПФ «Гарант-Фонд», Ивановская область; АОЗТ СК «Рендер-Ростов», Ростовская область; ПО «Саратовгорпищторг», Саратовская область; ТОО «Тройка», Архангельская область; Кредитный потребительский кооператив граждан «Доверие», г. Кемерово; ТОО «Грос», Свердловская область; Акционерное Страховое Коммерческое Общество «Доверие», Республика Коми».

На заседаниях Собрания учредителей были рассмотрены вопросы:

• о расторжении договора доверительного управления с ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» от 05 июня 2008 г. и передаче в равных долях имущества, находящегося в доверительном управлении ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет  Менеджмент», управляющим компаниям Фонда – ЗАО УК «Тройка Диалог» и ООО «УК «Альфа капитал».
• о внесении изменения в инвестиционные декларации к Договорам об управлении имуществом, заключенным 05.08.08г. с ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог», ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал», ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент», дополнив пункт 2 инвестиционных деклараций абзацами следующего содержания:
• «облигации следующих российских открытых акционерных обществ: ОАО «Газпром», ОАО «Сбербанк», ОАО «Внешторгбанк», ОАО «Россельхозбанк». Облигации, предусмотренные настоящим пунктом, могут быть номинированы как в российских рублях, так и в иностранной валюте»;
• «ценные бумаги, возникшие/полученные в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, при конвертации ценных бумаг».
• об утверждении годового отчета, бухгалтерского баланса и заключения Аудитора Фонда за 2008 год.
• о продлении полномочий Аудитора Фонда – Акционерного общества по оказанию аудиторских и консультационных услуг «Инаудит».
• об отмене решения Собрания учредителей от 12.08.2009 г. в части передачи имущества от ЗАО «Пиоглобал Эссет Менеджмент» в ЗАО «Управляющая компания Тройка Диалог» и ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» в равных долях;
• после прекращения договора об управлении имуществом от 05.06.2008 г. с ЗАО «Пиоглобал Эссет Менеджмент» всё имущество Фонда, находившееся в этой компании, передать в управление ЗАО «Управляющая компания Тройка Диалог».

Были приняты решения:

• расторгнуть договор доверительного управления с ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» от 05 июня 2008 г. и передать в равных долях имущество, находящееся в доверительном управлении ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет  Менеджмент», управляющим компаниям Фонда – ЗАО УК «Тройка Диалог» и ООО «УК «Альфа капитал»;
• внести изменения в инвестиционные декларации к Договорам об управлении имуществом, заключенным 05.08.08г. с ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог», ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал», ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент», дополнив пункт 2 инвестиционных деклараций абзацами следующего содержания:
• «облигации следующих российских открытых акционерных обществ: ОАО «Газпром», ОАО «Сбербанк», ОАО «Внешторгбанк», ОАО «Россельхозбанк». Облигации, предусмотренные настоящим пунктом, могут быть номинированы как в российских рублях, так и в иностранной валюте»;
• «ценные бумаги, возникшие/полученные в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, при конвертации ценных бумаг».
• утвердить годовой отчет, бухгалтерский баланс и заключение Аудитора Фонда за 2008 год;
• не продлевать полномочия Аудитора Фонда – Акционерного общества по оказанию аудиторских и консультационных услуг «Инаудит»;
• отменить решение Собрания учредителей от 12.08.2009 г. в части передачи имущества от ЗАО «Пиоглобал Эссет Менеджмент» в ЗАО «Управляющая компания Тройка Диалог» и ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» в равных долях;
• после прекращения договора об управлении имуществом от 05.06.2008 г. с ЗАО «Пиоглобал Эссет Менеджмент» всё имущество Фонда, находившееся в этой компании, передать в управление ЗАО «Управляющая компания Тройка Диалог».

Проведено первое заседание Совета Фонда, на котором были рассмотрены следующие вопросы:

• информация об итогах деятельности Фонда и стратегия его развития;
• о проекте устава Фонда;
• об аудиторе Фонда;
• разное.

Были приняты решения:

• принять информацию управляющего Коврова Е.Б. к сведению;  
• принять проект Устава за основу, утвердить Устав на первом заседании Совета Фонда в 2010 году;
• провести конкурс по выбору аудитора Фонда, организацию и проведение конкурса поручить исполнительному органу Фонда;
• утвердить основные условия договора с аудитором Фонда.

В целях обеспечения прав граждан, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации на получение компенсации Департаментом правового обеспечения (далее - Департамент) была проведена работа по передаче в Фонд реестра кредиторов АОЗТ ФК «Русский Дом Селенга», внесены изменения в Инструкцию по проверке уполномоченных организаций.
В течение года проведена правовая экспертиза 18 дополнительных соглашений к договорам об организации и производстве компенсационных выплат. Даны разъяснения 12 уполномоченным организациям, касающиеся регистрации граждан на получение компенсационных выплат, размера компенсационных выплат, заверения списков граждан, имеющих право на получение компенсации.
За отчетный период получены и проанализированы сведения о региональных финансовых компаниях, поступившие из администраций регионов, фондов и общественных организаций по защите прав вкладчиков и акционеров следующих субъектов и городов Российской Федерации: Республика Коми, Ульяновская область, Ростовская область, Свердловская область, г. Москва, г. Владикавказ, г. Красноярск.
Проведен анализ поступившей информации по компаниям:

• ТОО «Грос» Свердловская область;
• Акционерное Страховое Коммерческое Общество «Доверие» Республика Коми;
• Кредитный потребительский кооператив граждан «Доверие» Кемеровская область;
• Потребительское общество «Ульяновскгорпищторг» г. Ульяновск;
• ИЧП «Аскент» г. Екатеринбург;
• Кредитный потребительский союз «Белый медведь» г. Североуральск;
• Кредитный союз «Благо» Ростовская область;
• ООО «БТМ-Экспресс» Ростовская область;
• ТОО Коммандитное товарищество «Грин» Ростовская область;
• Международный союз общественных объединений Международный инновационный центр (Представительство в Чите) г. Москва;
• Некоммерческое партнерство Общество взаимного страхования «Сберегательные кассы взаимопомощи» г. Москва;
• ЧП Волга г. Владикавказ;
• АОЗТ НПФ «Пермский» г. Пермь;
• ООО «ПТФ» Таймыр» (производственно-торговая фирма) Норильск;
• АОЗТ «Рамс-2» г. Москва;
• ИЧП «Пирамида» г. Красноярск;
• АООТ (ОАО) «ИНВУР-Инвестиции в Урал» г. Екатеринбург;
• АООТ «Народный концерн» г. Екатеринбург.

Проведено 5 заседаний экспертной комиссии, в ходе которых осуществлен анализ поступивших документов и подготовлен список из 6 компаний для рассмотрения на заседании Попечительского совета Фонда.
На основании решения Попечительского совета Фонда в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсаций (далее – Список компаний), включены 3 компании.
В течение 2009 г. направлены 96 писем в уполномоченные организации Фонда с информацией о расширении Списка компаний, а также о документах, являющихся основанием для регистрации граждан на получение компенсационных выплат.
Подготовлена и направлена информация по 22 запросам нотариусов, касающихся вопросов о порядке выплат наследникам по завещанию и наследникам по закону первой очереди.
Департаментом были разработаны тексты внешней документации правового характера: договоров, запросов и иных относящихся к ведению Департамента соглашений и письменных переговоров Фонда. В этой связи разработаны: проект Устава, конкурсная документация по выбору аудитора Фонда, проект договора об оказании аудиторских услуг, документы по расторжению договора с управляющей компанией ЗАО «Пиоглобал Эссет Менеджмент».
29 сентября 2009 г. руководитель департамента приняла участия в заседании Собрания учредителей Омского областного фонда защиты прав инвесторов. На заседании был рассмотрен и принят отчет управляющего фонда Овериной И.А., а также одобрена ее кандидатура в качестве арбитражного заседателя Арбитражного суда Омской области.
Сотрудники Департамента участвовали в коллегиальном рассмотрении организационных вопросов деятельности Фонда, входили в состав конкурсной комиссии по выбору аудитора Фонда, участвовали в рабочих совещаниях, связанных с вопросами создания компенсационного фонда, финансового просвещения граждан.
В целях защиты интересов Фонда сотрудники Департамента приняли участие в 8 судебных заседаниях. Составлено 5 отзывов на исковые заявления, поступившие из Измайловского районного суда г. Москвы, Московского городского суда, мирового суда судебного участка № 289, касающиеся исковых требований граждан о возмещении имущественного вреда, получения компенсации из средств Фонда. Составлены следующие претензии:

• претензия в ООО «Альт Телеком Трейдинг»;
• жалоба в Департамент потребительского рынка и услуг г. Москвы (отдел защиты прав потребителей);
• претензия в Территориальное управление Федеральной службы по надзору в сфере защит прав потребителей и благополучии человека по г. Москве;
• претензия УФПС г. Москвы (о нарушении сроков отправки почтовой корреспонденции).

В отчетном периоде проведено 56 консультаций с представителями уполномоченных организаций, связанных с разъяснением требований Положения о компенсационных выплатах гражданам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках РФ.
Проводилась подготовка к заседаниям Попечительского совета Фонда, заседаниям Совета Фонда. В связи с этим подготовлены правовые обоснования по 4 вопросам, включенным в повестки дня этих заседаний.

2. Организация и ведение делопроизводства

В Фонде ведется учет и хранение входящих и исходящих документов, организованы постоянные обработка и анализ писем, жалоб и заявлений вкладчиков, пострадавших от деятельности недобросовестных финансовых компаний, подготовка проектов и исполнения ответов на входящую корреспонденцию.
Всего за прошедший период в Фонд поступило 5822 документа: списки на компенсацию, письма от судебных органов, депутатов Государственной Думы, администраций регионов, региональных фондов, общественных организаций, ликвидационных комиссий и др. организаций, письма от вкладчиков.
В течение отчетного периода отправлено почтой 4468 писем.
Ведется постоянная работа с архивом: подшивка исполненных документов и поиск документов, необходимых в работе. Проведена архивация документов за 2009 год согласно номенклатуре дел Фонда с разнесением по журналам.

IV. Общественно-просветительская и информационная работа

На протяжении всего отчетного периода Фондом проводилась работа по освещению и популяризации деятельности Фонда.
Во исполнение п. 4 Указа, Фонд в течение всего периода своей деятельности обеспечивал доведение до населения и всех заинтересованных лиц информации о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации и лицах, их совершивших, о сроках реализации имущества, на которое в целях обеспечения исков наложен арест в связи с правонарушениями на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, о сроках и порядке осуществления компенсационных выплат через средства массовой информации: телевидение, радио, печатные СМИ.
Так, Фонд ежеквартально публиковал информацию о сроках и порядке проведения компенсационных выплат в «Российской газете».

 
В течение отчетного периода осуществлялась подготовка материалов к размещению и размещение их на сайте Фонда в сети Интернет.
На странице Фонда размещена следующая информация:

• новости (по мере поступления информации);
• информация о ходе компенсационных выплат (не реже 1 раза в месяц);
• информация о решениях Попечительского совета (обновление по мере принятия решений);
• отчеты Фонда;
• нормативные акты по проблеме защиты прав вкладчиков и акционеров (обновление по мере принятия нормативных актов);
• сведения о выявленных нарушениях на финансовом и фондовом рынках и лицах, их совершивших – в справках по финансовым компаниям (обновление не реже 1 раза в месяц);
• информация о региональных фондах;
• информация о включении новых компаний в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат;
• обновлялись справки по финансовым компаниям;
• графические показатели деятельности фонда;
• перечень финансовых компаний, вкладчикам которых выплачивается компенсация (обновление по мере включения новых компаний);
• извещение о проведении конкурса по выбору аудитора Фонда и конкурсная документация к нему.

Интернет является постоянно доступным электронным СМИ и позволяет оперативно доводить до массового потребителя всю необходимую информацию, опубликование которой предусмотрено п. 4 Указа №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров».
Сайт Фонда пользуется популярностью: за 2009 год его посетили 94183 человека из более чем 70 регионов РФ, а также из государств СНГ.
Потребителями информации, размещенной на сайте, являются как рядовые граждане, так и юридические лица (региональные администрации, общественные организации, региональные фонды по защите прав вкладчиков). Все потребители могут бесплатно получить не только стандартные справки, но и индивидуальную консультацию (Фонд отвечает на запросы, приходящие по электронной почте).
В целях выполнения п. 4 Указа Президента РФ №1157 от 18.11.1995 г. Фонд принял участие в ряде информационно-просветительских программ:

• телевидение, канал ТВ-Эксперт, телепередача «Все по-честному»: темой передачи стало массовое обрушение современных финансовых пирамид и компенсационные выплаты из средств Фонда;
• телевидение, программа «Вести недели». Тема передачи «Финансовые пирамиды: правосудие по-американски и по-русски». Обсуждались компенсационные выплаты из средств Фонда, проблемы невозможности возврата вкладчикам их средств, посредством реализации активов компаний, мягкость наказаний за финансовые преступления;
• телевидение, «Вести «Тамбов». Обсуждались перспективы деятельности Тамбовского регионального фонда по защите прав вкладчиков и акционеров, проблемы повышения финансовой грамотности населения;
• интервью газете «Нью Таймс». Обсуждались современные финансовые пирамиды, деятельность фонда по их выявлению, основные признаки пирамид, давались рекомендации, как избежать обмана;
• интервью Самарскому информационному деловому порталу www.63.ru по вопросам включения на компенсационные выплаты новых компаний – современных финансовых пирамид.

Продолжено сотрудничество с газетой «Народный совет». В 2009 году вышло 18 публикаций о деятельности Фонда по осуществлению компенсационных выплат и информационные материалы по некоторым финансовым компаниям (в январе, в феврале, в марте, в апреле (4), в мае (3), в июне (2), в августе (2), в сентябре, в октябре, в ноябре, в декабре). В публикациях была предоставлена информация для вкладчиков действующих финансовых компаний, о компаниях, прекративших свою деятельность, об уполномоченных организациях.
Также информацию о деятельности Фонда и разъяснения о порядке компенсационных выплат публиковали информационные агентства новостей и региональные издания: Омский деловой еженедельник «Коммерческие Вести», «Самарская газета», сайт Саратовской областной Думы, «Интерфакс-Повольжье», «Комсомольская правда» (г.Екатеринбург), «Областная газета» (г.Екатеринбург), Лента.ру, Объединенные Информационные Системы Тверь, ИА «Бел.Ру», «Панорама Тольятти», «Брянские факты», «Информационный бюллетень» Губернатора Свердловской области,   газета «Пятница», (г.Пермь), ИА «Финансы и кредит в Самаре».
Руководство Фонда дало интервью следующим изданиям:

• газета «Нью Таймс»;
• газета «Комсомольская правда»;
• Самарский информационный деловой портал www.63.ru.

Фонд активно сотрудничал с государственной телерадиокомпанией (ГТРК) «Чита». В течение 2009 года руководство Фонда провело 15 радиоэфиров для жителей Забайкальского края. Были предоставлены сведения о следующих финансовых компаниях и их реестродержателях:

• ОАО «АVVA»;
• ОАО «Золотая долина»;
• ОАО «Народный фонд»;
• ОАО Дока-хлеб;
• ОАО МН-фонд;
• АООТ «Олби-Дипломат»;
• ОАО  Инвестиционная компания социальной защиты и развития малочисленных народов Севера «Титул»;
• Жилищно-накопительный кооператив «Шанс»;
• ОАО ИФ «Нефть-алмаз-инвест»;
• ОАО  «Забайкалзолото»;
• ОАО ИК «Русс-Инвест»;
• ОАО  «Фонд-Инвест»;
• АООТ «МММ»;
• ОАО «Центральный Инвестиционный Фонд»;
• ОАО «Зейская инвестиционная компания»;
• ОАО Фонд содействия ветеранам «Ветеран-Инвест»;
• ОАО «Пик-Инвест»;
• ОАО «Красный выборжец»;
• ОАО «Промышленная компания «Гермес-Союз»;
• ОАО «Первый инвестиционный фонд недвижимости «Меридиан»;
• ОАО ИФ «Нефть Алмаз Инвест»;
• ОАО «Эксимер-Инвест»;
• АОЗТ ФК «Русская недвижимость»;
• НПФ «Первый пенсионный фонд»;
• ОАО «Балтийский эмиссионный союз»;
• ОАО «Камвольно-суконная компания»;
• ОАО «Авиационно-морская»;
• ОАО РАО «ЕЭС России»;
• ОАО «Финансовый союз «Державный»;
• ОАО «Концерн «Гермес»;
• Акционерный Ипотечный Банк;
• ОАО «Забайкалинвестсервис»; 
• ОАО «Народное-93»;
• ОАО Инвестиционная компания «Созидание-99»;
• ОАО «Читаинвест»;
• ОАО Промышленно-инвестиционная компания «Земля России»;
• ОАО «Бамстройпуть»;
• ОАО «Сибирские инвестиции».

Так же по запросу ГТРК «Чита» были подготовлены и предоставлены для радиоэфира материалы о  компенсациях вдовцам и вдовам, о размере ущерба, подлежащего  компенсации, о принципах и порядке осуществления компенсационных выплат, о деятельности Фонда, об облигациях государственных целевых беспроцентных займов 1990 года, о деноминации и компенсации ущерба, а также были даны общие рекомендации вкладчикам страховых компаний, негосударственных пенсионных фондах, Сбербанка России, коммерческих банков.
В соответствии с «Основными направлениями деятельности, направленными на повышение уровня финансовой грамотности населения», утвержденными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России), Фонд проводит информационно-просветительскую деятельность, призванную рассказать об особенностях функционирования финансовых рынков, современных способах сбережения и инвестирования денежных накоплений граждан, преимуществах и недостатках тех или иных видов инвестиций, сформировать адекватное восприятие рисков и предостеречь от ущерба, наносимого действиями финансовых мошенников.
В связи с этим были направлены обращения в региональные фонды и администрации регионов с целью организации работы в регионах по информационно-просветительской деятельности и по повышению финансовой грамотности населения (Республика Башкортостан, Республика Марий Эл, Краснодарский край, Красноярский край, Архангельская область, Кировская область, Омская область, Пензенская область, Ростовская область, г. Тольятти, Саратовская область, Свердловская область, Тамбовская область).
Фонд принял участие:

• в работе общественного форума по вопросам защиты прав вкладчиков и финансовой грамотности населения, организованного Общественной палатой и Администрацией Саратовской области (представлена информация о деятельности фонда по предупреждению финансовых преступлений и современных финансовых пирамидах);
• в заседании Ростовской областной комиссии по защите прав вкладчиков финансовых компаний и коммерческих банков (представлена информация о совместной деятельности Фонда и РОГФ в области финансового просвещения,  предупреждения финансовых преступлений, информация по основным направлениям деятельности Фонда, справки по общероссийским и региональным современным финансовым пирамидам).

Были разработаны материалы о коллективных инвестициях: паевых инвестиционных фондах, общих фондах банковского управления и негосударственных пенсионных фондах, об особенностях их деятельности, преимуществах и недостатках. Материалы были предоставлены в некоторые регионы для их дальнейшего распространения. Подготовлено размещение этих материалов на сайте Фонда в сети Интернет, достигнута договоренность об их размещении в газете «Народный совет».
Кроме описанных выше направлений работы, на протяжении всей деятельности Фонд предоставлял письменные и устные справки вкладчикам о действующих и прекративших свою деятельность финансовых компаниях, а также по другим вопросам, находящимся в компетенции Фонда. Всего за отчетный период предоставлено более 14 тысяч справок по телефону и более 2600 – при личных консультациях.
В целях информирования граждан постоянно обновляется информационный стенд в офисе Фонда с указанием адресов уполномоченных организаций по осуществлению компенсационных выплат в Москве и Московской области, списков финансовых компаний, вкладчикам которых производятся выплаты, данные о выплатах (дата, количество вкладчиков, суммы выплат) во всех регионах РФ.
В течение всего периода деятельности работа Фонда была направлена на защиту прав вкладчиков и на восстановление доверия граждан к финансовому и фондовому рынкам России.

Приложение:

Сведения о компенсационных выплатах Фонда за период с 01.01.2009 по 31.12.2009 г. - 11 л.