-
Главная
Разьяснения по пунктам положений конкурсной документации
1. По подпункту 5 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров : «5) имеют в управлении в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года, в котором проводится конкурс, пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, средства пенсионных накоплений и накопления для жилищного обеспечения военнослужащих в совокупном размере не менее 10 млрд. рублей;»
Вопрос 1:
1) каким образом управляющая компания должна/может подтвердить наличие в управлении необходимого объема активов?
2) включать ли в этот расчет пенсионные накопления переданные ПФР (в.ч. для целей расчета коэффициента достаточности и показателя объема активов в управлении)?
3) включить ли в этот расчет активы паевых инвестиционных фондов (в.ч. для целей расчета коэффициента достаточности и показателя объема активов в управлении)?
4) в случае, если для подтверждения необходима справка из специализированных депозитариев, то по какой форме?
- в Справке должна быть стоимость активов или стоимость чистых активов? - в Справке стоимость активов указываем по рынку или по балансу (на практике пенсионные резервы указываются по балансу, остальные по рынку)?
- в Справке учитываются все активы без каких либо исключений? - сколько экземпляров справок необходимо предоставить?
- Справку должен заверить специализированный депозитарий?
Ответ на вопрос 1:
1) Для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров - наличие в управлении необходимого количества активов подтверждается справкой, подписанной управляющей компанией и заверенной специализированным депозитарием. В случае, если Управляющая компания работает с несколькими специализированными депозитариями, управляющая компания предоставляет справку в разрезе каждого специализированного депозитария, подписанную Управляющей компанией и заверенную специализированным депозитарием, а так же сводную справку о совокупном размере активов в управлении, указанных в подпункте 5 пункта 7 указанных Правил, включающую информацию на все запрашиваемые отчетные даты, подписанную руководителем. Для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 указанных Правил в сводную справку о совокупном размере активов в управлении не включаются сведения об объеме в управлении активов, составляющих инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов и активы паевых инвестиционных фондов.
2) Для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров - пенсионные накопления, переданные Пенсионным фондом России Управляющей компании включаются в указанный расчет. В целях расчета показателей «б» и «г» пункта 2 Правил определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров - пенсионные накопления, переданные Пенсионным фондом России Управляющей компании включаются.
3) Активы составляющие инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов и активы паевых инвестиционных фондов для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в расчет не включаются. В целях расчета показателей «б» и «г» пункта 2 Правил определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров активы составляющие инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов и активы паевых инвестиционных фондов включаются.
4) Для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Управляющая компания предоставляет справку, заверенную специализированным депозитарием, содержащую стоимость чистых активов, перечисленных в подпункте 5 пункта 7 указанных Правил по состоянию на каждую запрашиваемую дату в разрезе каждого специализированного депозитария. Активы, составляющие пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов указываются по балансовой стоимости, остальные - по рыночной (оценочной) стоимости. Справка, заверенная специализированным депозитарием, помимо стоимости чистых активов, перечисленных в подпункте 5 пункта 7 указанных Правил может содержать также стоимость активов, составляющих инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов при условии, что эти данные не будут включены в сводную справку о совокупном размере активов в управлении для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 указанных Правил. Все справки для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 Правил в составе заявки на участие в конкурсе предоставляются в одном экземпляре.
2. По подпункту 7 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров :
«7) не являющиеся аффилированными лицами специализированного депозитария Фонда, отобранного на конкурсной основе или его аффилированных лиц;»
Вопрос 2: По отношению к какому специализированному депозитарию необходимо предоставить заявление об отсутствии аффилированности управляющей компании?
Ответ на вопрос 2:
В соответствии с требованием подпункта 7 пункта 7 Правил проведения конкурсного отбора управляющих компаний для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров Управляющая компания предоставляет заявление с указанием аффилированных лиц с Управляющей компанией, подающей заявку на участие в конкурсе (в случае наличия такового) и ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий». В случае отсутствия у Управляющей компании аффилированных лиц с ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий», Управляющая компания предоставляет соответствующее письмо.
3. По подпункту 12 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров :
«12) принимающие на себя обязательство застраховать профессиональную ответственность управляющей компании в случае признания участника победителем конкурса и предоставившие соответствующее гарантийное письмо;»
Вопрос 3. В соответствии с каким нормативно-правовым актом управляющая компания должна, страховать свою ответственность в случае признания участника победителем конкурса? Какие риски управляющая компания должна застраховать? Какие требования предъявляет фонд к страховой компании?
Ответ на вопрос 3.
Управляющая компания должна предоставить гарантийное письмо о готовности принятия на себя обязательства застраховать свою профессиональную ответственность по договору доверительного управления имуществом Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в случае нарушения управляющей компанией Договора доверительного управления, повлекшее причинение убытков Федеральному общественно-государственному фонду по защите прав вкладчиков и акционеров, вызванное следующими обстоятельствами: непреднамеренным совершением ошибки или допущением небрежности работниками управляющей компании при исполнении должностных обязанностей; умышленными противоправными действиями работников управляющей компании; умышленными противоправными действиями (бездействиями) иных лиц.
4. По подпункту 14 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров :
«14) имеют в управлении в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года, в котором проводится конкурс, активы не менее 10 клиентов (негосударственных пенсионных фондов), которым оказываются услуги управляющей компании;»
Вопрос 4: Какими документами необходимо подтвердить наличие на каждую отчетную дату необходимого количества клиентов?
Ответ на вопрос 4: Наличие на каждую отчетную дату количества клиентов (негосударственных пенсионных фондов) в соответствии с подпунктом 14 пункта 7 Правил проведения конкурсного отбора управляющих компаний для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров подтверждается Справкой, заверенной руководителем Управляющей компании, с указанием количества клиентов негосударственных пенсионных фондов, передавших активы в управление Управляющей компании – участнику конкурса по состоянию на последнюю отчетную дату каждого календарного квартала 2013 года, а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого завершившегося календарного квартала 2014 года, а также справкой, заверенной руководителем Управляющей компании, с перечнем негосударственных пенсионных фондов, являющихся клиентами Управляющей компании по состоянию на последний календарный квартал 2014 года, включающей сведения о номере и дате заключения договоров доверительного управления, а также дате первой передачи имущества в управление. В целях подтверждения соответствия управляющей компании указанному подпункту 14 пункта 7 указанных Правил, негосударственные пенсионные фонды, заключившие договоры доверительного управления с управляющей компанией, но не передавшие пенсионные активы в управление, в расчет действующих клиентов управляющей компании не включаются.
5. По абзацу 3 пункта 11 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров : «11. Наличие у управляющей компании необходимой квалификации должно подтверждаться обязательным предоставлением перечисленных документов и могут быть дополнены иной необходимой информацией: - копией штатного расписания управляющей компании, справкой о количестве сотрудников за подписями руководителя и главного бухгалтера;»
Вопрос 5: Может ли УК исключить из штатного расписания заработную плату сотрудников?
Ответ на вопрос 5:
В целях исполнения требования о предоставлении копии штатного расписания управляющей компании, справки о количестве сотрудников за подписями руководителя и главного бухгалтера, управляющая компания может предоставить указанные документы без указания заработной платы работников.
6. По абзацу 14 пункта 11 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров : «11. Наличие у управляющей компании необходимой квалификации должно подтверждаться обязательным предоставлением перечисленных документов и могут быть дополнены иной необходимой информацией: Кроме того, управляющие компании представляют: - информацию об объеме активов в управлении (инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов, пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих) на конец последнего квартала перед датой подачи заявки;»
Вопрос 6:
1) каким образом управляющая компания должна/может подтвердить наличие в управлении необходимого объема активов?
2) включать ли в этот расчет пенсионные накопления переданные ПФР (в.ч. для целей расчета коэффициента достаточности и показателя объема активов в управлении)?
3) в случае, если для подтверждения необходима справка из специализированных депозитариев, то по какой форме?
- в Справке должна быть стоимость активов или стоимость чистых активов?
- в Справке стоимость активов указываем по рынку или по балансу?
- в Справке учитываются все активы без каких либо исключений?
- Сколько экземпляров справок необходимо предоставить?
- Справку должен заверить специализированный депозитарий?
Ответ на вопрос 6:
1) Информация об объеме активов в управлении (инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов, пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих) на конец последнего квартала перед датой подачи заявки подтверждается справкой, подписанной руководителем и заверенной специализированным депозитарием. В случае, если Управляющая компания работает с несколькими специализированными депозитариями, управляющая компания предоставляет справку на указанную дату в разрезе каждого специализированного депозитария, подписанную Управляющей компанией и заверенную специализированным депозитарием, а так же сводную справку на указанную дату о совокупном размере перечисленных в данном требовании активов в управлении, подписанную руководителем. В сводную справку на указанную дату о совокупном размере перечисленных в данном требовании активов в управлении включаются сведения об объеме в управлении активов, составляющих инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.
2) Пенсионные накопления, переданные Пенсионным фондом России Управляющей компании включаются в указанный расчет. В целях расчета показателей «б» и «г» пункта 2 Правил определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров - пенсионные накопления, переданные Пенсионным фондом России Управляющей компании включаются.
3) Для подтверждения сведений об объеме активов в управлении (инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов, пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих), указанных в сводной справке на конец последнего квартала перед датой подачи заявки, подписанной руководителем, Управляющая компания, дополнительно к справкам, заверенным специализированным депозитарием, предоставляемым управляющей компанией для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров прилагает справку об объеме активов инвестиционных резервов акционерных инвестиционных фондов, активов паевых инвестиционных фондов, находящихся в управлении, подписанную руководителем и заверенную специализированным депозитарием. Активы, составляющие пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов указываются по балансовой стоимости, остальные - по рыночной (оценочной) стоимости. В случае, если справка, заверенная специализированным депозитарием, помимо стоимости чистых активов, перечисленных во исполнение подпункта 5 пункта 7 указанных Правил содержит данные о других активах, в том числе стоимость активов, составляющих инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов, во исполнение настоящего пункта, дополнительного подтверждения указанных сведений не требуется. Все справки для подтверждения информации об объеме активов в управлении, в части указанного пункта, в составе заявки на участие в конкурсе предоставляются в одном экземпляре.
Вопрос 7. п.3: нужно ли предоставлять модельный портфель или достаточно указать, что управление будет осуществляться в рамках ограничений ИД?
Конкурсная документация по конкурсному отбору управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров не содержит требования о предоставлении модельного портфеля, таким образом, предоставление модельного портфеля в составе заявки не является обязательным требованием, однако управляющая компания, по своему усмотрению, может включить модельный портфель в состав документов, предоставляемых в составе заявки.
Вопрос 8. п.7 пп.2 и 3: достаточно ли указать в письме, что договор с ПФР действует более 6 лет или нужно предоставить копию договора, заверенную УК?
Для подтверждения соответствия Управляющей компании подпунктам 2 и 3 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров – наличие действующего договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской федерации и продолжительность деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений по договору доверительного управления с Пенсионным фондом Российской федерации управляющая компания предоставляет письмо, подписанное руководителем, содержащее сведения о номере, дате заключения договора и сроке действия указанного договора. Указанное письмо заверяется специализированным депозитарием. В случае, если у управляющей компании по какой-либо причине нет возможности получить заверение специализированного депозитария, дополнительно к письму, подписанному руководителем организации управляющая компания прикладывает заверенную руководителем копию первой, последней страницы договора, а также страницы, содержащей условия договора о дате вступления в силу указанного договора. В случае, если датой вступления в силу указанного договора является дата первой передачи имущества в доверительное управление, дополнительно необходимо предоставить заверенную руководителем копию первого акта приема - передачи имущества в доверительное управление по указанному договору.
Вопрос 9. п.7 пп.4: достаточно ли приложить письмо от Генерального директора с указанием реквизитов первого договора, даты вступления в силу с приложением копий первой и последней страницы договора?
Для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 4 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров – продолжительность деятельности по управлению средствами (резервами и накоплениями) негосударственных пенсионных фондов на дату подачи заявки составляет не менее 6 лет, управляющая компания предоставляет письмо, подписанное руководителем и содержащее сведения о названии первого клиента управляющей компании (негосударственного пенсионного фонда), номер и дату заключения договора, а также дату вступления в силу указанного договора. Указанное письмо-подтверждение заверяется специализированным депозитарием. В случае, если у управляющей компании по какой-либо причине нет возможности получить заверение специализированного депозитария, дополнительно к письму, подписанному руководителем организации управляющая компания прикладывает заверенную руководителем копию первой, последней страницы договора, а также страницы, содержащей условия договора о дате вступления в силу указанного договора. В случае, если датой вступления в силу указанного договора является дата первой передачи имущества в доверительное управление, дополнительно необходимо предоставить заверенную руководителем копию первого акта приема - передачи имущества в доверительное управление по указанному договору.
Вопрос 10. п.7 пп.5: достаточно ли предоставить сведения об объеме активов под управлением в виде письма или необходимо предоставить независимое подтверждение от спец. депозитария?
Для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 Правил отбора управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров - наличие в управлении необходимого количества активов подтверждается справкой, подписанной управляющей компанией и заверенной специализированным депозитарием. В случае, если Управляющая компания работает с несколькими специализированными депозитариями, Управляющая компания предоставляет справку в разрезе каждого специализированного депозитария, подписанную Управляющей компанией и заверенную специализированным депозитарием, а так же сводную справку о совокупном размере активов в управлении, указанных в подпункте 5 пункта 7 указанных Правил, включающую информацию на все запрашиваемые отчетные даты, подписанную руководителем. Справка, заверенная специализированным депозитарием, помимо стоимости чистых активов, перечисленных в подпункте 5 пункта 7 указанных Правил может содержать также стоимость активов, составляющих инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов при условии, что эти данные не будут включены в сводную справку о совокупном размере активов в управлении для подтверждения соответствия Управляющей компании подпункту 5 пункта 7 указанных Правил.
Вопрос 11. п.12: если есть возможность, просим прокомментировать какие риски ответственности УК страхуются. Страхование осуществляется за счет активов в ДУ? С какими страховыми сотрудничает Фонд по данному вопросу?
Управляющая компания соответствующим гарантийным письмом должна принять на себя обязательство застраховать свою профессиональную ответственность по договору доверительного управления имуществом Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров в случае нарушения управляющей компанией Договора доверительного управления, повлекшего причинение убытков Федеральному общественно-государственному фонду по защите прав вкладчиков и акционеров вызванное следующими обстоятельствами: непреднамеренным совершением ошибки или допущением небрежности сотрудниками управляющей компании при исполнении должностных обязанностей; умышленными противоправными действиями работников управляющей компании; умышленными противоправными действиями (бездействиями) иных лиц. Оплата страховой премии по договору страхования профессиональной ответственности управляющей компании осуществляется за счет собственных средств управляющей компании. Выбор страховой компании для страхования своей профессиональной ответственности по договору доверительного управления имуществом Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров осуществляется управляющей компанией самостоятельно.
п.14: достаточно ли указать в письме наименования НПФ и номера договоров, которые были в управлении на отчетные даты?
Наличие на каждую отчетную дату количества клиентов (негосударственных пенсионных фондов) в соответствии с подпунктом 14 пункта 7 Правил проведения конкурсного отбора управляющих компаний для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров подтверждается Справкой, заверенной руководителем Управляющей компании, с указанием количества клиентов негосударственных пенсионных фондов, передавших активы в управление Управляющей компании – участнику конкурса по состоянию на последнюю отчетную дату каждого календарного квартала 2013 года, а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого завершившегося календарного квартала 2014 года, а также справкой, заверенной руководителем Управляющей компании, с перечнем негосударственных пенсионных фондов, являющихся клиентами Управляющей компании по состоянию на последний календарный квартал 2014 года, включающей сведения о номере и дате заключения договоров доверительного управления, а также дате первой передачи имущества в управление. В целях подтверждения соответствия управляющей компании указанному подпункту 14 пункта 7 указанных Правил, негосударственные пенсионные фонды, заключившие договоры доверительного управления с управляющей компанией, но не передавшие пенсионные активы в управление, в расчет действующих клиентов управляющей компании не включаются.
Вопрос 12. Достаточно ли предоставить сведения о доходности ПФР за 6 лет в виде письма? (как правило, во всех конкурсах дополнительно предоставлять отчетность, заверенную спец. депом, не требуется, но можно предоставить отчеты о доходности или дополнительно отчеты об СЧА / РСА с ЭЦП спецдепа и заверенные УК)
Управляющая компания предоставляет подписанный руководителем расчет показателя «а» пункта 2 Правил определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) управляющей компании для передачи (размещения) в доверительное управление части имущества Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров (далее – Правила) за последние 6 лет в соответствии с требованиями пункта 3 Правил, включающий сводные данные показателей доходности за 6 календарных лет, предшествующих году подачи заявки. В целях подтверждения данных, используемых при расчете вышеуказанного показателя среднегодовой доходности управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации управляющая компания предоставляет за 6 календарных лет, предшествующих году подачи заявки (т.е на 31.12.2008, 31.12.2009, 31.12.2010, 31.12,2011, 31.12.2012, 31.12.2013) подписанные руководителем отчеты о доходности инвестирования средств пенсионных накоплений, составленные по форме Приложения 4, установленного Стандартами раскрытия информации об инвестировании средств пенсионных накоплений, утвержденными Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 22 августа 2005 г . N 107н.
Возврат к списку
